月证券从业考试部分答案.docx

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月证券从业考试部分答案

2011年6月证券从业考试部分答案《证券交易》

6.11 1：

30pm 《证券交易》

下列四个结论中，哪些结论符合我国证券市场发展的历史事实（）。

A.新中国证券交易市场的建立始于1986年

B.股权分置改革始于2005年4月底

C.2010年，我国股指期货开始上市交易

D.上海证券交易所于1992年正式开业

ABC

债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。

A.对；

B.错

对

根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。

A.对；

B.错

错

在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。

A.对；

B.错

错

根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。

A.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D.证券交易所是有组织的市场，又称"场内交易市场"

证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。

A.对；

B.错

错

证券登记结算机构应履行的职能包括（）。

A.证券账户的设立和管理

B. 结算账户的设立和管理

C.证券的存管和过户

D.受发行人的委托派发证券权益

ABCD

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。

A.对；

B.错

错

指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。

A.做市商…订单驱动

B. 连续交易商…竞价

C.竞价…做市商

D.连续交易商…订单驱动

上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定（）。

A.完全一致

B.基本一致

C.有较大差异

D.完全不一致

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。

A.对；

B.错

错

证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。

A.对；

B.错

错

证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。

A.对；

B.错

以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

B.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

C.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

D. 通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

A.对；

B.错

错

同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A.业务对象的特定性

B. 交易行为的自主性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。

A.对；

B.错

对

下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A.如实填写开户书

B. 了解交易风险，明确买卖方式

C.选择证券经纪商

D.采用正确的委托手段

一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。

A.柜台委托

B.自助终端委托

C.网上委托

D.电话委托

ABCD

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

A.验证

B.审单

C.验证资金和证券

D.结算

证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。

A.对；

B.错

对

个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、本人及代办人的有效身份证明文件及复印件。

A.对；

B.错

对

在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。

A.对；

B.错

错

下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的是（）。

A.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

B.将客户的证券账户提供给他人使用

C.向客户推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应

D.申报客户委托时输错证券代码

下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。

A.由于软件运行效率低造成行情中断

B. 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D. 在法定场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

A.对；

B.错

对

在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。

A.对；

B.错

对

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

A.对；

B.错

对

关于股份登记，下列说法正确的有（）。

A.证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合

B.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映

C. 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等

D.证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记

ABC

关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A.15个交易日

B. 10个交易日

C.5个交易日

D.2个交易日

关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。

A.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易

B.投资者可以指定多家证券营业部为指定交易的代理机构

C. 一旦证券账户办妥指定交易，表明投资者与该证券经营机构的托管关系即建立

D. 证券账户办妥指定交易后，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

关于开立证券账户，下列表述正确的有（）。

A.开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

B.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制

C.一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户

D.一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户

ABC

新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。

A.对；

B.错

对

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。

A.对；

B.错

错

关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。

A.申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效

B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

C.每一证券账户的申购数量都有上限

D. 申购期间由中国结算公司对申购资金进行冻结

ABCD

B股分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。

A.对；

B.错

错

上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（

）进行的。

A.中国结算公司的交易清算系统

B. 证券交易所的交易系统

C.证券公司柜台交易系统

D.结算银行的资金清算系统

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B. 配股公告日后一天

C.配股登记日

D.配股登记日后一天

投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时，申报股数用来代表表决意见。

A.对；

B.错

对

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。

根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循"先激活、后注册"的程序。

A.对；

B.错

错

开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A.1元

B.0元

C.100元

D.1.11元

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。

A. 基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

B. 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮

ABCD

在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。

A.权证发行人买卖自己发行的权证

B. 标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

C. 内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D. 证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格

ABC

按照我国有关制度的规定，当日买进的可转换债券可在当日申请转股，当日转换的公司股票可在当日卖出。

A.对；

B.错

错

按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.产权交易所

D.中国证券业协会

根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。

A.最近2年内不存在重大违法、违规行为

B.有20家以上的营业部，且布局合理

C. 具有健全的内部控制制度和风险防范机制

D.净资本不低于人民币2亿元

ABC

由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

A.对；

B.错

对

根据代办股份转让基本规则规定，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。

A.对；

B.错

错

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

A.对；

B.错

对

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件是（）。

A.申请前一季度各项风险控制指标符合规定标准

B.参股一家期货公司

C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D. 公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

以下表述中,错误的是（）。

A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可从事自营业务

B.从事自营业务时，证券公司必须同时拥有资金和证券

C. 自营业务是具备资格的证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的经营行为

D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（）。

A.交易的风险性

B. 业务对象的广泛性

C.收益的不稳定性

D.决策的自主性

ACD

关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（）。

A.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

B.自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

C. 禁止从自营账户中提取现金

D.禁止以个人名义从自营账户中调入资金

证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。

A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B.参与上市公司实地调研的人员不得向自营部门提供调研报告

C.严禁证券从业人员买卖股票

D. 非参与企业服务的人员不得打听内幕信息

追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在（）情况下。

A.编造、传播影响证券交易的虚假信息

B. 内幕交易

C.伪造、变造、销毁交易记录

D.操纵证券交易价格

ABCD

集合资产管理业务的特点有（）。

A.集合性，即证券公司与客户是一对多

B. 投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户进行运作

ABCD

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A.业务人员具有硕士以上的学位

B. 业务人员具有证券从业资格

C. 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，错误的有（）。

A.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

B.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额

C.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是"证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称"。

A.对；

B.错

错

证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A.上市公司董事长突然死亡

B. 上市公司股权结构发生重大变化

C.上市公司1/4监事发生变动

D.上市公司发生重大债务

ABD

定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。

A.对；

B.错

对

下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。

A.集中资金、信息优势，连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格和交易量

C.利用内幕信息建议他人买卖证券

D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（）。

A.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告

B.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C.证券公司只能自行推广集合资产管理计划

D.严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A.可行性

B.齐备性

C.合规性

D.真实性

在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。

A.监督资产管理计划的经营运作

B. 按合同约定承担投资风险

C.保存有关的合同、协议、交易记录等

D.安全保管集合资产管理计划资产

资产管理业务的风险包括（）。

A.合规风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

ABCD

证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已满5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.对；

B.错

错

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内（）。

A.日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

B.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点

C.日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5%

D.波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上

ABD

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

A.客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归客户所有

B.客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归证券公司所有

C. 客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

D.客户融资买入证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A.5％

B.10％

C.20％

D.25％

证券交易所应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

A.对；

B.错

对

出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。

A.对；

B.错

错

在证券交易所质押式回购交易开始时，（）的申报买卖部位为卖出。

A.以券融资

B.以资融券

C.以券融券

D.以资融资

在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（）。

A.一天的回购交易

B. 二天的回购交易

C.三天的回购交易

D.四天的回购交易

关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（）。

A.100元标准券为1手

B. 最小报价变动单位为0.01元或其整数倍

C. 单笔申报最大数量不超过10万手

D.计价单位为每百元资金到期年收益

（）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.买断式回购

B.封闭式回购

C.抵押式回购

D.开放式回购

全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A.7天

B.31天

C.91天

D.180天

中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

A.对；

B.错

错

上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

A.每百元面值债券到期购回价（全价）

B. 每百元面值债券到期购回价（净价）

C.资金年收益率

D.利息收入

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。

A.对；

B.错

对

关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是（）。

A.清算又称结算

B. 交收简称结算

C.清算又称交收

D.清算与交收统称为结算

在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。

A.对；

B.错

错

纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（）。

A.A股

B.B股

C.国债现券

D.基金

ACD

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。

A.对；

B.错

错

在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。

A.报价

B.债券托管

C.债券结算

D.本息兑付和账务查询

证券登记结算上海分公司按金融同业存款利率对债券回购交易履约金计付利息。

A.对；

B.错

错

证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A.有效的投资风险评估制度

B. 研究与交易之间的交流制度

C.投资对象备选库制度

D.完善的交易记录制度

关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（）。

A.回购利率由交易双方协商确定

B. 回购期间，交易双方不得动用质押债券

C. 参与者可自由选择回购期限,最长不超过2年

D. 回购到期，一方申报不履约的，应向对方支付违约金

全国银行间市场质押式回购业务参与者不遵守有关规则或协议并造成严重后果的，可能受到以下处罚（）。

A.中国人民银行给予其警告，并处3万元人民币以下的罚款

B.处以3万元人民币以上5万元人民币以下的罚款

C. 暂停或取消其债券交易业务资格

D.暂停或取消其债券结算代理人资格

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。

A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收

B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度

C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

ABD

证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报表。

A.对；

B.错

对

客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。

A.对；

B.错

错

已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。

A.风险承诺函

B. 网上交易协议书

C.资金存管协议

D.公平交易承诺函

投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。

A.对；

B.错

错

证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。

A.对；

B.错

错

100

（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A.证券交易所会员大会

B. 国务院证券监督管理机构

C.工商管理局

D.人民银行

101

根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

A.100%

B.200%

C.400%

D.500%

102

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，应当独立经营，与期货公司保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.对；

B.错

对

103

证券公司应当在每年度结束之日起（　　）日内，完成资产管

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