安全风险控制评估企业内审报告(模板).doc
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附件2
大唐XX发电厂（宋体二号加粗、居中）
安全风险控制评估内审报告
（黑体一号加粗、居中）
（内审时间：
20年月日-20年月日）
（宋体四号、居中）
目录（宋体四号加粗、居中）
（宋体小四号、行间距2.0）
一、安全风险控制评估报告 1
1.企业概况 1
2.安全风险控制评估总体情况 1
2.1安全风险控制评估得分及风险度情况统计表 1
2.2安全风险控制评结果明细表 1
2.3要素运行效果评估 3
2.4单元运行效果评估 4
2.5体系运行效果评估 4
二、安全风险控制评估内审人员明细表 4
附件1：
安全风险控制评估各单元评估报告 7
附件2：
单元及要素评估明细表（范例） 12
附件3：
查评支持材料目录 15
一、安全风险控制评估报告
（一级题目：
宋体小三加粗）
1.企业概况
（二级题目：
宋体四号加粗；正文：
宋体小四号、行间距1.5倍）
企业地理位置、建厂及机组投产时间、现有装机容量及机组结构、资产管理及隶属管理关系、组织机构、职工人数、建厂以来发生过的变革和取得的荣誉等方面说明。
2.安全风险控制评估总体情况
企业内审组织分工、培训、开展内审情况等工作说明......。
内审结果如下：
2.1安全风险控制评估得分及风险度情况统计表
单元
标准分（分）
应得分（分）
实得分（分）
得分率（%）
风险度（%）
全厂
21000
管理单元
2000
人员单元
2000
设备单元
15000
环境单元
2000
2.2安全风险控制评结果明细表
序号
评估要素
项目数量（个）
问题数（个）
重点问题数（个）
应得分（分）
实得分（分）
得分率（%）
扣分50%项目（个）
“0”分项（个）
风险度（%）
1
管理单元
1.1
方针
1.2
目标
1.3
安全生产管理机构
1.4
法律、法规和其他要求
1.5
文件与记录
1.6
安全生产费用管理
1.7
安全生产会议
1.8
安全生产信息管理
1.9
生产资料准备
1.10
承包商管理
1.11
供应商管理
1.12
外部市场管理
1.13
两措管理
1.14
安全检查与评价
1.15
重大危险源管理
1.16
应急管理
1.17
事故事件管理
1.18
审核与纠正管理
2
人员单元
2.1
安全生产责任制
2.2
生产人员准备
2.3
培训与能力
2.4
安全工器具与劳动保护用品
2.5
人员准入
2.6
生产任务管理
2.7
两票管理
2.8
三讲一落实
2.9
班组管理
2.10
安全文化
3
设备单元
3.5
信息网络安全
3.6
设备工况与状况
3.7
交接班制
3.8
巡回检查制
3.9
设备定期轮换与试验制
3.10
点检
3.11
缺陷管理
3.12
设备检修
3.13
技术改造
3.14
可靠性管理
3.15
节能管理
3.16
环境保护
3.17
技术监控
3.18
技术资料
3.19
科技进步
3.20
实验室
3.21
特种设备
3.22
备品配件
3.23
燃料
4
环境单元
4.1
职业健康
4.2
安全设施
4.3
6S管理
4.4
消防管理
4.5
交通安全
4.6
治安保卫
4.7
危化品
4.8
防灾减灾管理
2.3要素运行效果评估
根据指导手册四个单元共有59个要素、xx个节点（项目），本企业xx个要素、xx个节点（项目）不涉及，应评xx个要素、xx个节点（项目），实评xx个要素、xx个节点（项目）。
实评xx个要素中：
xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标、未完成指标，xx要素目标、指标部分完成，xx要素目标、指标均未完成。
不存在问题的节点（项目）xxxx个，占评估节点（项目）的xx%；得分率大于85%的节点（项目）xx个，占评估节点（项目）的xx%；得分率大于50%，小于85%的节点（项目）节点（项目）x个，占评估节点（项目）的x%；得分率低于50%的节点（项目）xxx个，占评估节点（项目）的xx%。
经过评估，xx个要素处于受控状态；xx个要素处于偏差状态；xx个要素处于失控状态。
其中，有x个要素（XX具体要素名称）风险度为100%。
2.4单元运行效果评估
管理单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个；人员单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个；设备单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个；环境单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个。
其中，xx单元满足指标达标要求。
xx单元虽不满足指标达标要求，但单元总体运行未出现异常。
xx单元存在存重点问题数超过查评项目的x%，失控要素数超过查评要素数的xx%，风险度是超过xx%，该单元运行异常。
2.5体系运行效果评估
查评了53个要素、xxx个查评项，扣分项xxx项，占实际查评项目的xx%。
其中零分项xxx项，占总扣分项目的xx%，扣分xx%及以上项目xx项，占总扣分项目的xx%。
查评应得分xxxx分，实得分xxxxx分，得分率为xx%，企业安全风险度为xx%。
重点问题共计xxx个，占查评项目的xx%。
失控要素数xx个，占查评要素数的xx%。
根据评估结果，xxx发电厂本质安全型企业安全风险管控体系运行正常（异常），安全风险度满足指标（管控、文化）达标要求。
3.突出安全风险及管控措施建议
风险1：
。
风险提示：
。
管控措施建议：
。
二、安全风险控制评估内审人员明细表
序号
评估要素
第一内审员
第二内审员
第三内审员
1
管理单元
1.1
方针
1.2
目标
1.3
安全生产管理机构
1.4
法律、法规和其他要求
1.5
文件与记录
1.6
安全生产费用管理
1.7
安全生产会议
1.8
安全生产信息管理
1.9
生产资料准备
1.10
承包商管理
1.11
供应商管理
1.12
外部市场管理
1.13
两措管理
1.14
安全检查与评价
1.15
重大危险源管理
1.16
应急管理
1.17
事故事件管理
1.18
审核与纠正管理
2
人员单元
2.1
安全生产责任制
2.2
生产人员准备
2.3
培训与能力
2.4
安全工器具与劳动保护用品
2.5
人员准入
2.6
生产任务管理
2.7
两票管理
2.8
三讲一落实
2.9
班组管理
2.10
安全文化
3
设备单元
3.5
信息网络安全
3.6
设备工况与状况
3.6.1
电站锅炉
3.6.2
汽机
3.6.3
热电厂供热系统
3.6.4
电气一次设备
3.6.5
电气二次设备
3.6.6
热控设备
3.6.7
电站化学
3.6.8
燃运储运设备及系统
3.6.9
环境保护设备及系统
3.7
交接班制
3.8
巡回检查制
3.9
设备定期轮换与试验制
3.10
点检
3.11
缺陷管理
3.12
设备检修
3.13
技术改造
3.14
可靠性管理
3.15
节能管理
3.16
环境保护
3.17
技术监控
3.18
技术资料
3.19
科技进步
3.20
实验室
3.21
特种设备
3.22
备品配件
3.23
燃料
4
环境单元
4.1
职业健康
4.2
安全设施
4.3
6S管理
4.4
消防管理
4.5
交通安全
4.6
治安保卫
4.7
危化品
4.8
防灾减灾管理
备注：
第一内审员为该要素具体查评人，第二内审员为所在部门负责人，第三内审员为对应单元负责人或分管副总师。
附件:
1.安全风险控制评估各单元评估报告
2.要素评估明细表
3.查评支撑材料目录
Xx发电厂（公司）
20xx年xx月xx日
附件1：
安全风险控制评估各单元评估报告
1.管理单元评估报告
1.1、要素管控运行情况
本单元共有18个要素，评估要素xx个,xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx要素目标、指标部分完成；xx要素目标、指标均没有完成。
xxx个节点（项目）参与评估，受控节点（项目）xx项，占评估的xx%；偏差较大节点（项目）xx项，占受控项的xx%；存在偏差节点（项目）xx项，占受控项的xx%；失控节点（项目）x项，占评估的xx%。
1.2．风险管控评估情况
按《中国大唐集团公司xx发电企业安全风险控制指导手册》（2014版）的要求，单元共评估要素18个，控制节点（项目）xxx个。
本单元实际评估要素xx个，控制节点（项目）xxx项，应得分xxxx分。
经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重点问题数xx个；扣分项xx项，占总评估项的xx%，其中扣分50%项xx个，占扣分项的xx%；0分x项，占扣分项的xx%。
本单元评估实得分xxx分，得分率xx%，风险度xx%，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。
1.3.管理单元评估结果统计表
序号
评估要素
项目数量（个）
问题数（个）
应得分（分）
实得分（分）
得分率（%）
扣分50%项目（个）
“0”分项（个）
风险度（%）
1
管理单元
1.1
方针
1.2
目标
1.3
安全生产管理机构
1.4
法律、法规和其他要求
1.5
文件与记录
1.6
安全生产费用管理
1.7
安全生产会议
1.8
安全生产信息管理
1.9
生产资料准备
1.10
承包商管理
1.11
供应商管理
1.12
外部市场管理
1.13
两措管理
1.14
安全检查与评价
1.15
重大危险源管理
1.16
应急管理
1.17
事故事件管理
1.18
审核与纠正管理
1.4．发现的主要问题和整改建议：
问题1：
风险提示：
整改建议：
2.人员单元评估报告
2.1.要素管控运行情况
本单元共有10个要素，评估要素xx个,xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx要素目标、指标部分完成；xx要素目标、指标均没有完成。
xxx个节点（项目）参与评估，受控节点（项目）xx项，占评估的xx%；偏差较大节点（项目）xx项，占受控项的xx%；存在偏差节点（项目）xx项，占受控项的xx%；失控节点（项目）x项，占评估的xx%。
2.2.风险管控评估情况
按《中国大唐集团公司xx发电企业安全风险控制指导手册》（2014版）的要求，单元共评估要素小个，控制节点（项目）xxx个。
本单元实际评估要素xx个，控制节点（项目）xxx项，应得分xxxx分。
经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重点问题数xx个；扣分项xx项，占总评估项的xx%，其中扣分50%项xx个，占扣分项的xx%；0分x项，占扣分项的xx%。
本单元评估实得分xxx分，得分率xx%，风险度xx%，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。
2.3.人员单元评估结果统计表
序号
评估要素
项目数量（个）
问题数（个）
应得分（分）
实得分（分）
得分率（%）
扣分50%项目（个）
“0”分项（个）
风险度（%）
2
人员单元
2.1
安全生产责任制
2.2
生产人员准备
2.3
培训与能力
2.4
安全工器具与劳动保护用品
2.5
人员准入
2.6
生产任务管理
2.7
两票管理
2.8
三讲一落实
2.9
班组管理
2.10
安全文化
2.4.发现的主要问题和整改建议
问题1：
风险提示：
整改建议：
3．设备单元评估报告
3.1.要素管控运行情况
本单元共有23个要素，评估要素xx个,xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx要素目标、指标部分完成；xx要素目标、指标均没有完成。
xxx个节点（项目）参与评估，受控节点（项目）xx项，占评估的xx%；偏差较大节点（项目）xx项，占受控项的xx%；存在偏差节点（项目）xx项，占受控项的xx%；失控节点（项目）x项，占评估的xx%。
3.2.风险管控评估情况
按《中国大唐集团公司xx发电企业安全风险控制指导手册》（2014版）的要求，本单元共评估要素x个，控制节点（项目）xxx个。
本单元实际评估要素xx个，控制节点（项目）xxx项，应得分xxxx分。
经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重点问题数xx个；扣分项xx项，占总评估项的xx%，其中扣分50%项xx个，占扣分项的xx%；0分x项，占扣分项的xx%。
本单元评估实得分xxx分，得分率xx%，风险度xx%，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。
3.3.设备单元评估结果统计表
序号
评估要素
项目数量（个）
问题数（个）
应得分（分）
实得分（分）
得分率（%）
扣分50%项目（个）
“0”分项（个）
风险度（%）
3.5
信息网络安全
3.6
设备工况与状况
3.7
交接班制
3.8
巡回检查制
3.9
设备定期轮换与试验制
3.10
点检
3.11
缺陷管理
3.12
设备检修
3.13
技术改造
3.14
可靠性管理
3.15
节能管理
3.16
环境保护
3.17
技术监控
3.18
技术资料
3.19
科技进步
3.20
实验室
3.21
特种设备
3.22
备品配件
3.23
燃料
合计
3.4.发现的主要问题和整改建议
问题1：
风险提示：
整改建议
4.环境单元评估报告
4.1．要素管控运行情况
本单元共有8个要素，评估要素xx个,xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx要素目标、指标部分完成；xx要素目标、指标均没有完成。
xxx个节点（项目）参与评估，受控节点（项目）xx项，占评估的xx%；偏差较大节点（项目）xx项，占受控项的xx%；存在偏差节点（项目）xx项，占受控项的xx%；失控节点（项目）x项，占评估的xx%。
4.2．风险管控评估情况
按《中国大唐集团公司xx发电企业安全风险控制指导手册》（2014版）的要求，本单元共评估要素x个，控制节点（项目）xxx个。
本单元实际评估要素xx个，控制节点（项目）xxx项，应得分xxxx分。
经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重点问题数xx个；扣分项xx项，占总评估项的xx%，其中扣分50%项xx个，占扣分项的xx%；0分x项，占扣分项的xx%。
本单元评估实得分xxx分，得分率xx%，风险度xx%，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。
4.3．环境单元评估结果统计表
序号
评估要素
项目数量（个）
问题数（个）
应得分（分）
实得分（分）
得分率（%）
扣分50%项目（个）
“0”分项（个）
风险度（%）
4
环境单元
4.1
职业健康
4.2
安全设施
4.3
6S管理
4.4
消防管理
4.5
交通安全
4.6
治安保卫
4.7
危化品
4.8
防灾减灾管理
4.4.发现的主要问题和整改建议
问题1：
风险提示：
整改建议：
15
附件2：
单元及要素评估明细表（范例）
序号
控制节点
风险控制重点
评估频次
管控效果评估
存在问题的责任人
风险提示/整改建议
应得
分（分）
实得
分（分）
得分率（%）
风险度（%）
重点
问题（个）
1
管理
单元
要素18个，节点项目个数112个，标准分2000分。
不参评要素x个，不参评共xx项，共xxx分
X个要素受控、失控或受控但存在偏差；
节点受控xx项、失控xx项、偏差xx项，扣分50%项x个，”0”分项x个。
1.1
方针
要素完成了目标、指标：
xx电厂确定的“xxxx”的企业安全生产方针，实现了安全生产管理的宗旨和持续降低风险的承诺，并传达到全体员工。
50
37.5
75
25
0
1.1.1
制定
依据《中国大唐集团公司安全生产工作规定》要求，结合企业生产实际，制定本企业方针
1次/年
节点受控：
按照《中国大唐集团公司安全生产工作规定》要求，结合本厂实际，制定“xxxx”的企业安全生产方针。
持续改进提高
25
25
100
0
1.1.2
传达与沟通
1.方针制定或修订后，以文件形式下发；
2.所有员工应熟悉和掌握安全生产方针；
3.通过会议、网络、简报等形式进行强化；
4.向承包商、供应商及其他相关方传递
1次/年
节点受控，但存在较大偏差。
问题：
未将方针及时传递到外协单位人员
发包部门负责人
风险提示：
外协单位人员不了解本企业的生产方针，可能造成外协人员违反本企业的有关规定。
整改建议：
完善承发包工程管理制度，在安全交底和培训过程中增加此内容。
25
12.5
50
50
1.2
目标
要素完成了目标、但指标没有100%完成：
制定的年度安全生产目标、指标全面，并严于上年，且全部完成。
但目标的宣贯率只有80%。
80
34
42.5
57.5
1
1.
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