湖南省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

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2015年湖南省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

这种债券的购头者__。

A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

2.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。

A．3000

B．5000

C．7000

D．9000

3.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为

B．操纵市场行为

C．欺诈客户行为

D．虚假陈述行为

4.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。

A．摊薄

B．增加

C．不确定

D．流动

5.在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年

B．近18个月

C．近2年

D．近3年

6.某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。

A．3%

B．4%

C．5%

D．6%

7.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。

A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元

D．必须经税务部门批准

8.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__

A．技术分析

B．基本分析

C．定性分析

D．定量分析

9.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。

A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见

C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

10.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。

A．9.5%

B．10.5%

C．15%

D．15.6%

11.办理委托手续包括投资者填写委托单和__。

A．证券经纪商受理委托

B．证券经纪商提供账号

C．签订投资协议书

D．提交证券交易意向书

12.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债

B．融资券

C．特种金融债

D．国债

13.对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

14.可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．长期看涨期权

B．长期看跌期权

C．短期看涨期权

D．短期看跌期权

15.基金卖出股票按照__的税率征收证券（股票）交易印花税。

A．3‰

B．1.5‰

C．1%o

D．0.5‰

16.关于股份的特点，不正确的是__。

A．股份的金额性

B．股份的平等性

C．股份的可分性

D．股份的可转让性

17.关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

18.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。

A．直接责任人

B．直接领导人

C．所属证券公司

D．证券交易所

19.__对基金销售内部控制做出了明确的定义。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

20.关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

B．清算和交收两个过程统称为“结算”

C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

21.发行人推销证券的方法不包括__。

A．包销

B．招标发行

C．代销

D．自销

22.下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__

A．各种债券的名义支付金额都是确定的

B．各种债券的实际支付金额都是确定的

C．市场利率是可以精确地预测出来

D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来

23.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。

A．更低

B．一样

C．更高

D．二者的回报率没有可比性

24.关于公司发行新股的条件：

公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近__年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

A．1

B．2

C．3

D．5

25.基金卖出股票按照__的税率征收证券（股票）交易印花税。

A．3‰

B．1.5‰

C．1%o

D．0.5‰

26.上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。

A．1

B．2

C．3

D．4

27.证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．股票发行公司

D．证券登记结算机构

28.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。

每次参加发审委会议的委员为（）名。

A．5

B．7

C．8

D．10

29.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．中央政府债券

30.证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。

A．客户服务

B．选择营销渠道

C．客户招揽

D．客户促成

31.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的__。

A．10%

B．15%

C．30%

D．50%

32.__是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

A．招股意向书

B．招股说明书目录

C．上市公告书

D．招股说明书摘要

33.证券业协会的权力机构是__。

A．董事会

B．会员大会

C．股东大会

D．主席大会

34.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。

A．组合风险

B．各种证券持有量

C．现金比例的百分比

D．预期收益率

35.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：

11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是__元。

A．9.19

B．10.09

C．11.09

D．11.19

36.关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

37.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买入价11.30元，时间10:

25，乙的买入价11.40元，时间10:

30；丙的买入价11.40元，时间10:

25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为__。

A．乙＞甲＞丙

B．甲＞丙＞乙

C．甲＞乙＞丙

D．丙＞乙＞甲

38.目前，我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。

A．中国证监会

B．基金登记机构

C．中国证券业协会

D．基金托管人

39.关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。

A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营

B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职

C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理

D．分业经营不等于业务上不合作

40.基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。

A．性质不同

B．收益不同

C．风险特性不同

D．信息披露程度不同

41.下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B．可转换债券具有双重选择权

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

42.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。

A．债券证券

B．证权证券

C．物权证券

D．要式证券

43.目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。

A．证券公司代理买卖

B．柜台代理买卖

C．证券交易所代理买卖

D．投资者自行买卖

44.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内

B．3日内

C．5个工作日内

D．5日内

45.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

A．2年

B．3年

C．4年

D．5年

46.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。

A．人民币1亿元

B．人民币2亿元

C．人民币3亿元

D．人民币5亿元

47.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。

A．投资管理方式不同

B．风险控制程度不同

C．收益率不同

D．交易成本和管理费用不同

48.__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。

A．市场内价差套利

B．市场间价差套利

C．期现套利

D．跨品种价差套利

49.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股

B．累积优先股

C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

50.__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配

B．买入并持有策略

C．投资组合保险策略

D．变动混合策略