宁夏省证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题.docx

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宁夏省证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题

宁夏省2015年证券从业资格考试：

证券投资基金的投资模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.可转换债券的最主要的金融特征是__。

A．持有人可以将债券转为普通股B．发行人有权赎回C．双重选择权D．发行人有权修正转换价格

2.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利

3.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。

A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求

4.假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。

那么折算后的基金份额为__。

A．5369B．6078C．7258D．8059

5.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

6.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于__。

A．5年B．8年C．10年D．20年

7.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券

8.关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。

A．一记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

9.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。

A．5%B．6%C．6．42%D．7．42%

10.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。

A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下

11.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。

A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人

12.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。

A．TB．T+3C．T+4D．T+8

13.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3B．4C．5D．6

14.根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。

A．发行人B．承销人C．投资者D．证券交易所

15.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

16.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。

A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿

17.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。

A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券

18.__是客户招揽的保证。

A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立

19.按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区

20.上海证券交易所于（）正式开业。

A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

21.融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。

A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值

22.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1B．2C．3D．5

23.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。

A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

24.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。

根据有关规定，收购要约的期限为（）A．不得少于30日，并且不得超过90天B．不得少于15日，并且：

不得超过30天C．不得少于15日，并且不得超过60天D．不得少于30日，并且不得超过60天

25.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

26.上海证券账户当日开立，（）日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

27.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估

28.关于市场组合，下列叙述错误的是__。

A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点

29.无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。

A．市场独立第三方B．市场平均C．由中国证监会核准D．由母公司核准

30.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。

A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化

31.以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．红筹股不属于外资股D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

32.下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

33.证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。

A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂

34.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金

35.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。

A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月

36.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

37.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。

A．股票基金B．债券基金C．债权基金D．货币市场基金

38.内部控制的实质是__。

A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动

39.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管

40.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。

A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金

41.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。

A．1000万B．2000万C．500万D．1500万

42.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%B．2%C．5%D．8%

43.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%D．12%

44.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。

A．证券交易所B．证券结算机构C．证券经纪商D．上市公司

45.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向

46.根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

A．1个月B．25天C．2个月D．90天

47.开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

48.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。

A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%

49.下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

50.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格