如何筹建证券营业部.docx

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如何筹建证券营业部

ThelatestrevisiononNovember22,2020

如何筹建证券营业部

如何筹建证券营业部

1、前期市场调研

2、营业部申请设立流程：

3、选址要求

4、场内布置

5、信息技术系统配置

6、岗位设置及人员配备

7、营业场所的装修布线

8、员工招聘

前期市场调研

（一）区域市场情况,经济构成主体成分和经济容量。

（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。

尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。

（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。

（四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。

营业部申请设立流程：

（一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请

拟设营业部需提供的申请材料如下：

1、设立营业部申请书。

该申请书是公司的正式文件，须有文件文号。

2、拟设立营业部的决议文件。

做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。

3、专项法律意见书。

法律意见书应当就期货公司及其现有营业部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。

4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。

5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。

6、有关公司治理和内部控制制度的分项说明。

7、拟任负责人任职资格申请材料或证明（任职资格申请表、本人最高学历或学位证明、身份证复印件、期货从业资格证书复印件、本人从业经历证明、公民无犯罪记录证明）。

8、拟任用业务岗位工作人员名册及其有关从业资格、从业经历、拟任岗位的说明。

（个人基本信息表、从业人员资格证书复印件、身份证复印件、学历证书复印件）。

9、拟设营业部的管理制度文本。

（严格执行“四统一”规定，岗位设置及职责明确、分工合理，有详尽的业务操作规程，与营业部经营计划相适应）

10、拟设营业部的经营计划书；经营计划书包括但不限于以下内容：

期货公司的基本情况，设立事项的联系人和联系方式，近3年经营状况，公司现有合规审慎经营能力（包括法人治理、保证金安全存管、风险监管指标、风险管理、内部控制、资格人员配备、网点布局），拟设营业部开业准备方案（包括资格人员配备、岗位职责、设施场地等）；结合公司经营发展战略、当地市场需求、拟采取的竞争策略以及营业部经营发展的目标或者规模，充分评估论证拟设营业部的必要性和可行性。

（二）在当地证监局同意设立营业部的决定后6个月内需完成营业部筹建工作，筹建完成后应向当地证监局申请开业准备验收。

开业准备验收需要报送的资料如下：

1、开业验收申请书，内容应包括营业部负责人及员工情况的说明、营业部岗位设置及分工的说明、营业部经营场所及办公、通讯、交易等设施情况的说明；

2、营业部经营场所所有权或者使用权证明文件、租赁合同；

3、营业部经营场所的消防检验合格证明；

4、营业部经营场所双路供电的证明（物业公司或建筑物所有者与供电部门签订的供电协议）；

5、营业部信息系统设施清单；

6、信息系统相关设施及线路的测试报告。

（三）开业准备现场验收合格后，凭当地证监局的开业准备验收合格的通知，在一个月内到省工商局办理工商登记手续。

工商登记需要提供的资料如下：

1、先到市工商局申请“企业名称预先核准”，当天就可完成。

2、拿核名文件及相关资料到省工商局办理工商登记，3个工作日可完成。

注意：

由于地区差异，有些城市不需要第一步骤可直接办理工商登记，详情请询问当地工商部门。

（四）自领取营业执照之日起10日内持营业执照、设立批复文件和开业验收合格通知向中国证监会申请领取经验许可证。

同时刻立营业部公章和法人印章.

（五）领取营业部经营许可证后5个工作日，将营业执照和营业部经营许可证副本复印件向期货公司住所所在地证监局和营业部所在地证监局备案。

（六）申领组织机构代码证.

（七）经营许可证拿到后会同营业执照一并去地税办理登记.

（八）税务登记完成后,可去办理营业部员工五险一金和住房公积金.

选址要求

1、营业场所不得设在居民区、餐饮网点密集区、流动人员密集的零售商业区、主要政府部门的办公区；周边应交通方便、停车便利。

经营场地最好便于树立户外广告,设置在证券公司和银行集中的地段是最理想的。

2、营业场所应有双路电源。

3、营业场所应保持独立，与其他单位尤其是股东单位的经营性场所实现物理隔离。

4、营业场所必须是产权清晰的经营性房产，具有营业场所所有权或者使用权证明。

5、营业场所应符合经营性场地的消防要求，应取得消防部门同意本场地开业经营的消防验收合格意见书。

查看经营场所有无基础消防设施（包括消防喷头、两个消房出口等）

6、无特殊原因，营业部设立后2年内不得迁址。

场内布置

1、营业部建筑面积应在300平方米以上。

2、营业部内应设有档案室、财务室、机房、客户交易场地、现场开户场地，并开辟投资者教育园地、公示信息栏等。

3、财务室应配备保险箱，财务室、机房应安装防盗门，开户室、机房、主要通道、客户交易区应安装监控录像设施，开户室应配备落实开户实名制要求的相关设备。

4、投资者教育园地应张贴《期货交易风险说明书》、备置期货交易相关法规、交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程。

5、公示信息栏应对本营业部的从业人员信息（照片、姓名、岗位、从业资格证号等）、保证金专用帐户、投诉电话、人工报单电话等进行公示。

信息技术系统配置

1、营业部应有独立机房，面积不小于10平方米，具有合规、有效的防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠措施，并配置空调、独立的配电箱。

2、应配备防火墙、路由器、交换机并有相应备份设备；

3、网络通讯线路应有2以上条由不同运营商提供的通讯通道，以保障业务的连续性；

4、应配备不间断电源（UPS），保障机房及70％以上的工作站电力使用不少于4小时；营业部所在区域经常断电的，需备置发电机；

5、所有电脑设施应安装必要的杀毒软件；

6、交易、投诉电话应安装录音设施。

岗位设置及人员配备

1、营业部应设置交易结算、开户管理、信息技术、财务等岗位，各岗位人员不得互相兼任。

2、上述岗位工作人员必须取得期货从业资格，财务人员需取得会计上岗证。

3、营业部正式员工应不少于5人，其中至少80％的人员应取得期货从业资格。

4、营业部经理取得任职资格后，不得兼任其他职务，不得无故长期不到岗。

营业场所的装修布线

流程图

注意点﹕

1.装修公司、网络工程公司、消防工程公司同步进场设计装修方案,以达到协调性、统一性.（凡是交易终端和机房的强电、弱电布线都交给网络工程公司）.

2.机房需要单独布局,面积在10平米以上,机房工作人员和机房设备区有合理隔断,机房设备区必须用防静电地板,地板需要垫高.建议用立柱垫高，空心部分便于机房走线.机房需恒温,保持湿度,建议安装单独空调，24小时开机,加空气加湿器.机房必须配备单独的气体灭火器.机房必须有UPS设备,保证断电情况下计算机能够继续运行4—6小时以上.

3.营业部必须配备独立的机房（用防盗门）,财务室（用防盗门）,档案室（面积最好都在10平米以上）。

开户室是客户服务的主要场所,各种开户影像资料的采集工作都在开户室完成.开户室是营业部的门面,建议面积和装修上择优考虑.

4.装修开始时,建议先把装修用的有关消防的建筑材料样本和数据资料报送省消防检测中心检测,这个过程需要7—10个工作日,万一不合格还得重新换材料送检,最终的消防合格书是需要此项检测报告的,建议工作做在前面,以免影响后期进程.消防流程：

设计备案——建设工程竣工验收备案——消防现场验收——消防验收合格，网上公布。

5.与装修同步进行的是选择当地的电信和网通,采用适宜的流量,双光纤接入,一般是电信为主,网通流量要求不是很高,作为备用,与电信签订电话业务合同,建议同步制作以公司宣传为背景的电话彩铃业务.

6.办公家具和设备的定制采购可以在装修平面图和效果图出来后进行,多选择几家家具设备公司进行质量和价格上的比较.

员工招聘

装修工程的后期可以开始员工的招聘工作,营业部员工的基本配置岗位是财务、工程、客服、交易、业务.