落实企业安全生产主体责任评分细则.doc
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附件1：
灵武市落实企业安全生产主体责任评分细则
类别
评估项目
评估内容
分值
（分）
评估标准
自评
（分）
评定
（分）
否决
（一）
主
体
合
法
（50分）
1.证照齐全有效
（1）安全生产、营业执照等各类证照是否齐全、有效。
30
各类证照不齐或过期或过期予以否决。
2.生产经营活动符合核准、许可范围
（2）是否超范围、超能力生产经营。
10
超范围、超能力生产经营每项扣5分。
3.证照管理
（3）是否有违规转让、出租证照的行为。
10
违规转让、出租予以否决。
小计
50
（二）
规
章
制
度
（50分）
1．安全生产规划（计划）
制订和实施企业安全生产中长期规划、年度计划或专项工作方案。
5
无中长期规划、年度计划或专项工作方案的扣5分，要素不齐扣3分。
2．安全生产规章制度
（1）明确企业主要负责人、分管负责人、各职能机构和各岗位人员的安全职责。
（2）签订安全生产目标责任书，将安全目标分解到各个管理部门、车间、班组。
（3）建立安全生产责任制考核机制，对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员落实职责情况进行考核，予以奖惩。
10
1、未制定安全职责的予以否决；缺少1个管理部门或基础单位的职责的，扣2分。
2、未签订安全生产目标责任书和责任分解的，扣10分。
3、未建立责任制考核机制的予以否决；建立了考核机制，但未按期实施考核奖惩的，扣10分。
3．安全生产规章制度
建立安全会议、安全检查、领导带班、隐患排查治理、重大危险源监控和应急救援、安全奖惩、教育培训、安全投入及安全费用提取、安全设施“三同时”、职业安全健康管理、管理人员职责、特种作业人员持证上岗等12项制度。
企业主要负责人和班子成员轮流现场带班（值班）。
15
1.缺一项制度或者该项制度内容未在其他相关制度中体现的，扣3分；
1.2.主要负责人和班子成员没有轮流现场带班（值班），一次扣5分。
4.岗位操作规程
（1）编制安全技术说明书、岗位安全操作规程，并发给职工学习。
（2）在各岗位悬挂张贴操作规程。
10
1.未编制安全技术说明书、岗位操作规程的予以否决；未发放到职工的，扣5分。
2.各岗位操作规程缺1项扣1分。
5．制度执行及档案管理
（1）安全管理职责、安全规章制度和操作规程经组织审核并发布；
（2）建立安全生产活动、检查记录档案；（3）规范管理档案。
10
1、安全管理职责、安全管理规章制度和操作规程未经组织审核和未以公司文件发布的扣5分；2.制度未及时修订完善扣3分；3.安全检查记录签字不全扣3分；4.档案不健全、不规范扣2分。
小计
50
（三）
机
构
人
员
（30分）
1．管理机构
企业按照《安全生产法》、《宁夏安全生产条例》规定依法设置安全管理机构，明确分管领导、机构负责人及安全管理机构的安全管理职能。
20
未按规定依法设置安全管理机构或机构职责不明确的不得分；未以文件下发明确的扣10分。
2、人员配备
（1）按规定足额配备安全管理人员；
（2）班组配备专（兼）职安全员。
10
1.未按规定配备专（兼）职安全管理人员或注册安全工程师，扣10分；
2.人员配备不到位，缺1名扣5分。
小计
30
（四）
安
全
投
入
（50分）
1．安全费用
（1）按规定提取和使用安全费用；
（2）安全费用专户存储，专款专用。
20
1.未按规定即时提取安全费用或无使用记录扣30分；
2.未专户存储、专款专用扣10分。
2.工伤保险
依法为从业人员缴纳工伤保险
15
未缴纳工商保险扣15
3劳动防护
（1）企业依法规为各岗位人员发放合格的劳动防护用品，不得以货币或其他物品替代劳动防护用品。
（2）配置有毒、有害气体检测设施和用于在危险场所作业的各类防护用品。
15
1、未定期为职工发放劳动防护用品的扣15分；有违规发放劳动用品行为的发现1起扣5分。
2、未配备检测设施和各类防护用品的扣15分；配备不全缺少1建扣5分。
小计
50
（五）
风
险
管
理
（100分）
1.风险辨识
（1）制定企业风险管控制度和风险排查识别工作方案，明确专门机构和负责人员。
（2）以车间为单位，组织全体职工开展各岗位风险点识别，并建立风险点台账。
40
1.未开展风险排查识别工作的予以否决；未明确专门机构和负责人员的扣20分。
2.风险点识别不完全的扣20分；未建立台账或台账不完善的扣10分。
2.风险评估
（1）对识别出的风险点进行评估，对风险点存在的危险性进行分析。
（2）针对风险点提出管理应对措施，采取针对性的预防和控制措施。
20
1.对识别的风险点未评估和分析的扣20分；评估和分析不到位的扣10分。
2.应对措施和控制措施不科学、不合理的，每发现1项扣5分。
3.风险警示
在企业醒目位置公告各岗位风险点及预控措施，并印制发放给职工。
20
未在醒目位置公布风险点及预控措施的扣20分；未印发给职工的扣10分。
4.风险管理
（1）制定风险管理培训教育计划，对从业人员进行培训，使其熟悉岗位和作业环境存在的危险、有害因素，掌握应采取的控制措施。
（2）定期组织开展风险点识别，更新风险点预控措施。
（3）定期评审安全风险控制措施的可行性、充分性，以检查风险是否真正可控。
20
1.未制定风险管理培训教育计划的扣10分；对从业人员未进行培训的扣10分。
2.未定期组织开展风险点识别，更新风险点预控措施的扣10分。
3.未定期评审安全风险控制措施的可行性、充分性，以检查风险是否真正可控的扣5分。
小计
100
（六）
宣
传
教
育
（100分）
1．培训计划
制定企业年度安全生产培训计划，足额保障安全生产培训经费。
10
1.无年度培训计划，扣5分；
2.无经费保障、列支记录扣5分。
2．管理人员
企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，培训合格后，持国家有关规定的职业资格证书上岗。
20
1.企业主要负责人未参加培训并取得资格证，扣20分；
2.企业安全管理人员未参加培训并取得资格证，每人扣5分。
3．操作人员
（1）新员工三级安全培训；
（2）复岗、转岗员工新岗位培训；
（3）从业人员按规定定期再培训；
（4）特种作业人员或特种设备作业人员持有效证件上岗；
（5）新工艺、新技术、新设备人员专项培训。
20
1.未进行新员工三级培训；复岗、转岗员工未重新培训每人扣3分；
2.未按规定进行员工再培训，每人扣3分；
3.特种作业或特种设备作业人员无证或证件过期的，每人扣5分；
4.新工艺、新技术、新设备操作人员未专项培训，每人扣3分。
4．规范档案
（1）建立安全培训档案；
（2）规范记录培训内容和结果。
30
1.无安全培训档案，扣30分；
2.培训档案记录不齐全、不规范，每项扣5分。
5．安全文化建设
（1）制定安全生产宣传教育年度计划；
（2）积极开展“安全生产月”、“安康杯”、等安全生产宣传活动；
（3）开展职工参与的寓教于乐的宣传活动。
20
1.无年度宣传教育计划扣10分；
2.未按照国家和市、区县统一部署开展相关宣传活动的，扣10分；
3.未结合企业自身实际组织开展宣教活动扣10分；
4.随机抽查发现从业人员缺乏必须的安全知识，每人次扣5分。
是
小计
100
（七）
设
备
设
施
（200分
（七）
设
备
设
施
（200分）
1．生产设备设施“三同时”管理
（1）按规定完成立项审查、预评价报告备案和试生产方案备案；
（2）安全设施设计及安全专篇审查；
（3）安全设施竣工验收和备案。
30
1.无立项、无设计和预评价，扣20分；
2.未备案批复试生产，扣20分；
3.未按设计施工、验收、备案扣10分；
是
2．设备设施运行管理
（1）制定设备设施管理制度，建立设备设施台帐，明确设备设施管理责任人；
（2）设备设施必须进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转；
（3）维护、保养、检测人员签字齐全，记录完整、真实；
（4）特种设备及安全附件依法进行使用登记、定期检验或校验，并在有效期内；按照有关规定进行防雷防静电检测。
（5）禁止使用国家明令淘汰的工艺及设备。
50
1.设备设施管理制度不健全、台帐不完善、责任不明确，各扣20分；
2.设备设施维护、保养、检测无记录扣10分、记录不完整扣5分；
3.主要设备不能正常运转扣30分；
4.特种设备及安全附件未按规定进行登记、检验或校验的，扣20分；未定期进行防雷防静电检测的扣20分。
5.使用违禁设备、工艺扣20分。
3．消防设施
（1）企业新扩建工程按规定经消防部门验收通过；
（2）消防间距符合国家规定标准；消防通道畅通；消防安全标志设置符合国家规定标准；
（3）按规定要求配置消防设施且保持应急状态；
（4）生产设备、作业场所、仓库等安全防护设施安装齐全，按规定使用检测报警仪、防火防爆装置、联锁装置等安全保护装置；
（5）电气设备选用和临时电线架设符合标准；
（6）人员密集场所选址、建构筑物、疏散设施、内装修、电气防火等符合消防安全要求；
（7）不存在“三合一”厂房。
30
1.新扩建工程需要消防验收而未经消防部门验收的扣30分；
2.车间、仓库和员工宿舍设在同一建筑物内的为否决项；
3.未按规定配齐消防设施扣10分；
4.其余每项（处）不合格各扣5分。
——
4.关键装置、设施
（1）液化气体、剧毒液体等重点储罐要设置紧急切断装置。
（2）在危险化学品槽车充装环节，应使用万向充装管道系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气。
甲B、乙、丙A类液体的汽车装御站应采用液装卸车鹤管。
（3）甲、乙、丙液体储罐（组），四周应按规定设置不燃体防火堤。
酸、碱罐区应按规定设置防护围堰。
并设置排水阀。
与储罐相关的机泵应布置在防火堤（或围堰）外。
（4）可燃气体、可燃液体设备、管道的安全阀出口连接应符合规定。
有毒有害气体的排放应经处理后放空。
（5）防爆区内有易燃易爆物质的金属设备、管道、储罐等都必须有防雷、防静电接地设施。
重点防火、防爆区入口处应有导出人体静电装置。
（6）重大危险源、关键装置、重点部位的压力、温度、液位、泄漏报警等应有远传和连续记录。
矿热炉应当安装循环书失压报警装置，并确保正常使用。
70
1.无紧急切断装置扣10分。
2.未使用万向充装管道系统扣10分；未采用液下装卸车鹤管扣5分。
3.一处未设防火堤（或围堰）扣；防火堤（或围堰）不符合要求扣5分；机泵布置在防火堤（或围堰）内扣5分；无挂水阀扣5分。
4.每个安全阀出口连续不符合规定扣5分。
5.每一处未接地扣5分；无导出人体静电装置扣5分。
6.压力、温度、液位等无远处和连续记录的扣5分。
未安装循环水失压报警装置的扣20分。
未正常运行的扣10分。
是
5、生产设施拆除报废管理
（1）建立设备报废管理制度；
（2）拆除生产设备实施应按规定处置；
（3）涉及危险物品应制定危险物品处置方案和应急措施，按规定组织实施。
20
1.无设备报废管理关制度扣3分；
2.未按规定拆除设备设施扣3分；
3.危险物品无处置方案和应急措施、未按规定组织实施各扣3分；
小计
200
——
（八）
安
全
管
理
（200分）
（八）
安
全
管
理
（200分）
1.从业人员管理
（1）按规定完成立项审查、预评价报告备案和试生产方案备案；
（2）安全设施设计及安全专篇审查；
（3）安全设施竣工验收和备案。
20
1.未签订劳动合同，扣5分；
2.主要条款不齐，缺一项扣3分；
3.有违法条款或霸王条款扣5分；4.现场查问达不到要求的扣2分。
是
2．作业现场管理和生产过程控制
（1）加强对动火、受限空间、临时用电、高处作业等危险性作业活动管理；
（2）爆破、吊装等危险作业专人安全监督；
25
1.危险性较高的作业活动管理不规范，每项扣8分；
2.危险作业无专人监督，每项扣5分；
3．危险场所管理
（1）企业内建（构）筑物防火间距应符合规范要求。
（2）具有可燃性、爆炸危险性及有毒介质的管道，不应穿越与其无关的建筑物、构筑物、生产装置、辅助生产及仓储设施等。
（3）危险化学品生产装置作业场所、危化品库房、罐区和装卸区域，应设置相应的防火、防爆、防雷、防静电、防毒器具、可燃（有毒）气体报警器、安全警示、风向标、消防器具、应急器材、通风、防雨、防晒等安全设施。
（4）控制室和化验室的室内不得安装可燃气体、液化烃和可燃液体的在线分析仪器。
（5）生产车间（重点部位、重要设备）、厂区大门、围墙、重要办公区域、库（罐区）、装卸区等应有视频监控装置。
（6）具有酸碱性腐蚀的作业区中的建（构）筑物地面、墙壁、设施基础，应进行防腐处理。
（7）化工装置内有发生坠落危险的操作岗位时应按规定设计便于操作、巡检和维修作业的扶梯、平台、围栏等附属设施。
（8）在有毒性危害和化学灼伤的作业环境中，应设置淋浴器、洗眼器等卫生防护设施，其服务半径小于15m.并根据作业特点和防护要求，配置事故柜、应急箱和个人防护用品。
（9）作业及施工场所各类气瓶放置应符合规定。
（10）生产、储存场所危化品存放量及堆放方式应符合标准要求。
40
1.一处不符合要求的扣10分。
2.一处不符合要求扣3分。
3.一不符合要求项扣3分。
4.一处不符合要求扣2分。
5.一处无视频要求扣3分。
6.每一处未进行防腐处理扣5分。
7.每一处未设置扣2分。
8.一处不符合要求扣3分；未设置事故柜、急救箱和个人防护用品扣5。
9.不符合标准的每一个单元扣5分。
10.不符合规定的每处扣2分。
——
4.专业管理
（1）产品属危险化学品的应有安全技术说明书和安全标签。
（2）生产装置区内应按规定划分爆炸和火灾危险环境区域，涉及的建（枸）筑物、仪表和电气应符合防火防爆要求。
（3）剧毒化学品和易制毒化学品生产企业，要对产品的产量、流向、储存量和用途作如实记录，剧毒化学品要实施“五双”管理，出现丢失、误售或误用的要上报公安部门。
（4）危险化学品生产设备、工艺管道涂色标记明显，工艺管道流向标记清晰、管道完好，无严重腐蚀，无泄漏，防静电积聚措施可靠。
（5）制定和严格履行危险化学品储存、养护、出入库安全管理制度及运输、装卸安全管理制度。
35
1.一个产品无安全技术说明书和安全标签的各扣5分。
2.未划分火灾爆炸区域扣10分，每一项不符合防火防爆要求扣5分。
3.未按规定要求对剧毒化学品和易制毒化学品进行管理或管理不到位的每一项扣5分。
4.每一处不符合要求扣2分。
5.未制定和未严格履行有关规定的每项扣5分。
是
（八）
安
全
管
理
（200分
5.警示标志
（1）存在较大危险因素的作业场所和设备设施，设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施；
（2）设备设施检修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。
25
1.未按要求设置警示标志，缺一处扣2分；
2.警示标志不明显、不规范或者改变用途的，每处扣2分；
——
6.相关方管理
（1）建立承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、开工前准备、作业过程进行监督，对其表现、续用进行管理；
（2）对同一作业区相关方统一安全管理；
（3）不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方；
（4）项目协议明确企业和相关方责权。
20
1.无相关方管理制度扣5分；
2、同一作业区未统一管理口5分；
3、将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方扣10分；
4.项目协议未明确规定双方安全生产责任和义务扣5分。
是
7.发包承包管理
生产经营项目、场所有多个承包、承租单位的，应与承包、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。
20
1、协议中未明确安全职责扣3分；
2、未建立交叉作业管理制度和安全职责制度扣5分。
（八）
安
全
管
理
（200分）
（八）
安
全
管
理
（200分）
8.安全生产检查
（1）设备、设施处于安全运行状态；
（2）尘毒、有害等场所达到国家职业卫生标准；
（3）从业人员严格遵守安全制度和操作规程；
（4）发放配备的劳动防护用品符合国家标准或行业标准，从业人员正确佩戴和使用；
（5）企业主要领导和班子成员定期带队检查；
（6）现场生产管理、指挥人员有无违章指挥、强令从业人员冒险作业行为；
（7）危险源处于可控状态。
30
一项不符合要求扣3分。
9.作业场所职业危害
（1）生产经营单位应设置或指定职业健康管理机构，配备专（兼）职管理人员。
（2）按规定及时、如实向安全生产监督管理部门中报职业危害。
（3）新、改、扩建工程项目和技术改造、技术引进项目，应按照规定进行职业卫生“三同时”。
（4）存在职业危害的作业场所应设置有效的防护和检测设施、设备，并进行经常性的维护、检修和保养，确保其处于正常状态。
（5）为从业人员配备符合标准的劳动防护用品，并督促其正确佩戴、使用。
（6）建立健全从业人员职业职业健康监护档案，按照规定对从业人员进行职业健康检查。
（7）在醒目位置设置公告栏，公示职业危害防治规章制度、操作规程、职业危害因素监（检）测和现状评价结果。
（8）对从业人员进行上岗前的职业健康培训和在岗前的定期职业健康培训。
30
1.未按规定设置或指定职业健康管理机构，配备专（兼）职管理人员的，扣3分。
2.未按规定及时、如实申报职业危害的，扣10分。
3.新、改、扩建项目和技术改造、技术引进项目，未按照规定进行职业卫生“三同时”的，扣10分。
4.作业场所职业危害防护和检测设施、设备未设置或设置不完善的，扣5分；设施、设备管理不善，不能正常有效工作，扣2分。
5.未按规定为从业人员配备符合标准的劳动防护用品并督促其正确佩戴、使用的，扣5分。
6.未按规定健全从业人员职业健康监护档案并进行职业健康检查的，扣5分。
7.未按规定公示职业危害防治规章制度、操作规程、职业危害因素监（检）测和现状评价结果的，扣5分。
8.未按规定组织从业人员进行职业健康培训的，扣5分。
是
10、隐患排查治理
（1）建立隐患排查工作机制，明确各级各部门隐患排查治理和监控职责；建立以安全专业人员为主的隐患整改效果评价制度；
（2）建立隐患定期排查制度；组织安全管理人员、技术人员和其他人员排查隐患；
（3）对重大隐患按照职责分工做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。
对一般事故隐患立即组织整改。
（4）按照规定上报银川排查治理报表。
30
1.未建立隐患排查工作机制扣30分；
2.无隐患定期排查制度，扣15分；
3.未定期开展隐患排查扣5分；未按期上报隐患排查治理报表的一次扣5分；
4.隐患未治理冒险不及时、不彻底，每个扣3分；
5.重大隐患排查未做到“五到位”，每项扣3分。
11.重大危险源
（1）建立健全重大危险源档案登记制度并按规定备案；
（2）按规定开展重大危险源评估；
（3）重大危险源实行信息化动态管理；
（4）制定专项应急预案并定期组织演练。
25
1.无危险源登记制度，扣15分；制度不全、未备案各扣3分；
2.未开展识别、评估、各均扣3分；
3.未实行信息化动态管理，扣5分；
4.未制定专项应急预案扣3分；未定期组织演练扣3分。
12.安全生产标准化
2013年底前，危险化学品生产、经营、使用企业以及规模以上工贸企业全部达到安全生产标准化三级以上。
50
未实现达标的扣50分。
小计
350
（九）
应
急
管
理
（70分）
1．应急机构、队伍
（1）建立应急管理机构或指定专人负责应急管理工作；
大中型企业建立专、兼职应急队伍；
（3）小型高危企业未建立专职应急救援队伍的，指定兼职应急救援人员，并与专业事故应急救援队签订应急救援协议；
10
1.未按规定建立应急管理机构或指定专人负责应急管理工作，扣5分；
2.大中型企业未按规定建立应急救援队伍扣15分；小型高危企业未指定兼职应急救援人员扣10分；无应急救援协议扣5分。
2．应急预案
（1）制定事故动态应急预案，针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施；
（3）预案与当地政府预案保持衔接，报当地主管部门备案，并通报有关协作单位；
（3）应急预案定期评审，并根据评审结果或实际情况进行修订和完善。
20
1.无应急救援预案扣20分；.应急救援预案不完善扣10分；
2.应急救援预案未备案、未衔接、未通报协作单位扣10分；
4.应急预案未定期评申、修改和完善扣5分。
3．应急设施设备
（1）按规定配备应急设施设备；
（2）按规定储备应急物资；
（3）经常检查、维护、保养，确保完好可靠；
（4）建立应急设施设备台帐。
10
1.未配齐应急设施设备扣5分；
2.设施设备、应急物资储备不能确保应急工作需要，每项扣5分；
3.无应急设施设施台帐扣3分。
4．预案演练
（1）定期组织开展预案演练；
（2）对演练情况进行总结分析，持续改进；
（3）高危行业企业每年至少组织开展1次预案演练。
15
1.未定期演练扣15分；
2.预案演练内容不齐全扣10分；
3.未总结分析演练情况扣10分。
7．事故管理
（1）按规定及时、准确报告事故，无迟报、漏报、谎报或瞒报。
（2）建立事故台账、包括事故时间、类别、经过、救援过程、人员伤亡及损失情况、事故处理等内容。
（3）发生人员死亡事故，积极配合政府事故调查组调查；发生受伤事故的，应当按照“四不放过”原则调查处理。
15
1.当年发生人员死亡事故或者未及时上报事故的为否决项；
2.事故台账不健全的扣10分；
3.发生受伤事故，未按照“四不放过”原则调查处理的，每一起扣5分。
小计
70
备注：
《评估细则》采用“千分制”，由主体合法、规章
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