下半年吉林省基金从业资格期货市场的基本功能模拟试题.docx
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下半年吉林省基金从业资格期货市场的基本功能模拟试题
2015年下半年吉林省基金从业资格：
期货市场的基本功能模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性
2、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度
3、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分
4、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:
30～11:
30和13:
00～15:
00B．9:
00～11:
00和13:
00～15:
00C．9:
30～11:
30和12:
55～14:
55D．9:
00～11:
00和12:
55～14:
55
5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务
6、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构
7、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
8、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．证券投资基金是一种直接投资工具C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D．基金投资者是基金资产的所有者
9、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。
A．两者的关系难以确定B．利率风险与平均到期期限的长短无关C．平均到期期限越长，利率风险也低D．平均到期期限越长，利率风险越高
10、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.72
11、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级
12、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%
13、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
14、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场
15、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券
16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。
A．相互排斥B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡
17、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件
18、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：
消极的股票风格管理及应用B：
积极的股票风格管理及应用C：
混合的股票风格管理及应用D：
独立的股票风格管理及应用
19、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：
30B：
60C：
90D：
120
20、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：
较高，较低B：
较高，较高C：
较低，较低D：
较低，较高
21、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书
22、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
23、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》
24、以下不属于基金设立申报材料的是____A：
申请报告B：
基金合同草案C：
上市公告书D：
招募说明书草案
25、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：
15～9：
25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：
57～15：
00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
26、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户
27、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
28、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A：
基金管理人B：
基金托管人C：
基金组织D：
基金份额持有人
29、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度
30、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：
递增B：
递减C：
不变D：
无法确定
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、广义的有价证券包括__。
A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券
32、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券
33、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A：
基金账务的复核B：
基金头寸的复核C：
基金资产净值的复核D：
基金财务报表的复核
34、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。
A：
50%B：
60%C：
70%D：
80%
35、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A：
2%1.51%B：
1.51%;2%C：
0.5%;0.38%D：
0.38%;0.5%
36、基金的估值方法必须__。
A．保持一致性B．保持公开性C．保持灵活性D．任何情况都不能变化
37、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金
38、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。
A．5B．7C．14D．30
39、以下属于证券市场监管手段的有__。
A．自律手段B．法律手段C．经济手段D．行政手段
40、基金注册登记机构的主要职责有__。
A．负责基金份额登记，确认基金交易B．建立并保管基金投资者名册C．建立并管理投资者基金份额账户D．发放红利
41、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则
42、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入B．存出保证金收入C．股利收入D．买入返售金融资产收入
43、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A．电话服务中心B．手机短信C．“多对一”专人服务D．邮寄服务
44、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险
45、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A．结构B．收益C．风险D．价格
46、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3B．4C．5D．6
47、基金的运作费用包括__。
A．律师费B．开户费C．上市年费D．银行汇划手续费
48、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷
49、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。
A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B．有助于投资者更快地实现投资目标C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
50、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间B．债券发行主体C．债券现金流D．市场利率
51、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位
52、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A：
1B：
2C：
3D：
4
53、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%
54、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
55、证券发行人可以分为__。
A．个体户B．公司（企业）C．政府和政府机构D．金融机构
56、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．基金投资管理C．特定客户资产管理D．基金运营
57、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。
A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案
58、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A．1000万B．5000万C．1亿D．3亿
59、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金
60、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
A：
流动性强，风险相对较小B：
流动性强，风险相对较大C：
流动性差.风险相对较小D：
流动性差，风险相对较大
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