证券投资学课后习题.docx

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证券投资学课后习题

证券投资学课后习题

一、单项选择题

第一章概述

１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ、凭证证券和有价证券Ｂ、资本证券和货币证券

Ｃ、商品证券和无价证券Ｄ、虚拟证券和有价证券

２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ、商品证券Ｂ、凭证证券Ｃ、权益证券Ｄ、债务证券

３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ、商品证券Ｂ、权益资本Ｃ、虚拟资本Ｄ、债务资本

４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ、银行证券Ｂ、保险公司证券Ｃ、投资公司证券Ｄ、金融机构证券

5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（    ）划分的。

A、构成内容　B、是否上市　C、是否有价　D、发行主体

6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（　）划分的。

A、交易对象 B、市场职能 C、市场组织形式  D、交易目的 

7、证券投资是指投资者购买（    ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A、有价证券B、股票   C、股票及债券 D、有价证券及其衍生品

8、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（     ）关系。

Ａ、正比   Ｂ、反比   Ｃ、不相关   Ｄ、线性

9、安全性最高的有价证券是（        ）。

A、国债   B、股票   C、公司债券D、企业债券

10、以下哪种风险属于系统性风险（）。

A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险

11、以下哪一类不是证券发行主体?

（     ）。

A、政府B、企业C、居民D、金融机构

第二章股票

１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

Ａ、２０%Ｂ、２５%Ｃ、３０%Ｄ、３５%

2、监事由（）选举产生。

Ａ、股东大会Ｂ、职工代表大会Ｃ、董事会Ｄ、上级任命

3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（   ）。

A、B股  B、H股  C、A股   D、N股 

４、股票体现的是（）。

Ａ、所有权关系Ｂ、债券债务关系Ｃ、信托关系Ｄ、契约关系

５、蓝筹股通常指（）的股票。

Ａ、发行价格高Ｂ、经营业绩好的大公司Ｃ、交易价格高Ｄ、交易活跃

6、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（   ）

A、帐面价值   B、票面价值    C、清算价值    D、内在价值

7、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（      ）。

A、股东大会 B、董事会 C、监事会  D、总经理 

8、上市公司发行的股本总额不少于人民币（    ）。

A、1000万元   B、3000万元   C、5000万元     D、l亿元 

9、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（     ）。

A、票面价值 B、账面价值C、清算价值   D、内在价值

10、风险最大的股票是（     ）。

A、普通股 B、优先股  C、劣质股 D、蓝筹股

11、根据我国《公司法》的规定，监事会的人数最少是（     ）人。

A、2   B、3 C、4   D、5

12、《公司法》规定监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低（）。

A、1/2   B、1/3 C、1/4   D、1/5

第三章债券

１、债券是由（）出具的。

Ａ、投资者Ｂ、债权人Ｃ、债务人Ｄ、代理发行者

2、债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ、性质Ｂ、对象Ｃ、目的Ｄ、主体

3、公债不是（）。

Ａ、有价证券Ｂ、虚拟资本Ｃ、筹资手段Ｄ、所有权凭证

4、安全性最高的有价证券是（）。

Ａ、股票Ｂ、国债Ｃ、公司债券Ｄ、金融债券

5、以下风险最大的债券是（ 　）。

A、国家债券 B、企业债券 C、金融债券  D、地方政府债券 

6、短期债券是偿还期限在（    ）以下的债券。

A、3个月    B、一年   C、9个月    D、6个月

7、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（     ）。

A、券面形态 B、发行方式  C、流通方式 D、偿还方式

8、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。

Ａ、承保公司债Ｂ、不动产抵押公司债

Ｃ、证券抵押信托公司债Ｄ、设备信托公司债

第四章：

基金

１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。

Ａ、基金托管人Ｂ、基金承销公司Ｃ、基金管理人Ｄ、基金投资顾问

２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

Ａ、基金托管人Ｂ、基金承销公司Ｃ、基金管理人Ｄ、基金投资顾问

３、契约型基金反映的是（）。

Ａ、产权关系Ｂ、所有权关系Ｃ、债权债务关系Ｄ、信托关系

４、证券投资基金的资金主要投向（）。

Ａ、实业Ｂ、邮票Ｃ、有价证券Ｄ、珠宝

５、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。

Ａ、市场供求　Ｂ、基金资产总值Ｃ、基金单位资产净值Ｄ、基金收益

6、基金在美国的称谓是（）。

Ａ、共同基金Ｂ、互助基金Ｃ、单位信托基金Ｄ、证券投资信托基金

7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（   ）。

A、股票   B、投资基金   C、债券     D、银行储蓄 

8、基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（  ）。

A、开放型基金     B、封闭型基金     C、契约型基金     D、公司型基金

9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（    ）机构担任。

A、证券公司    B、信托投资公司 C、保险公司    D、基金管理公司

10、契约型基金反映的是（    ）关系。

A、产权关系  B、信托关系 C、所有权关系D、债权债务关系

第五章衍生工具

1、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。

Ａ、多头套期保值Ｂ、空头套期保值Ｃ、交叉套期保值Ｄ、平行套期保值

2、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。

Ａ、多头套期保值Ｂ、空头套期保值Ｃ、交叉套期保值Ｄ、平行套期保值

3、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

Ａ、市场价格Ｂ、买入价格Ｃ、卖出价格Ｄ、协议价格

4、期权的（）无需向交易所缴纳保证金。

A、卖方    B、买方或者卖方  C、买卖双方       D、买方

第六章基本分析

１、高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（）。

Ａ、上涨Ｂ、剧烈波动　Ｃ、下跌　Ｄ、不确定

２、以下不属于货币政策三大工具的是（）。

Ａ、法定存款准备金Ｂ、再贴现政策Ｃ、公开市场业务Ｄ、直接信用控制

３、（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

Ａ、宏观经济环境Ｂ、制度因素Ｃ、上市公司质量Ｄ、行业大环境

４、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（）。

Ａ、公共事业　　Ｂ、能源　　Ｃ、设备　　Ｄ、房地产

５、宏观经济分析的意义不包括（）。

Ａ、把握证券市场的总体变动趋势Ｂ、判断整个证券市场的投资价值

Ｃ、个别证券的价值与走势Ｄ、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

6、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。

Ａ、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

Ｂ、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

Ｃ、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬

Ｄ、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

7、（     ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

 A、紧缩性   B、扩张性C、中性    D、弹性

8、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（     ）。

A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长

C、宏观调控下的GDP减速增长D、转折性的GDP变动

9、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（    ）。

A、法定存款准备金率  B、再贴现政策C、公开市场业务    D、直接信用控制

10、（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A、宏观调控下的减速B、转折性     C、失衡     D、稳定、高速

11、下列哪一项不是财政政策的手段（    ）

A、国家预算 B、利率   C、发行国债 D、税收

１2、行业分析属于一种（）。

Ａ、微观分析Ｂ、中观分析　Ｃ、宏观分析　Ｄ、三者兼有

13、完全竞争的根本特点是（）。

Ａ、产品无差异　　　　　Ｂ、生产资料完全流动

Ｃ、生产者自由进出市场　Ｄ、消费者自由进出市场

14、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：

（）

A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争

1５、下列行业中属于典型的周期性行业的是（）。

Ａ、耐用品制造业　Ｂ、计算机业　Ｃ、食品业　Ｄ、公用事业

16、防守型行业不具有的特点是（）。

Ａ、这些行业受经济处于衰退阶段的影响

Ｂ、对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资

Ｃ、有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长

Ｄ、食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定

17、某一行业有如下特征：

企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。

那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）阶段？

A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期 

18、公用事业一般属于（  ）型的行业类型。

A、完全竞争     B、不完全竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断 

19、速动比率的计算公式为（     ）。

A、流动资产-流动负债 B、（流动资产-存货）/流动负债

C、长期负债/（流动资产-流动负债）D、长期资产-长期负债

20、资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A、偿债能力       B、资本结构      C、经营能力       D、获利能力

21、以下是用来反映短期偿债能力的指标是：

（   ）。

 A、流动比率 B、资产负债率  C、速动比率D、净资产收益率

第七章技术分析

1、技术分析理论认为市场过去的行为（）。

A完全确定未来的趋势

B可以作为预测未来的参考

C对预测未来的走势无帮助

2、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（）是技术分析最重要的价格指标。

A开盘价B收盘价C最高价D最低价

3、与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

A、能够比较全面的把握证券价格的基本走势B、同市场接近，考虑问题比较直观

C、进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长D、考虑问题的范围相对较窄

4、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线

5、k线理论起源于：

（）

A、美国B、日本C、印度D、英国

6、连接连续下降的高点，得到：

（）

A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线

7、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（）

A、大十字星B、带有较长上影线的阳线

C、光头光脚大阴线D、光头光脚大阳线

8、K线图中十字线的出现，表明（）。

A买方力量还是略微比卖方力量大一点

B卖方力量还是略微比买方力量大一点

C买卖双方的力量不分上下

D行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

9、在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线

A两个低点B两个高点C一个低点，一个高点

10、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

A光头光脚阳线B光头光脚阴线C十字型D一字型

11、趋势线被突破后，这说明（）。

A股价会上升B股价走势将反转C股价会下降D股价走势将加速

12、头肩顶形态的形态高度是指（）。

A头的高度B左、右肩连线的高度C头到颈线的距离D颈线的高度

13、出现在顶部的看跌形态是（）。

A头肩顶B旗形C楔形D三角形

14、在双重顶反转突破形态中，颈线是（）。

A上升趋势线B下降趋势线C支撑线D压力线

15、进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（   ）。

A、市场行为涵盖一切信息 B、价格沿趋势移动

C、历史会重演           D、投资者都是理性的

16、下列哪一项不是技术分析的假设（     ）

A、市场行为涵盖一切信息  B、价格沿趋势移动

C、历史会重演            D、价格随机波动

二、多项选择题

第一章：

概述

1、以下属于资本证券的有（   ）。

 A、支票 B、货运单C、栈单 D、债券 E、股票

２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

Ａ、商品证券Ｂ、凭证证券Ｃ、货币证券Ｄ、资本证券

３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（）。

Ａ、商业汇票Ｂ、商业本票Ｃ、银行汇票Ｄ、银行本票

４、下列属于货币证券的有价证券是（）。

Ａ、汇票Ｂ、本票Ｃ、股票Ｄ、定期存折

５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（）。

Ａ、银行证券Ｂ、股票Ｃ、债券Ｄ、基金证券

第二章：

股票

1、股票属于（）。

A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券

2、影响股票价格波动的因素有（ ）。

A、股票的供求状况  B、投资者的心理因素   C、各种突然事件

D、、投机     E、公司经营状况

3、持有优先股股票的股东享有以下权利（      ）。

A、股息分配的优先权         B、公司经营决策的参与权

C、剩余资产分配的优先权     D、优先认股

4、按照股票的持股主体来划分，中国的股票可以分为（ ）。

A、国家股B、法人股C、个人股D、普通股E、外资股

5、股份公司的设立，分为：

（）。

A、发起设立；B、改组设立；C、募集设立；D、合并设立

6、我国的股东大会分为：

（）。

A、创立大会；B、年度股东大会；C、季度股东大会；D、临时股东大会

7、我国境外上市外资股包括：

（）

A、B股B、H股C、S股D、N股

8、股票具有以下几个特征（）。

A收益性B、风险性C、流动性D、波动性

9、优先股票根据不同的条件，可以分为：

（）

A、累积优先股与非累积优先股B、参与优先股与非参与优先股

C、可转换优先股与不可转换优先股D、可调整优先股与固定优先股

10、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。

A国家股B、法人股 C、社会公众股D、外资股

11、普通股票的基本特征有（）。

A比其他股票更基本、更重要的股票B、是最标准的股票

C、风险最大的股票D、和其他股票相比没有特点

12、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为：

A内在价值B、帐面价值C、每股净资产D、股票净值

13、股票的未来收益包括：

（）

A、股息收入B、资本利得C、股本增值收益D、清算价值

14、普通股票股东享有的权利主要是（）。

Ａ、公司经营决策的参与权Ｂ、公司盈余分配权

Ｃ、剩余资产分配权Ｄ、优先认股权

15、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。

Ａ、普通股股票Ｂ、优先股股票Ｃ、记名股票Ｄ、不记名股票

16、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。

Ａ、行使此权利来认购新发行的普通股票　Ｂ、将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

Ｃ、将公司分配的优先认股权向公司兑现　Ｄ、不行使此权利而听任其过期失效

17股票的基本特征有（   ）。

A、不退还性   B、、可退还性   C、、流通性   D、、有期性   E、风险性

第三章：

债券

１、债券票面的基本要素有（）。

Ａ、债券票面价值Ｂ、债券偿还期限

Ｃ、债券利率Ｄ、债券发行者名称

2、以下属于决定债券价格因素的是（    ）。

A、投资预期的现金收入流量  B、必要的到期收益率

C、债券面值                D、债券期限

3、影响债券利率的因素主要有（）。

Ａ、银行利率水平Ｂ、筹资者资信Ｃ、债券票面金额Ｄ、债券偿还期限

4、债券的特征表现以下几个方面（  ）。

A、偿还性 B、安全性C、流动性 D、无期性 E、收益性

５、债券的性质可以概括为（）。

Ａ、属于有价证券Ｂ、是一种真实资本Ｃ、是债权的表现Ｄ、是所有权凭证

6、债券的特征可以表现为（）。

Ａ、偿还性Ｂ、安全性Ｃ、收益性Ｄ、流动性

７、按计息方式分类，债券可以分为（）。

Ａ、单利债券Ｂ、复利债券Ｃ、贴现债券Ｄ、累进利率债券

8、根据债券券面形态，国债可以分为（）。

Ａ、实物国债Ｂ、凭证式国债Ｃ、记帐式国债Ｄ、附息票国债

第四章：

基金

１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。

Ａ、集合投资Ｂ、较高收益Ｃ、分散风险Ｄ、专家管理

２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。

Ａ、收入型基金Ｂ、封闭型基金Ｃ、开放型基金Ｄ、成长型基金

３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。

Ａ、封闭型基金Ｂ、开放型基金Ｃ、契约型基金Ｄ、公司型基金

4、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。

Ａ、成长型基金Ｂ、收入型基金Ｃ、成长及收入型基金Ｄ、平衡型基金

第五章：

衍生工具

第六章：

基本分析

1、基本分析的内容主要包括（ ）。

A、宏观经济分析       B、行业和区域分析  C、公司分析    D、投资者心理分析 

D、直接信用控制E、间接信用指导

2、根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为：

A、完全竞争B、不完全竞争C、垄断竞争D、寡头垄断E、完全垄断

3、行业生命周期可以分为（）。

A、幼稚期B、、成长期C、成熟期D、繁荣期E、衰退期

4、 中央银行的一般性政策工具指的是：

（）。

A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、公开市场业务

5、完全竞争型产品市场的特点包括（    ）。

A、生产者众多且各种生产资料可以完全流动  

B、产品都是同质的

C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力

D、企业是价格的接受者而非制定者 

E、企业的盈利基本上由市场需求来决定

6、公司财务报表中最为重要的有：

（）。

A、资产负债表B、损益表C、权益表D、现金流量表E、负债表

7、经济周期通常分为：

（）。

A、增长期B、繁荣期C、衰退期D、萧条期E、复苏期

8、宏观经济分析的意义包括（　）。

Ａ、把握证券市场的总体变动趋势　　　　　Ｂ、判断整个证券市场的投资价值

Ｃ、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向Ｄ、个别证券的价值与走势

9、以下措施属于紧缩的货币政策的有（）。

Ａ、提高利率Ｂ、降低利率Ｃ、减少货币供应量Ｄ、加强信贷控制

10、下列哪些行为会推动股票价格的上涨（）。

Ａ、降低法定存款准备金率　Ｂ、降低再贴现率

Ｃ、央行大量购买国债Ｄ、控制信贷规模

11、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径（）。

Ａ、公司经营效益Ｂ、居民收入水平Ｃ、投资者对股价的预期　Ｄ、资金成本

12、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（）。

Ａ、经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的

Ｂ、景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌

Ｃ、能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差

Ｄ、公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力

13、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（）。

Ａ、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

Ｂ、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

Ｃ、减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬

Ｄ、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

14、货币政策对证券市场的影响是（）。

Ａ、利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降

Ｂ、中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌

Ｃ、中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌

Ｄ、中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针

15、行业通常可分为（）这几种市场结构。

Ａ、完全竞争　　Ｂ、垄断竞争　　Ｃ、完全垄断　　Ｄ、寡头垄断

16、不完全竞争市场的特点有（）。

Ａ、各种生产资料可以完全流动　　　Ｂ、产品之间存在差异

Ｃ、生产者对产品有一定的控制能力　　Ｄ、生产的产品属于不同的种类

17、根据行业与经济周期的关系，可以将行业分为以下几类（）。

Ａ、增长型行业Ｂ、周期型行业Ｃ、主动型行业　Ｄ、防守型行业

18、行业的生命周期分为（）。

Ａ、幼稚期　　Ｂ、成长期　　Ｃ、成熟期　　Ｄ、衰退期E、酝酿期

19、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。

Ａ、公司经营状况Ｂ、宏观经济因素Ｃ、行业因素

Ｄ、投资者心理因素E、国家政策

第七章：

技术分析

1、技术分析流派的主要理论假设是（）。

A、市场行为包含一切信息B、股票的价格围绕价值波动

C、市场总是对的D、价格沿趋势移动E、历史会重演

2、股价趋势从其运动方向看，可分为（）。

A长期趋势B、上涨趋势C、水平趋势D、下跌趋势

3、市场行为最基本的表现（）。

A成交价B、资金量C、股指涨跌幅度D、成交量

4、如果股市处于（）阶段，则宜做空头。

A价涨量稳B、价稳量缩C、价跌量缩D、价涨量缩

5、整理形态的类型很多，除了三角形外，还有（）等形态。

A矩形B、旗形C、菱形D、楔形

6、光头光脚大阳