企业专利能力对企业绩效提升的讨论.docx
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企业专利能力对企业绩效提升的讨论
企业专利能力对企业绩效提升的讨论
企业的发展需要科学技术的推动，技术的改进能够带动企业向前发展。
随着经济全球化程度的提高，国内外市场的经常程度也在随之加强，企业发展对科学技术的需求也在加强。
随着企业在政策、人力等方面受到的制约差异越来越小，提升企业知识创新能力在我国企业竞争中的重要性越来越明显。
而作为知识产权核心的专利，也成为了企业提升竞争力的重要因素。
既然专利在企业竞争中的重要性越来越明显，国内外的企业开始投入更多的精力在企业专利研发。
Teece研究提出企业的可利用的包括专利在内的知识产权能够提高企业的竞争优势[1]；Porter和Barney就提出企业的竞争优势对企业绩效产生积极作用[2]。
我国学者唐丽娜指出企业绩效与企业专利能力之间存在相关性，企业专利能力能够对企业绩效产生非常显著的影响力。
通过研究，她发现企业专利的发明、运用、保护和管理会受到企业性质、企业规模、市场结构以及竞争力来源的影响，并会对企业绩效产生较大的影响[3]。
学者李忆，马莉，苑贤德等在研究中发现，企业的绩效还会受到专利数量、知识离散度的影响；陈立勇，周舒凡等研究结果表明企业专利范围的多样化也会对企业的绩效产生积极的影响4]。
通过对我国和国外关于专利与绩效关系的研究可以发现，企业绩效会受到企业专利的影响，而且是积极的影响。
盈利是企业的经营的目标，企业为了能够获得经济效益开展计划、组织、生产经营等活动。
既然专利对企业具有非常重要的作用，那么企业的专利能力是否真的能对企业绩效产生影响。
如果能产生影响，通过什么途径产生影响，产生正面的还是负面的影响,本文根据国内学者的研究与专利的现状展开了研究。
1.2研究内容、方法及框架
1.2.1研究内容
国内外的学者对企业专利与企业绩效之间展开了许多研究，但大多都是通过论专利的创造、利用、保护、组织方面或某一个方面讨论对企业绩效影响的研究。
本文在综合国内外的研究基础之上，创造性的从专利的市场化、专利数量、核心创造力三个维度开展对企业绩效的研究。
专利能力受到这三个变量的影响，专利能力受到三个变量统一的影响之后，再对企业在市场中的竞争优势产生影响。
同时企业的竞争优势又能对企业的市场份额、行业地位以及可持续经营产生积极影响，这三方面又是企业绩效的考核指标。
由此可见，企业的专利能力对企业绩效产生积极影响。
1.2.2研究方法
本文采用理论分析与案例分析相结合的方式进行研究。
第一，理论分析。
本文在参考其他学者研究的基础上，根据企业专利能力、竞争优势、企业绩效三方面的关系，构建三者的关系模型。
通过这个模型，开展企业专利能力与企业绩效之间的讨论。
第二，案例分析。
在理论分析构建模型的基础上，本文选择我国家电龙头企业格力电器的专利能力状况，用构建的专利能力与企业绩效关系模型进行分析。
通过分析可以验证模型的有效性。
1.2.3本文框架
本文在国内外学者对专利能力与企业绩效关系研究的基础上，从另一个角度探究了企业的专利能力、企业竞争优势和企业绩效之间的关系，丰富了专利能力与企业绩效关系的研究，同时具有提高企业绩效的实践意义。
本文首先通过理论研究，阐述当下竞争优势、专利能力和企业绩效的相关研究，创造性的提出了专利能力与企业绩效的分析模型。
然而，本文分析了当前我国企业专利能力存在的一些问题，带着这些问题对格力电器的专利能力对企业绩效的影响进行了分析，对格力电器的成功经验进行归纳总结，然而提出了本文的对策。
如下图1-1所示：
图1-1:
本文框架图
2.专利与企业绩效概述
2.1专利能力
2.1.1专利能力概念
专利（patent）从表面的意思来讲是指组织或个人独有的利益和权力。
专利是从拉丁语Litteraepatentes中翻译过来的，其原始意义是指公开的信件和公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。
作为全世界最大技术创新来源，通过相关数据的统计分析发现专利世界科技信息约占专利发明的90%-95%[5]
对于专利的研究很多都是与企业的知识产权想关联，将专利与知识产权之下进行研究。
Miller和Davis提出知识产权包含专利、商标和版权，并认为专利是知识产权的核心[6]。
国家知识产权局局长田力普对知识产权能力进行了详解,他指出,知识产权能力包括其创造管理、保护和运用的综合能力。
在众多学者的研究中,在评价知识产权能力的指标体系中,大多都从专利、商标、版权以及商业秘密四个方面进行研究。
因此，对专利能力的研究可以参考众多学者对知识产权能力的研究，专利转化为知识产权后，并不是绝对的能为企业带来经济效益，只要企业的专利市场化水平达到一定程度，专利的数量达到一定规模，拥有很强的核心创造力才能使专利转化为经济效益。
因此，本文认为企业的专利能力是企业将专利转化为知识产权的同时，专利的市场化水平、专利数量以及核心创造力在企业生产经营中的综合表现。
2.1.2专利能力的内涵
在众多的专利研究中，都是将专利能力与知识产权的能力对比进行研究。
根据知识产权的能力概念的内涵与专利的特性，专利能力的内涵有以下三个方面：
第一,专利能力的核心内容是静态能力与动态能力的结合。
静态能力是指专利的主要形式,即发明型专利、实用型专利、和外观设计型专利；动态能力指的是企业专利的发明、运用、保护和管理能力。
第二，企业的专利战略的制定与计划的调整都会根据企业专利能力现有状况进行变更，企业知识产权能力的增强可以通过专利能力的增强来实现，同时能够进一步推进企业创新能力，进而提高企业竞争优势。
第三，第三,专利能力的获取是企业专利市场化、专利数量以及核心创造力三种因素的统一表现,任何单一的因素都不能决定企业专利能力的现有状况。
另外，企业所处的行业环境、企业经营规模以及企业结构等各种因素都会对企业专利的大小产生影响。
2.2竞争优势
2.2.1竞争优势理论
竞争优势一词最早来源于的《垄断竞争理论》,在此书中,首度提出了企业竞争优势的概念[7]。
竞争优势为一种特殊能力,它能为企业带来比其他竞争者更优越的竞争地位。
企业竞争优势是企业具有不同于其它市场竞争者的核心能力，这种核心能力通过市场竞争的体现，使得企业在市场竞争中具有优势。
[8]一般地说，只要竞争者在某些方面具有某种特质，它就具有某种竞争优势。
因此，也可以说，竞争力是一种综合能力，而竞争优势只是某些方面的独特表现。
之所以称之为独特或特质就是不同于别的竞争者的东西，如企业的创新能力比别的强，那么它的新产品开发就快就准；又如某企业的品牌有独特的魅力，能更多地吸引顾客，那么它就更容易开拓市场或扩大销售等等。
因此，竞争优势是企业所独特具有而其竞争对手没有，或者竞争对手具有但不够突出的经营能力。
竞争优势是无法采用定量的方式去计算数值，但能在企业占领市场份额、巩固行业地位的时候体现出来，比较明显的强于竞争对手的经营能力。
竞争优势不仅仅是企业良好的日常经营能力的体现，也是企业在竞争活动中能力的体现，体现了企业和企业经营者的态度和智慧，是一个逐渐修炼达成的效果。
2.2.2企业竞争优势影响因素
一般认为，竞争优势主要来自四个方面：
一是产品成本和质量；二是企业拥有的特殊资产和专门知识；三是通过设置障碍来阻止竞争对手进入；四是借助更多的资源或者更大的投入在市场上挤垮竞争对手。
根据Porter的竞争优势模型（CompetitiveAdvantage），企业制定竞争性战略时应该制定进取或防守策略，从而保证能够适应市场中各种变化竞争力量，使得企业获得超额投资回报（ReturnonInvestment）[9]。
根据MichaelPorter，这种行业水准之上的绩效表现就是企业可持续的竞争优势的基础。
2.2.3专利对竞争优势的影响
企业的竞争优势是企业具有的独特的、不同于别的竞争者的东西，是企业的核心能力在市场竞争中的体现。
Prabuddhaganguli、erika.borg和徐雨森等人的研究结果表明:
在企业核心能力的评价指标中,以专利为核心的知识产权指标非常关键。
而Alexander等则从企业资产的角度也论证了知识产权在企业中重要地位。
[10]此部分的研究内容大多已在前文竞争优势与知识观的综述得以体现。
而将知识产权作为企业的核心能力也正是本文的研究前提。
王九云,叶元煦研究认为知识产权对技术创新有推动功能。
范在峰则从运用产权理论、交易费用等理论角度,实证分析了知识产权制度与技术创新之间的内在经济联系。
褚思翔,王秀峰则将这种联系定义为相互作用。
更进一步的,易显飞,张扬根据、以及傅家骥的研究结果,提出了三种不同的创新模式,并给予不同模式的创新特征,分析了相应的知识产权战略。
[11]无论是哪一类研究方向,无疑都一致肯定了知识产权的经济价值与市场地位,作为知识产权核心的专利,其价值与功能更成为了关注焦点。
2.3企业绩效
企业绩效是指一定经营期间的企业经营效益和经营者业绩。
企业经营效益水平主要表现在盈利能力、资产运营水平、偿债能力和后续发展能力等方面。
经营者业绩主要通过经营者在经营管理企业的过程中对企业经营、成长、发展所取得的成果和所做出的贡献来体现。
企业经营效益属于企业的会计绩效，主要的衡量指标是盈利能力比率、流动性比率、负债性比率、运营比率。
企业经业主业绩属于企业经济绩效，主要考量的是企业长期绩效。
企业绩效分为短期绩效和长期绩效。
短期绩效是通过企业的销售能力、产品成本、人力成本等因素体现，是企业绩效的绝对指标。
长期绩效是通过企业的市场份额、行业地位、可持续经营性性等因素体现，是企业绩效的相对指标。
[12]
2.4本章小结
企业的知识创新是维持并提高企业竞争优势的重要因素，做为知识创新核心的专利被越来越多的企业和学者所重视。
本文通过对专利、专利能力、竞争优势以及企业绩效进行了分析，通过对相关概念与影响因素的分析可以看出，专利能对企业的竞争优势产生积极影响，而竞争优势又能为企业绩效的提高提供支持，从而为本文的探究提供了理论研究基础。
3专利能力与企业绩效关系的研究
由上文分析可知，企业竞争优势是企业具有不同于其它市场竞争者的核心能力，这种核心能力通过市场竞争的体现，使得企业在市场竞争中具有优势。
所以称之为独特或特质也即是不同于别的竞争者的东西，如企业的创新能力比别的强，那么它的新产品开发就快就准；又如某企业的品牌有独特的魅力，能更多地吸引顾客，那么它就更容易开拓市场或扩大销售等等[13]。
而企业的专利作为特殊资产或专门知识，是影响企业竞争优势的一个重要方面。
而企业在市场中的竞争优势，则可对企业绩效的相对指标即市场份额、行业地位、可持续经营性具有较大的影响力。
由此可见，企业专利能力、竞争优势、企业绩效三者之间存在联系，即专利能力对企业竞争优势产生影响，竞争优势又影响企业绩效。
因此，专利能力与企业绩效之间的关系模型如下3-1：
图3-1：
专利能力与企业绩效的关系模型
3.1专利市场化水平对企业绩效的影响
专利市场化水平是指专利被发明创造之后，通过市场的运作使之能够产生产推广，产生一定的经济效益。
专利被发明之后并不一定会具有实际的意义，或者说在现有的技术水平下，这项专利只能在实验室实现，不能大规模、批量的进行生产，不能为人类被人类所消费[13]。
专利市场化水平较低的原因主要有以下几个方面，首先，研发的专利在现有的技术水平下，不具有大规模、批量生产的能力；其次，研发的专利虽然具有大规模、批量生产的能力，但不具有实际意义，即专利的没有市场需求；最后，专利的市场化需要科技、经济管理和知识产权管理相结合，这些环节配合不紧密导致专利不能市场化。
专利只有市场化之后，进行批量生产并被广大客户需求、购买才能为企业注入新的力量，刺激客户的需求，从而提高企业在市场中的竞争优势，扩大市场份额，带动企业绩效的提高。
3.2专利数量与企业绩效的关系
赵远亮等证实，发明专利数量对企业绩效有正向影响，实用新型专利数量对企业绩效的影响不显著；而Kim等却发现，在发展中国家，实用新型专利申请量对企业绩效有正向影响，发明专利申请量对企业绩效的影响不显著，在发达国家，上述结论则相反。
[14]从这些研究我们可以发现，企业专利的数量对企业绩效是产生正向关的。
企业专利数量可以侧面反映出企业在知识创新、产品更新换代方面的能力与投入程度，而企业对产品创新的投入与探索会增加企业的品牌影响力与品牌价值，从而提高企业长期绩效。
3.3核心创造力与企业绩效的关系
核心创造力决定企业专利的地位。
根据专利的作用和对一个行业的影响力，可以分为核心专利和非核心专利[15]。
一个企业的核心创造力较强的企业可以研发出具有改变市场现状的核心专利。
核心专利市场化后能够提升企业的市场竞争力，极大的提升和稳固企业的市场地位。
同时，一般核心专利具有常年的维持性，即核心专利在短时间内不具有被模仿和超越的可能性，能够为企业带来可持续的发展。
3.4我国企业专利能力存在的一些问题
3.4.1市场化水平较低
我国连续三年蝉联世界专利申请量第一大国地位，增长速度令世界刮目相看。
企业的表现也可圈可点，当年，中兴和华为两家公司，进入全球企业专利申请量的前三名。
但是，我国的专利转化率却远低于发达国家，其中个人专利转化率不到5%。
即便是较高科研水平的高校，同样转化率不理想。
教育部曾经做过一个调研，结果表明我国高校的专利市场化率还达不到5%。
根据国家发改委统计的数据显示，我国企业的专利中有90%左右未能实现市场化，转化为企业的生产力。
世界银行对中国的专利市场化率进行了专门的调研，调研数据显示中国专利中有80%未能实现市场化。
专利的能力体现的是有质量的数量，能够市场化的数量，而不是单纯的专利数量，那样并不一定能够带来社会生产力的提升。
专利成果转化困难，片面注重专利数量都是造成专利市场化水平低的因素。
[16]
3.4.2专利数量量升而质降
我国知识产权局2013年发布了《2012年中国有效专利年度报告》，公布了我国2012年的专利现状。
报告中数据显示，全年我国创新能力较强、科技含量加高的专利发明紧占总量的15.7%。
例如专利发明靠前的浙江省，全年专利申报数量超过20万件，但其中创新能力较强、科技含量较高的专利数量仅有1.11万件，占比还不到7%。
而同年根据汤姆森路透集团发布的专利专业榜单“2012全球创新企业百强榜”显示，在专利申报数量、专利申报质量、专利影响力的综合排名中，有32家亚洲企业、21家欧洲企业，中国企业没有上榜。
[17]
专利包括发明专利、使用型专利和外观设计专利，但只有发明型专利才能具有较高的市场化率，但发明创造的困难程度也非常大。
因此，许多企业为了达到发明创造数量上的优势，更多侧重实用型和外观性专利的设计，造成市场化率较低。
另一方面，政府为了鼓励社会创新、大众创业，对发明创造的专利申请会有相应的奖赏。
对于高新技术企业也要专利数量达到一定的标准，因此，一些企业为了获得更多的优惠政策，发明出一些垃圾专利充数量。
中国欧盟商会对我国2012年以前的专利申报情况进行了详细调查，结果表明仅有35%左右的质量较高的发明型专利。
3.4.3企业核心创造力不足
一是国内企业有效发明专利占有效专利比重仍较低。
2012年，国内企业有效专利中，发明专利所占比重为15.1%，比“十一五”末仅提高了0.2个百分点。
二是长年限有效发明专利维持率不高。
2012年国内企业有效发明专利维持10年以上的比率为6.5%而国外企业则达到了26.1%。
这说明，核心技术领域仍被国外企业掌控，国内企业仍需尽快提升核心创造力。
[18]
3.5本章小结
本文通过理论的研究创新的提出了企业专利能力与企业绩效关系的模型。
企业的专利能力通过对企业竞争优势的积极影响，能够积极影响企业绩效。
分析了专业能力的三个指标专利市场化、专利数量和核心创造力三个因素对企业绩效是如何产生影响。
同时根据我国专利能力的现有情况，指出我国专利能力目前存在的三个问题，即市场化水平低、专利数量高而质量低以及核心创造力不足。
4.珠海格力电器股份有限公司专利能力与绩效案例分析
4.1珠海格力电器股份有限公司概况
“一个没有创新的企业是一个没有灵魂的企业”是格力电器发展的座右铭，把科技创新放在企业很重要位置，以自主创新、发明核心专利做为企业发展的基石。
投入大量的物力、人力、财力等各种需要的资源，全力支持科技创新，组建了我国家电行业内独有的科技创新体系。
格力电器耗费巨资组建了制冷技术研究院、机电技术研究院、家电技术研究院、自动化研究院4个基础性研究机构，共计超过400个国家级实验室以及5000多个专业的研究人员。
在格力电器的展览厅可以看到这样的警示语“一个没有创新的企业是没有灵魂的企业;一个没有精品的企业是丑陋的企业;一个没有核心技术的企业是没有脊梁的企业”。
“创新”、“精品”、“核心技术”是格力发展的三大法宝。
[19]
截止到2015年，格力电器中的家用空调已经连续10年销量在全球领先，在2006年被授予“世界名牌”的荣誉。
2012年，格力电器成为我国第一家营业收入超过一千亿的家用电器上市公司，销售额度达到1001.1亿元。
而到2014年，格力电器实现营业总收入1400.05亿元，净利润141.55亿元，纳税148.07亿元，连续13年位居中国家电行业纳税第一。
截止到2016年5月12日，格力电器荣获“第十届中国品牌价值500强榜单”中第12位的好成绩，在“第六届中国行业标志性品牌”中以超过1460亿元的品牌价值获得行业第一位的喜人成绩，并被授予了“空调行业标志性品牌”的奖章，这是我国家电行业唯一获得此荣誉的企业。
[20]
截止到目前，格力电器总共具有了8000多名专业的科研人员，共计申报各类专利20738项，包括发明细型专利6811项。
累计获授权专利11673项，其中获得授权发明专利893项。
从2015年到2016年2月25号，申请技术专利7368项，平均每天有22项专利问世，比2014年翻了一番。
严格控制研发质量，加强全公司对自主创新的重视让格力电器取得了一个又一个的核心技术发明。
格力已经研发出如1赫兹低频控制技术、双级变频压缩机、光伏直驱变频离心机系统、磁悬浮变频离心式制冷压缩机及冷水机等12项“国际领先”级技术。
同时，格力电器荣获科学技术进步奖三次，这是目前我国科技领域最高级别的奖项。
这是对格力电器坚持自主创新、争创核心专利努力的奖励，也是格力电器科技创新能力的体现。
[21]
数量是基础，质量是关键。
格力电器不仅重视专利的数量，同时更注重专利的质量。
格力电器的专利数量居我国家电行业专利申请数量的首位，同时其掌握的家电核心技术也让其专利质量在行业内领先。
在全国以专利质量评比活动中，格力电器连续六年荣获“中国专利奖”该奖项的家电企业，也是全国第一家连续两年荣获金奖的企业，其专利获奖次数在我国家电行业中具有首位。
自主创新和创造核心科技是格力电器取得各项大奖的基础，更是其雄踞家电行业龙头地位的基础。
格力获得如此骄人的成绩是其一直坚持的自主创新、掌握核心技术积累的结果，是其强大市场竞争优势的前提条件，是其获得行业龙头地位的基础。
中国品牌价值组委会专家曾经这样评价过格力电器的贡献：
“国货给力不给力，关键看企业卖力不卖力。
中国不缺市场，缺的是技术。
重建国人对国货的自信，需要更多的中国企业志存高远、埋头苦干。
只有这样的企业多了，中国制造的大旗才能扛得起、立得住。
在此方面，格力无疑是国内企业的楷模。
”
4.2格力电器专利能力与绩效的研究
通过对格力电器自2005年以来技术研发的分析，可以发现格力电器在专利数量、专利质量、核心创造力等方面对企业经营产生的积极推动作用。
其专利数量在同业之中排名第一，其具有的核心技术使得不断取得国家专利方面的多项大奖，其还组建了国内唯一一个中国制冷行业的空调设备及系统运行节能国家重点实验室。
强大的专利能力，让格力电器的销售量在同行业中排名第一，品牌价值在同行业中也是排名第一，也具有非常大的品牌影响力。
格力电器专利能力对格力企业绩效的这种强大、直接的影响力，在我国具有很强的示范作用。
我们可以通过对格力电器专利能力的分析与探讨，找出解决当下我国专利能力现状中存在问题的解决启示。
4.2.1格力电器专利市场化程度对绩效的影响
格力电器专注专利研发，注重知识能力在企业发展中的推动作用。
同时格力电器更注重专利的转化，将专利应用在产品生产中，实现专利的经济效益。
从2002年开始，格力电器就提出了自主创新、掌握核心科技的科技创新发展路线。
经过14年的努力与实践，格力电器现在已经形成了家电行业非常具有代表性的核心技术研发体系，确定了自主研发的路线，研发出五大核心系统，转化应用于20大类、400系列、12700多个品种规格的产品。
[22]依靠成立的国内仅有的一家国家节能环保制冷设备工程技术研究中心，格力电器研发成功了一系列电器，在高效直流变频离心机组、超低温多联中央空调、新型高效离心式冷水机组、超高效定频压缩机、1赫兹低频技术、R290环保冷媒技术等多项技术上得到了重大突破，使得我国的科技能力能够跻身于国际先进水平行列。
高性能半封闭双螺杆制冷压缩机、模块化双机并联磁悬浮直流变频离心式水冷冷水机组、热回收数码?
多联空调机组等多项技术达到“国际先进”水平。
4.2.2格力电器专利数量对企业绩效的影响
格力目前拥有8000多名科研人员，累计申请专利20738项，其中申请发明专利6811项。
累计获授权专利11673项，其中获得授权发明专利893项。
2015年至今，申请技术专利7368项，平均每天有22项专利问世，比2014年翻了一番。
格力成为唯一一家发明专利申请受理量排名进入全国前十的家电企业实至名归。
公司在2013年研发投入40亿元，明显高于竞争对手。
2013年公司实现收入1200.4亿，同比提升19.9%，实现净利润为108.7亿，同比增长47.3%（扣非27.3%）。
公司毛利率、净利率攀升至35%、9.2%，同比分别提升5和3个百分点。
持续的技术创新推动产品利润率的提升。
[23]
4.2.3核心创造力对企业绩效的影响
格力电器作为空调行业的龙头，公司具有绝对领先的技术优势和竞争力，业绩能保持稳定的增长。
根据格力电器公布的数据，2014年上半年依靠企业掌握的核心变频技术和节能技术，其家用空调销售量在行业内居于第一位，高于第二名超过400万台，同时全国中央空调的销售增量中有一半增量来自格力电器公司，带动了国内电器行业的快速增长。
依靠创新的“不用插电的风扇”核心技术以及特有的净水设备等在小家电领域，实现销售10.2亿元（YOY+41.9%），毛利率25.9%，大幅提升11%，成为新的利润增长点。
另外，格力电器依靠“家庭式能源中心”项目，开始涉及智能家居行业，为企业的家用电器需求新的发展空间。
[24]为了能够继续保持自主创新能力，扩大企业科技创新能力，格力电器向国家申请组建“空调设备及系统运行节能国家重点实验室”，已于2015年10月份获得国家批准，格力电器成为我国制冷行业第一个，也是唯一一个从基础研究到工程化，再到产业化的全技术创新链均被国家认可的企业。
4.3格力电器对提高我国企业绩效的启示
4.3.1专注自主研发，提高企业核心创造力
格力空调在制定企业的专利战略时始终将自主研发作为核心，重视关键、核心技术的研发。
成立属于企业本身的研发实验室，持续不断的对空调、饮水器、电风扇等多个产品进行核心技术的研发并取得成功。
格力电器在2003年投资7亿元，建成了一座占地面积超过20万平方米，包括中央空调研发生产中心、科技中心在内的科技研发制造中心（格力电器四期工程），使格力电器成为世界一流的专业空调研发与生产基地，大大巩固了格力空调在国内和国际市场上的竞争力。
[25]
4.3.2专利数量在同业中位列第一
经过14年的努力与实践，格力电器现在已经形成了家电行业非常具有代表性的核心技术研发体系，确定了自主研发的路线，研发出五大核心系统，专利应用到转20大类、400系列、12700多个品种规格的生产中。
截止到目前，格力电器共计申请专利20738项，包括6
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