湖北省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题.docx

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湖北省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国，基金日常估值由（）同时进行。

A．基金托管人与外部专业机构

B．基金管理人与基金持有人

C．基金管理人与基金托管人

D．基金管理人与外部专业机构

2.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性

B．系统风险

C．流动性风险

D．非系统风险

3.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__

A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间

B．A和B的结合线的延长线上

C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上

D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

4.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。

A．2000

B．3000

C．5000

D．6000

5.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A．1.50

B．6.40

C．9.40

D．11.05

6.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5

B．25

C．50

D．100

7.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A．价值类

B．非增长类

C．投机类

D．能源类

8.依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A．1

B．2

C．3

D．5

9.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

A．3

B．6

C．9

D．12

10.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。

A．20%

B．40%

C．60%

D．80%

11.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。

A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务

B．直接没收该资产

C．追究其刑事责任

D．对其进行罚款

12.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人

B．不少于3000人

C．不多于1000人

D．不多于3000人

13.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10

B．5～15

C．5～19

D．5～20

14.由于资本市场线通过无风险资产[点（0，rF）]及市场组合M[点（σM，E（rM）]，于是资本市场线的方程可以表示为：

则下列说法正确的是（）。

A.E（rM）表示资产组合M的期望收益率

B.σP表示有效组合P的方差

C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

15.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1

B．2

C．3

D．4

16.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。

无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。

A．3000；20%

B．3000；25%

C．5000；20%

D．5000；25%

17.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管

B．双重托管

C．复合托管

D．指定托管

18.以下属于外部信用增级的是__。

A．备用信用证

B．资产支持证券分层结构

C．现金抵押账户

D．超额抵押

19.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司 

B．证券交易所 

C．中国证监会 

D．证券公司

20.上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的__派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

21.违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。

违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

A．债券收益

B．投资收益

C．实际收益

D．预期收益

22.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。

A．市场营销分析

B．市场营销计划

C．市场营销实施

D．市场营销控制

23.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统

B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成

C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成

D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控

24.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任

C．证券登记结算公司负连带责任

D．证券登记结算公司负全部责任

25.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1

B．2

C．3

D．4

26.某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以：

108.53元购得，问其实际的年收益率是__

A．6.09%

B．5.88%

C．6.25%

D．6.41%

27.关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。

A．组织参会委员发表意见、进行讨论

B．总结并购重组委会议审核意见

C．组织投票并宣读表决结果

D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿

28.__在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

A．业务执行部门

B．业务决策部门

C．董事会

D．分支机构

29.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。

A．特别国债

B．长期建设国债

C．财政债券

D．国家重点建设债券

30.分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。

A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

31.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%

B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上

C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

32.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

33.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者

B．所有者与监管者

C．经营者与监管者

D．委托者与受托者

34.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。

A．流通凭证

B．会计凭证

C．收款凭证

D．付款凭证

35.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

36.如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁

B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者比前者低

C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

37.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。

A．操纵市场

B．内幕交易

C．制造传播虚假消息

D．欺诈客户

38.政府证券不包括__。

A．中央政府发行的债券

B．国债

C．地方政府发行的债券

D．经批准的政府机构发行的证券

39.股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。

A．固定盈利优先股票

B．固定利息率优先股票

C．参与型优先股票

D．股息率固定优先股票

40.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年

B．10年

C．15年

D．30年

41.计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。

A．现实复利收益率

B．内部收益率

C．算术平均组合投资率

D．加权平均投资组合收益率

42.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。

发行人推销证券的方式不包括__。

A．直销

B．自销

C．包销

D．代销

43.关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是__。

A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用

C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人

D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

44.在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。

A．社会保障税；社会保险基金

B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金

D．社会保险基金；企业年金

45.上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。

A．冻结期

B．交易期

C．等候期

D．封闭期

46.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．有限的商业和法律意义

B．无限的商业和法律意义

C．正式的商业和法律意义

D．暂时的商业和法律意义

47.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．法人配售方式

D．从购证方式

48.根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。

A．证券承销业务

B．保荐业务

C．证券资产管理业务

D．储蓄存款业务

49.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验

D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

50.目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是__。

A．100万

B．500万

C．1000万

D．2000万