2010证券从业资格考试题：基础知识通关试题一.doc
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一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.商业本票属于（ ）。
A.商品证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
2.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。
A.交易结构
B.层次结构
C.品种结构
D.主体结构
3.在一般国家，社保基金分为两个层次：
其一是国家以——形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的——。
（ ）
A.社会保障税;社会保险基金
B.社会保障税;企业年金
C.社会保险基金;社会保障基金
D.社会保险基金;企业年金
4.美国的第一个证券交易所是（ ）。
A.费城证券交易所
B.纽约证券交易所
C.美国证券交易所
D.太平洋证券交易所
5.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。
A.资本证券
B.债权证券
C.有形证券
D.物权证券
6.下列不属于记名股票特点的是（ ）。
A.便于挂失
B.股东权利归属于记名股东
C.可以一次或分次缴纳出资
D.转让相对简单，不受限制
7.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
8.下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ）。
A.国际金融市场发展状况
B.宏观经济和证券市场运行状况
C.行业前景
D.公司经营状况
9.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。
A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.复权股
10.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。
A.可转换优先股票
B.不可转换优先股票
C.参与优先股票
D.非参与优先股票
11.龙债券利率的确定基准是（ ）。
A.香港银行同业拆放利率
B.伦敦银行同业拆放利率
C.新加坡银行同业拆放利率
D.美国联邦基金利率
12.关于债券，下列叙述错误的是（ ）。
A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B.债券和股票都属于有价证券
C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D.凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通
13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.中长期债券
14.按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限
B.资金用途
C.流通与否
D.发行本位
15.下列各项不属于流通国债特点的是（ ）。
A.可自由转让
B.通常不记名
C.可自由认购
D.无面值
16.兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ）。
A.优先股
B.可转换公司债券
C.收益公司债券
D.信用公司债券
17.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ）。
A.保险公司短期融资券
B.保险公司债
C.保险公司票据
D.保险公司次级定期债
18.外国居民在中国发行的人民币债券为（ ）。
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.欧洲债券
19.外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行人所在国
C.发行地所在国
D.第三国
20.证券投资基金在美国被称为（ ）。
A.单位信托基金
B.证券投资信托基金
C.共同基金
D.信托基金
21.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。
A.申购费
B.赎回费
C.管理费
D.手续费
22.关于基金，下列说法正确的是（ ）。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高
B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
23.下列说法不正确的是（ ）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
24.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ）。
A.指数型基金
B.LOF
C.开放式基金
D.ETF
25.根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ ）。
A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C.注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D.有完善的风险控制制度
26.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（ ）。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
27.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（ ）。
A.基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B.托管费从基金资产中提取
C.托管费率会因基金种类不同而异
D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
28.因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ）。
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险
29.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
A.5.7
B.10.7
C.16.7
D.20.0
30.最基础的金融衍生产品是（ ）。
A.金融远期合约
B.金融期货C.金融互换
D.金融期权
31.目前，最大的衍生交易品种为（ ）。
A.按名义金额计算的互换交易
B.按实际金额计算的互换交易
C.远期利率协议
D.金融期货合约
32.三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。
A.100与年收益率的差
B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C.100与年贴现率的差
D.100与年收益率的和
33.备兑权证通常由（ ）发行。
A.上市公司
B.证券交易所
C.投资银行
D.财政部
·
34.下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（ ）。
A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B.负责ADR的注册和过户
C.负责保管ADR所代表的基础证券
D.负责对公司管理监督
35.权证自上市之日起的存续时问为（ ）。
A.3个月以上6个月以下
B.4个月以上12个月以下
C.4个月以上15个月以下
D.6个月以上24个月以下
36.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）来划分的。
A.证券化产品的金融属性不同
B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C.证券化的基础资产不同
D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
37.债券发行注册制的核心是（ ）。
A.质量控制原则
B.数量控制原则
C.实质管理原则
D.公开原则
38.（ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A.比例包销
B.代销
C.全额包销
D.余额包销
39.关于债券发行方式，下列说法不正确的是（ ）。
A.定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据中标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标）
40.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。
次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价平均数为（ ）元。
A.8.37
B.8.45
C.8.55
D.8.85
41.关于上证50指数，下列叙述错误的是（ ）。
A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
42.（ ）简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A.上证50指数
B.上证红利指数
C.上证成分股指数
D.沪、深300指数
43.深证综合指数（ ）。
A.以1992年2月28日为基期
B.以全部A股为样本股
C.以全部B股为样本股
D.以全部上市股票为样本股
44.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。
A.信用风险
B.利率风险
C.政策风险
D.购买力风险
45.（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
46.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
47.证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会
48.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ）。
A.是法人
B.以营利为目的
C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
49.目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。
A.净额结算
B.全额结算
C.定期结算
D.随时结算
50.证券投资咨询公司的从业人员必须具备（ ）年以上的从事证券业务经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
51.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ）。
A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
52.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内;向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
53.根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A.1%以上5%以下
B.1%以上10%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下
54.根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.2
B.3
C.4
D.5
55.下列（ ）情形是操纵证券市场罪。
A.非法获取证券内幕信息
B.编造重大虚假内容
C.操纵证券交易价格，获取不正当利益
D.隐瞒重要事实的财务会计报告
56.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
A.有关地方人民政府
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
57.根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
58.参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。
A.年满18周岁
B.完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.具有本科以上文化程度
59.证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ）。
A.应当向中国证监会申请
B.应当通过所在机构向中国证监会申请
C.应当直接向证券中国证券业协会申请
D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请
60.中国证券业协会的章程应由（ ）制定。
A.会员大会
B.理事会
C.股东大会
D.证券交易所
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