机械制造企业安全生产标准化考评检查表.docx
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机械制造企业安全生产标准化考评检查表
附录B机械制造企业安全生产标准化考评检查表
附录B1基础管理考评检查表
附录B1.1目标管理考评检查表
No.101
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.1.1
安全承诺
1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。
2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的内容扣0.2分。
3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。
3
4.1.1.2
中长期发展
规划
1.查文本，无规划扣全分。
2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣0.5分。
3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。
2
4.1.1.3
安全生产年度目标
1.查文本，无年度目标扣全分。
2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣0.5分，无考核指标一处不符合扣1分。
3.查分解指标，一个单位未分解扣0.5分。
4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。
3
4.1.1.4
保障措施
1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。
2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。
2
4.1.1.5
安全资金
投入
1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全分。
2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣1分。
3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣2分，一项无效果扣0.5分。
4
4.1.1.6
安全文化
建设
查规划或计划，无此内容扣全分。
一项不符合扣0.2分
1
合计
15
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.2危险源管理考评检查表
No.102
相关
条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.2.1
管理制度
1.查办法或企业标准，无办法或企业标准扣全分。
2.查办法或企业标准，一处不合格扣0.5分。
4
4.1.2.2
危险源
辨识
1.查危险源、重大危险源清单，无清单扣全分。
2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。
3
4.1.2.3
风险评价和重大危险源申报
1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。
一处评价不合理扣0.2分。
2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。
3.按照GB18218和《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》评价的重大危险源未进行申报，一处扣2分。
3
4.1.2.4
危险源控制措施
1.现场核查，一处危险源无控制措施扣0.5分，控制措施不合理扣0.2分。
2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣0.5分。
2
4.1.2.4
危险源评审、更新和告知
1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。
2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣0.5分。
3.现场核查，一处未告知相关人员扣0.3分。
2
合计
14
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.3安全生产责任制考评检查表
No.103
相关
条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.3.1
主要负责人的安全职责
1.查文本资料，无文本资料扣全分。
2.查履职的相关记录，一处不合格扣1分。
3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理扣3分。
4.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.2分。
4
4.1.3.2
建立健全
安全职责
1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣1分，缺少一种岗位扣1分。
2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣1分。
3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣0.5分。
4
4.1.3.3
熟悉并履行安全职责
1.现场核查，一个部门负责人或岗位人员不熟悉其安全职责扣0.5分。
2.现场核查，一个部门或岗位人员未履行其安全职责扣1分。
3
4.1.3.4
工会维权
1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题或报告未及时处理扣1分。
2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣1分。
2
4.1.3.5
定期评审和更新
1.现场核查，一个部门或岗位人员职责变换但未及时调整其安全职责扣1分。
2.查评审记录，一年内未评审扣1分。
2
合计
15
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.4安全生产规章制度或企业标准考评检查表
No.104
相关
条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.4.1
法律法规与其他要求的收集和传达
1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。
缺少一种重要法规标准扣0.1分。
2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣0.1分。
3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣0.5分。
4
4.1.4.2
建立健全规章制度
查制度文本，按照所列20种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣1分。
4
4.1.4.3
规章制度的内容
查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际扣0.5分。
2
4.1.4.4
规章制度的发放及执行
1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣0.5分。
2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣0.5分。
3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规范扣0.5分。
3
4.1.4.5
规章制度的评审、修订或更新
1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。
2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣0.5分。
2
合计
15
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.5安全技术操作规程考评检查表
No.105
相关
条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.5.1
制定安全技术操作规程
查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5分。
4
4.1.5.2
内容
查操作规程文本，一处不符合扣0.2分。
4
4.1.5.3
发放与管理
1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣1分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣0.2分。
2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣0.5分。
2
4.1.5.4
批准、评审和修订
1.查操作规程，无授权人批准，一处扣0.2分。
2.查评审或修订资料，无定期评审扣1分，评审后应修订而未修订一处扣0.2分。
2
合计
12
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.6机构与人员考评检查表
No.106
相关
条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.6.1
安全生产管理网
1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。
2.查会议记录等文本，无安全生产委员会扣2分，委员会每季度无工作记录，一次扣1分。
3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或专（兼）职安全员扣1分，未履行职责扣0.5分。
4
4.1.6.2
安全生产管理机构
1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。
2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。
3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5分。
4.现场核查和与员工交流，一处不合格扣0.3分。
3
4.1.6.3
专职安全管理人员配备
1.查人员名单，每降低1‰扣2分。
2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣0.3分。
3.未经培训或未取得资格证书，一人扣2分。
3
4.1.6.4
工会劳动保护监督检查委员会（小组）
1.查机构设置和人员名单，无劳保监检委员会（或小组）扣全分。
2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥作用扣1分。
2
合计
12
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.7职业安全健康培训考评检查表
No.107
相关
条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.7.1
编制培训计划
查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。
一个计划项目与实际不相符扣0.5分。
3
4.1.7.2
职业安全健康培训的实施
查培训记录和台帐，结合现场进行考评。
（37）
4.1.7.2.1
新员工进厂“三级”安全培训
1.培训率为100％。
少一人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。
6
4.1.7.2.2
特种作业人员培训、复训
1.培训率为100％。
现场核查，一人未持证上岗扣全分。
一人未达到培训要求扣1分。
2.现场核查，凡一人操作不规范扣2分。
6
4.1.7.2.3
企业负责人培训
1.培训率为100％。
少1人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。
企业主要负责人未达到培训要求扣2分。
4
4.1.7.2.4
安全管理人员培训
1.培训率为100％。
少1人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣2分。
5
4.1.7.2.5
班组长培训
1.培训率为100％。
少1％扣1分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。
3
4.1.7.2.6
转岗和复工培训
1.培训率为100％。
少1％扣1分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。
3
4.1.7.2.7
“四新”
培训
1.培训率为100％。
少1％扣0.5分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。
3
4.1.7.2.8
职业健康培训
1.培训率为100％。
少1％扣0.5分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。
4
4.1.7.2.9
全员培训
1.培训率为80％。
少1％扣0.3分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.1分。
3
4.1.7.3
培训评估和档案
1.上述培训中企业主要负责人、特种作业人员及安全管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。
2.未对培训效果进行评估扣全分。
3.培训效果评估不合格，一处扣1分。
4.培训档案一处不合格扣0.2分。
5
合计
45
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.8建设项目的安全和职业健康“三同时”管理考评检查表
No.108
相关
条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.8.1
可行性研究阶段
1.查安全预评价报告、职业危害预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。
2.查建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无安全和职业危害防治专篇扣全分。
无安技部门的审查意见扣2分。
3
4.1.8.2
设计阶段
查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全分，一处措施不合理扣0.5分。
2
4.1.8.3
施工阶段
1.现场核查，一个项目不符合法规规范或设计要求扣1分。
2.查现场检查记录，未检查扣全分。
2
4.1.8.4
验收阶段
1.查测试报告，一处未测试扣1分。
2.查试运行记录和内部验收报告，试运行一项不合格扣0.5分，无安技部门的审查意见扣全分。
3.查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。
3
4.1.8.5
安全卫生设施投资概算
查建设项目概算清单，无安全卫生设施概算扣全分，一处使用不当扣1分。
2
合计
12
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.9相关方安全管理考评检查表
No.109
相关
条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.9.1
供应商和承包商的安全管理
1.查供应商和承包商清单及安全协议，缺少一个单位扣2分。
2.查安全协议内容，一处不符合扣0.5分。
3.现场核查，一处无安全防范措施或违章行为扣0.5分。
4
4.1.9.2
发包或出租的安全管理
1.查发包或出租合同及安全协议，缺少一个单位扣2分。
2.现场核查，不具备安全生产条件或相应资质扣全分，一处无安全防范措施或违章行为扣0.2分。
3
4.1.9.3
短期、临时从业人员的安全管理
1.查相关人员的名单和合同，一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣0.5分。
2.现场核查，一人次违章作业扣1分。
3
4.1.9.4
实习、参观及其他外来人员的安全管理
1.无相应的管理制度和措施扣全分。
2.现场核查，一人次违章行为扣0.5分。
3.查在校学生的安全协议，无协议扣全分。
2
合计
12
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.10班组安全管理考评检查表
No.110
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.10.1
管理归口部门
1.无管理归口部门扣全分。
2.查台帐，无台帐扣全分。
1
4.1.10.2
基本条件
（10）
4.1.10.2.1
安全生产职责
查文本资料和现场核查相结合，少一种安全职责扣1分；一人不熟悉其职责扣0.5分；一人不执行其职责扣1分。
2
4.1.10.2.2
严格执行安全技术操作规程
查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不熟悉其安全技术操作规程扣0.5分。
2
4.1.10.2.3
安全检查和隐患整改
查检查记录和档案，每班无一次检查扣全分；一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣1分。
2
4.1.10.2.4
安全活动
查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣1分。
2
4.1.10.2.5
安全培训
查培训台帐，“三级”安全培训少一人扣全分；变换工种和复工培训少一人扣全分；全员培训少一人扣0.5分；
2
4.1.10.3
班组验收和考核
1.查制度，无制度扣全分。
2.查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无考核扣0.5分。
1
合计
12
计分
办法
1.“4.1.10.2基本条件”按照“考评说明”扣分，扣完为止，剩余分为该班组得分。
2.班组得分≤7分、现场发现一人违章、有事故者均为不合格班组（三项中具备一项即为不合格班组）。
3.根据班组总数抽查一定数量的班组，依据其不合格班组数量，按照下式计算“4.1.10.2基本条件”得分：
4.4.1.10.1和4.1.10.3按照“考评说明”扣分，扣完为止，剩余分为该条款得分。
5.将4.1.10.1和4.1.10.3，以及4.1.10.2得分相加即为本项目实得分。
附录B1.11劳动防护用品管理考评检查表
No.111
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.11.1
需求计划和发放标准
1.查管理制度和年度需求计划，无制度扣全分，无年度需求计划扣1.5分，一个品种计划不合理扣0.3分。
2.查发放标准和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣0.5分。
3
4.1.11.2
发放和质量
1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分。
2.现场核查，一件普通防护用品质量不合格扣0.2分。
一件特种防护用品无安全标志扣1分。
3
4.1.11.3
使用和佩戴
现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣1分。
4
合计
10
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.12应急管理考评检查表
No.112
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.12.1
确定应急响应目标
查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；一处响应目标与现场不相符扣1分。
2
4.1.12.2
应急预案的编制、评审或论证、发放
1.查应急预案，无应急预案扣全分。
2.查应急预案，不符合AQ/T9002的要求，一处扣0.5分。
3.查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未及时上报扣1分。
4.现场核查，凡生产性单位或有重大危险源的单位无相应的应急预案扣2分。
5.现场核查，相关人员不熟悉应急预案的相关内容，一人次扣0.3分。
4
4.1.12.3
应急物资及装备的配备
1.现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5分。
2.现场核查，一处应急物资失效扣0.5分。
4
4.1.12.4
应急响应
1.查应急响应记录，不能按照预案进行响应扣全分。
2.现场调查，一次响应不及时扣全分。
2
4.1.12.5
应急预案的演练、评审或更新
1.现场核查，无应急预案的教育培训扣全分。
2.查演练记录，一年内无演练扣全分，现场处置方案演练缺一次扣0.5分。
3.查应急预案评审记录，无评审扣1分。
4.查修订记录，演练后应修订而未修订扣1分，三年未修订扣全分。
2
合计
14
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.13安全检查考评检查表
No.113
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.13.1
安全检查制度
查管理制度，无制度扣全分。
制度中缺少一个区域或一种活动扣0.5分。
2
4.1.13.2
实施安全检查
1.查检查表，无检查表扣全分，检查表内容不全或针对性不强，一处扣0.5分。
2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣0.3分。
3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣0.5分。
4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣1分。
5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣2分。
6.查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；缺少一次扣0.5分。
5
4.1.13.3
查出问题和隐患的整改
1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分。
2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改或无预防措施扣1分。
3.查考核记录，一人次未按规定考核扣0.5分。
3
4.1.13.4
现场违章情况
现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。
4
合计
14
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B1.14事故管理考评检查表
No.114
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.14.1
参加工伤保险
查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算，每降低1％扣1分。
3
4.1.14.2
事故控制指标
1.查企业各类事故控制指标，如无控制指标，按《B1.1目标管理考评检查表》扣分。
2.查各类事故档案，按照总事故频率计算，凡超过控制指标或≥2.0‰，每超0.1‰扣1分。
（无控制指标则按照以下指标进行考评：
总事故频率＜2.0‰，其中重伤率＜0.30‰）
3.重伤率超过控制指标或≥0.30‰，每人次扣全分。
4.一年内出现死亡事故，当年不得参与考评。
5.现场核查，凡发现瞒报事故或“重伤轻报”扣全分。
8
4.1.14.3
事故的调查和处理
1.查事故档案，一起事故原因分析不清、责任人界定不清扣1分。
2.现场核查预防措施，一处未落实扣1分。
3.班组现场核查，一人次未受到教育扣0.3分。
4.核查考核记录，一人次未受到相应处理扣1分。
3
4.1.14.4
定期对事故、事件进行统计分析
查定期分析资料，无定期分析资料扣全分，一处对策和预防措施不合理扣1分。
2
4.1.14.5
事故档案
查事故档案，其内容应有：
现场图、调查记录、分析会记录、报告书、诊断书、处理决定、防范措施和落实情况的验证记录等内容，一项不符合扣0.5分。
2
合计
18
计分
办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目实得分。
附录B2基础设施安全条件考评检查表
附录B2.1金属切削机床考评检查表
No.201
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.2.1.1
防护罩、盖、栏
1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。
2.4.2.1.9是根据设备类型不同进行考评。
3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。
26
4.2.1.2
防松动或脱落的装置
4.2.1.3
各种保护装置及附属装置
4.2.1.4
PE线连接
4.2.1.5
局部或移动照明
4.2.1.6
电气装置
4.2.1.7
旋转部位的楔、销、键
4.2.1.8
清除切屑的专用工具
4.2.1.9
4.2.1.9.1
钻床
4.2.1.9.2
磨床
4.2.1.9.3
车床
4.2.1.9.4
插床
4.2.1.9.5
电火花加工机床
4.2.1.9.6
锯床
4.2.1.9.7
铣床
4.2.1.9.8
加工中心
4.2.1.9.9
数控机床
合计
26
计分
办法
1.按照“考评说明”确定不合格设备。
2.根据不合格设备，按照下式计算实得分：
附录B2.2冲、剪、压机械考评检查表
No.202
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.2.2.1
离合器
1.查设备台账，
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