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股权激励方案

XXXX知识产权集团

股权方案

（讨论稿）

2020年6月

目录

第一章总则

1.1股权激励制度的目的

股权激励制度是指由公司内部员工认购本公司的股份，参与经营、按股份享受红利分配的新型股权形式，推行股权激励制度目的在于：

1）实现本公司的管理突破，通过共同经营、共同创业，共担风险，共负盈亏，凝聚志同道合的长期合作伙伴，形成高效的资金、团队、运营模式。

2）规范和完善公司内部的治理机制，规范合伙人之间的权利、义务，协调合伙人的责任、利益和风险平衡关系

3）确保公司的顺利运作，形成互补能力结构，提升公司的总体竞争力，实现公司永续经营

1.2股权激励制度的实施原则

1）循序渐进的原则；

2）公开、公平、公正原则；

3）收益与风险共担，收益延期支付原则；

4）能力配比，增量激励的原则。

1.3本制度实施意在逐步构建合伙经营模式和团队习惯，不改变公司性质。

第二章股权激励计划

2.1股权激励股权基本结构与配比

为确保合理的治理结构和竞争力能力组合，未来三年XXXX股权激励基本结构与配比方式如下表：

（根据公司实际情况进行填写）

2018年

2019年

2020年

长期激励方式

分红权

分红权、参与权

合伙经营权

合伙人人数

X

X

X

股权结构

30：

15：

15：

15：

5：

5：

5：

5：

5

能力结构

拓展业务能力；

项目管理能力；

拓展业务能力；战略、

组织、营销等专业能力

行业和资源的开

发能力能力互补

激励对象

总部中心总监、

项目总、资深顾问

总部中心总监、

项目总、资深顾问

总部中心总监、公司高层管理、项目总、研究员、资深顾问

持股方式

购买+配送（买1配5）

购买+配送

购买+配送

2.2股权激励

第二条股权激励是指认同XXXX的企业文化，具备公司所需能力、获得股权的员工，股权激励对公司负共同经营、共同创业，共担风险，共负盈亏之责任，公司不接受纯投资者为合伙人。

第三章股权激励吸纳与股权激励

3.1股权激励的资格条件

1）在公司工作半年以上

2）部门部长及以上级别

3）业务能力强，考核优秀

4）有成为合伙人的意愿，按协议商定的出资比例

5）合伙人品质要求：

合伙人需要XXXX共同的价值取向，具备长远眼光和较强的创业欲望、富有牺牲精神和承受力等企业家精神，经合伙人协商一致同意的。

6）具有较好发展潜力和能力互补，但尚未完全满足基本条件的员工，可由合伙人申请，给合伙人会议破格吸纳。

3.2股权激励的吸纳程序

股权激励的吸纳程序如下，具体操作参见《股权激励吸纳与股权配比流程》如下表：

1）符合条件员工向董事会提出合伙申请或合伙人推荐，填写员工合伙申请及认购表；

2）合伙资格由董事会进行初审，并由相关部门核算当期内部股价、额度及认购系数；

3）合伙资格及持股方式审核，并经合伙人会议复审后予以确认；

4）合伙人签订内部合伙协议，到财务部确认持股额并缴款；

5）公司发放员工持股股权证书，每年按实际出资比例进行工商变更。

6）成为股权激励，行使合伙人权利，享受分红。

合伙流程

说明

程序文件

1、必须承担部门部长以上职务半年以上，并取得优秀绩效考核结果

2、符合条件员工向董事会提出合伙申请，填写有关表格，索要相关文件

3、根据准合伙人职位及公司规划确认职位股权额度

4、由财务部门负责核算当期资产价值及内部股价

5、根据准合伙人能力及绩效结果核确认购系数；

6、合伙人可按购股额度一次出资认购，也可采取分期支付方式购买股权

7、公司年初按规定提取上年利润分配额，合伙人实际股份比例享受年度分红。

8、年度超额完成KPI者可按内部激励办法获得激励股权，参于下年度分红；

9、当年未完成股权认购的，根据本年度核定股价继续认购；

10、获得合伙人资格，参与公司共同经营

《专业人员分级及晋升办法》

《发展规划》及《未来组织结构》等

《股权激励申请表》

《合伙人制度》

《公司资产价值动态核算办法》

《任职资格及能力评估办法》

《绩效考核与激励办法》

《股权激励协议书》

《年度目标及分红方案》

3.3股权认购额度确定

合伙人购股权额度主要由担任的职位和职级决定，参见本制度第六条、第八条，具体职位可购股权限额如下：

职位可购股权限额=公司估值总额×股权激励比例×职位分配比例

公司员工因职务调整，其持股额度按调职后的职务比例变动，根据新变动职位比例进行认购或回购，其中：

7）合伙人升职后，根据增加职位分配比例算出其增加股份，新增股份认购价格按当年新股价进行计算；

8）合伙人降职后，根据减少职位分配比例算出减少股份比例，减少股份由公司负责回购，回购价格亦按当年新股价进行计算。

根据公司实际运营需求，公司可协商委托某一合伙人受让其他合伙人股权，可购股权额度可短期高于职位分配比例，可受让限额由合伙人会议决定。

合伙人可购股权限额=职位可购股权限额+可受让限额

3.4公司资产价值及股价核算

公司资产价值包括有形资产和无形资产，有形资产以半年度财务报告显示，无形资产包括品牌、知识产权、团队、业绩及获利能力等，其评估由内部价值链记分板来衡量，实行动态管理，经合伙人会议同意每半年公布一次。

公司资产实行存量不动，增量激励原则，XXXX股份公司目前资产估值3亿元，按股份公司的折股比例计算，将公司的全部资产价值折算为3000万股，每股股价为10元。

当公司资产价值持续增长时，原合伙人可享受转让分红和股权转让所带来溢价激励。

股价根据当期公司资产价值及股份数决定，每年中、年未各公布一次，为股权激励购股标准。

核定股价=公司资产价值÷股份数

3.5股权认购系数确定

为了体现公平性，公司决定运用海氏评估法对被激励职位进行相对价值评估，计算出各职位可购买股份数

职位可认购股份数=（被激励职位岗位价得分÷被激励职位岗位得分总数）x股权激励股份总数

职位实际认购股份数=职位可购买股份数x职位认购系数

职位认购系数=绩效得分*权重+职位级别得分*任职匹配度百分比*权重+工龄*权重

代号

评分项目

评分说明

权重K

备注

A

职务级别得分

最高为3分，最低1分

50%

K

任职匹配度得分

满分100%，由合伙申请人上级领导提出建议，经董事会评审决定。

B

绩效考核结果分

年度考核评估结果A为3分，B为2分，C为1分,D为0分。

40%

C

工龄

员工在本企业工龄每1年加1分，最高为3分；

10%

股权认购系数的评分项目、权重和分值可根据公司发展阶段及需求调整，每年由合伙人会议确定。

公司股权由合伙申请人有偿购买，合伙申请人实际购买价格和实际出资金额计算如下：

实际购买股价=核定股价÷股权认购系数

实际认购出资额=合伙人购股权数×实际购买股价

3.6认购权行使及个人奖励股份转换

认购股权的实施时间为半年度业绩考核评定后一个月内，根据认购系数确定实际认购出资额，股权认购以实际到帐金额为准，合伙人可一次性筹资购买股权，也可从合伙人薪酬中提取一定的比例，用于认购股份；

股价每半年重新核定，新加入激励计划、放弃或曾失去购股权的合伙申请人应以当期新核定股价购股。

公司当期未有足够股权出让合伙申请人的，下年度可按本期价格持续认购，内部股价下降时有权按新股价购买股权。

合伙申请人因年度业绩优秀获得公司股权激励的，该激励股权可转入合伙人名下，参与下年度分红；如合伙申请人已达到购股权最高限额，激励股权超出部分将转为现金激励；

3.7超限额回购和内部转让

公司每年提取利润5%为内部股权回购准备金，从创始合伙人及超出职位可购股权限额合伙人回购股权，以激励新合伙人，回购价为当期核定股价。

股权回购顺序依次为创始合伙人、降职合伙人、超额合伙人，合伙人应以公司长远利益出发不得反对股权回购。

股权可在合伙人间协议转让，转让股权应符合配比比例并经全体合伙人会议同意。

3.8利润分红

为保证公司事业计划达成，合伙人在三年内分红不超过超额净利润的50%，每年实际利润分红比率依据年初合伙人共同确定的《年度目标及分红方案》考核提取，按股权比例分配，三年后视企业规模再行调整。

对未加入公司合伙人计划的专家、优秀员工，经合伙人会议同意的可采用分红权进行长期激励，该员工离职则分红权自动失效。

第四章股权激励的权利和义务

4.1经营权利与义务

股权激励不仅是公司股东，而且是共同创业的伙伴，参与公司的经营管理活动，行使合伙人权利；

1）公司有关重大投资、业务战略的调整等重大决定的股权表决

2）公司发展规划及年度经营计划、分红与配股计划等的股权表决

3）公司组织变革及核心制度表决

4）就公司经营管理提出合理化建议

5）查阅公司经营业绩财务报表及有关会议决议

6）合伙人会议拟定的其他权力

为提高公司决策效率，合伙人可选举管委会代行合伙人会议权利，管委会成员由合伙人担任，任期一年，经授权股权激励可代表公司拓展业务，组织谈判。

股权激励在公司日常运营中承担以下义务；

1）遵守公司章程

2）履行合伙人分管职能，完成合伙人会议决议分管的工作任务或业绩指标

3）按时出席合伙人会议，就公司经营发展出谋划策

4）接受制度约束，根据个人绩效和公司需要的职务调整

5）保守公司商业机密

4.2股份权利与义务

股权激励持有公司股份，享有以下股份权利；

1）参与制定和修改公司章程；

2）对吸纳新合伙人行使表决权（一人一票）；

3）监督公司内部及各分支机构经营活动；

4）按照股权比例分配红利，优先享有合伙人分红或股利等优惠政策

5）依法分配公司破产、解散和清算后的剩余资产；

第二条股权激励根据持有股权承担以下义务：

1）按本制度及合伙协议完成股权认购、转让

2）退出经营时出让持有股权

3）公司增发，存量不足或亏损时同比注资

4）以自己的出资承担风险

5）其他合伙人共同决议事项

除合伙协议另有约定外，下列事项应当经全体合伙人一致同意：

1）改变公司的名称；

2）改变公司的经营范围、主要经营场所的地点；

3）处分公司的不动产；

4）转让或者处分公司的知识产权和其他财产权利；

5）以公司名义为他人提供担保；

6）聘任合伙人以外的人担任本企业的经营管理人员。

第五章合伙人发展计划

5.1合伙人内部创业

股权激励可依据公司业务规划积极筹备、拓展业务，承担业务单元的目标和激励。

5.2独立合伙人

独立合伙人指的以个人身份与XXXX建立长期紧密合作关系，对双方合作所操作的项目实行公司化的操作，双方对项目收入采取按比例分成的方式。

股权激励有个人发展意向的，双方签订独立合伙人协议后，成为XXXX的独立合伙人，自负盈亏、直接对公司董事会负责。

双方在工作中采取平等协商的机制。

5.3项目合伙人

股权激励可随公司发展转成项目合伙人，项目合伙人可持有项目60%股权，负责区域范围内的经营业务。

5.4二、三级合伙人发展

公司合伙人负责独立核算的业务团队的，经合伙人会议批准可在自己股权范围内发展二、三级合伙人，具体参见公司相关规范。

第六章股权激励退出机制

6.1股权激励退出

合伙人正常退出程序

1）当事人提前一个月书面提出离职和退伙

2）所有合伙人签字同意

3）办好必要的股权转让或退出手续

合伙人持有的股份，在持有人脱离本公司（包括自动离职、被解聘、被开除或死亡等）等情况下，不再参与内部持股，其已持有的股份由公司回购。

1）合伙人自愿离职，提出申请后，不能行使股份购股权。

2）自离职之日起不享受股东权利及分红权，已定分红由财务结算后，按劳动合同约定延期支付。

股份的回购程序：

1）申请人员工个人填写回购申请单；

2）人力资源部向合伙人会议提供该员工的工作交接清单；

3）合伙人会议确定回购方式和回购价格；

4）回购其个人出资部分；

6.2回购方式及回购价格确定

根据股权激励不同退伙原因，将采取不同的回购方式：

不同退出原因的回购方式（根据公司实际情况进行填写）

原因

回购方式

回购价格

批准退伙

当期回购

当期核定股价

自动离职退伙

一年后自动回购

按或实际离开公司当天所在月份上一个月公司账面每股净资产值

解聘退伙

延期三个月回购

按工作交接日当天所在月份上一个月公司账面每股净资产值

丧失行为能力或死亡

可延期回购

当期核定股价

第七章附则

第二条本方案的修改和解释权归公司合伙人管委会所有。

第三条本制度每年修订一次，实施日期自2020年8月起。

第四条方案未尽事宜及实施细则，由管委会拟定合伙人会议审批。

XXXX集团

合伙人股权配发通知书

先生/女士：

您好！

恭喜您！

为感谢您对公司的忠诚，以及您在公司的辛勤劳动，XXXX集团经合伙人会议讨论通过，决定给您配发认购股权，以期望您在今后的工作更上层楼，取得更好的成绩，与公司共同成长，共同发展！

股权比例

公司资产价值

股权认购系数

实际购买股价

此股权自您正式认购起开始生效，依据持有股权，可参与企业经营、股东分红，成为公司的正式合伙人，承担合伙人的责任，享受合伙人的权益，具体权益规定参见《XXXX集团合伙人制度》。

在公司的发展过程中，此股权基数将随着新合伙人的加盟而做相应比例的调整。

员工无论何种原因离开企业，此股权必须由XXXX集团回购。

关于吸纳合伙人的管理办法请详见《XXXX集团》！

特此通知！

XXXX集团

合伙人：

年月日