六盘水盛源祥融资担保有限公司制度总则.doc
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六盘水盛源祥融资担保
有限公司
管
理
制
度
汇
编
（暂行）
二○一四年九月
1
管理制度汇编目录
一、员工聘用
二、试用期管理与考核
三、晋升与调动
四、考勤休假加班
五、劳动关系解除或终止
六、薪酬管理与考核管理
七、福利制度
八、行政制度
九、行为规范及奖惩制度
十、教育培训
十一、保密制度
十二、知识产权保护制度
十三、现金银行存款管理
十四、公司费用报销管理暂行办法
十五、印章使用管理办法
十六、办公用品管理制度
十七、卫生管理制度
十八、档案管理制度
十九、车辆管理制度
二十、担保业务操作流程
二十一、风险防范控制管理制度
二十二、附则
71
一、员工聘用
1、聘用原则：
公开、公平、公正原则
择优录取原则
引进责任机制原则
2、新员工报到时须提供下列材料：
﹡身份证复印件、户口本复印件；
﹡学历证书复印件、学位证书复印件；
﹡职称证书复印件、资格证书复印件；
﹡免冠一寸近照2张；
﹡工作履历表（或员工应聘登记表）；
新员工入职需在应聘登记表上签字书面承诺提供所有信息真实可靠，如有虚假，公司有权解除劳动合同，并不予支付经济补偿金。
二、试用期管理与考核
1、试用期期限
n劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期一个月；
n劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期二个月；
n劳动合同期限三年及以上的，试用期三到六个月。
目前劳动合同期限为三至五年,试用期三个月
2、试用期考核
n道德水准、文化知识水平、业务能力、工作表现、工作业绩等全面考核。
n试用期满前，新员工需提交转正申请书，采取员工评价考核和部门负责人提出评价意见，报公司领导审批。
n因员工本人未及时办理转正手续的，相关责任由员工本人承担。
n试用期成绩优秀者，可适当缩短其试用时间；考核合格者，予以转正。
n在试用期内，由于品行不良、工作欠佳或明显不适应工作者的员工，可随时停止试用，予以辞退；考核不合格的，公司有权解除劳动合同。
三、晋升及调动
1、晋升较高职位必须具备以下条件：
（1）、具备较高职位的业务技能；
（2）、有相关工作经验和资历；
（3）、在职工作表现良好或业绩较佳；
（4）、具备较好的适应能力和潜力，得到客户、员工以及相关部门的赞赏。
2、变动审批
公司根据需要及员工工作表现可调整员工的工作岗位和职务。
被晋升或调动的员工需填写《员工职位晋升表》、《员工晋升考核表》、《员工转岗申请》，由所在中心审核批准后送交人力资源部，存入公司人事档案。
3、变动交接
员工岗位变动，需明确岗位承接人，并做详细工作交接。
岗位变动后，对于原岗位在职期间所发生的未决问题有协助解决的义务。
如消极交接工作，隐瞒交接文件，声称资料、印鉴丢失的，视为严重违纪，公司可予以开除。
四、考勤休假加班
1、工作时间
公司按照国家相关法律规定制定如下作息时间：
周一至周五：
上午8：
30—12:
00；下午14:
30—17:
30；
2、考勤制度
■按工作时间上下班时，必须按要求打考勤。
■因公外出，应事先填写《公出情况单》，由部门负责人签字认可后，交由办公室备案。
■忘记考勤或者因急事公出不能即时打考勤，员工需要在次日填写《漏考勤说明单》经部门负责人签字，交办公室备案。
■凡未使用考勤系统考勤，又未能在规定时间内提交《漏考勤说明单》的，一律按旷工处理。
■考勤漏打卡1次视为旷工半天，漏打卡2次视为旷工一天，漏打卡3次以上视为严重违纪，公司予以开除。
■每迟到、早退一次罚款20元；
n一个考勤月迟到或早退累计达到3次（含3次）者，视为旷工半天处理；
n一个考勤月迟到或早退累计达到6次（含6次）的，视为严重违纪，公司可予以开除；
n员工上班期间未经批准，脱岗1小时以内视为事假，2小时以上视为旷工一天处理。
n员工未经批准而未到岗上班，或无正当理由超出假期期限而未到岗上班，均视为旷工。
n在一个考勤月内，连续旷工2日或累计旷工3日的，视为严重违纪，公司予以开除。
n报送考勤结果有欺瞒现象的：
n第一次违规，予以通报批评；
n第二次违规，给予记过处分，直接责任人罚款300元/人次，部门负责人罚款300元/人次；
n第三次违规，公司有权对相关责任人予开除。
n旷工按基本工资的当天数额3倍扣罚；员工当月旷工2次的，给予降低月薪20%的处理；有欺瞒现象2次或记过二次的，公司有权对相关责任人和直接责任人给予降低月薪40%的处理；
3、休假管理
⑴、假期种类：
包括法定假日和公司规定的休假。
法定假日：
元旦（一天）；春节（三天）；劳动节（一天）；清明节（一天）；
端午节（一天）；中秋节（一天）；国庆节（三天）；妇女节、青年节及地区特殊节日。
⑵、假期种类：
公司规定的休假：
事假、病假、婚假、
产假、丧假、探亲假等。
•员工在各种假期内，应保持通讯畅通，确保不影响公司正常工作。
①、探亲假
n在公司工作满一年的员工；
n与配偶不住在一起，又不能在公休假日团聚的，可以享受本规定探望配偶的待遇；
n与父亲、母亲都不住在一起，又不能在公休假日团聚的，可以享受本规定探望父母的待遇。
②、病假
n以小时为单位，不足半小时的，按半小时计算，病假包含法定节假、公休日。
n请病假必须提前申请，超过2日的，必须提供公立医院的病假证明；无病假证明的或未经批准，按旷工处理。
n超过医疗期不能从事原工作也不能从事公司另行安排的工作的，公司可以解除劳动合同。
n病假工资按公司规定执行。
③、事假
n事假以小时为单位，不足1小时的，按1小时计算，事假不包含法定节假日、公休日。
n事假扣款按小时工资计算。
④、婚假
n公司员工可享受带薪婚假。
n凭结婚证请婚假，享受3天婚假。
n属晚婚者（男满25岁，女满23岁），可享受10天婚假。
n原则上婚假须在半年内一次性休完（以结婚证上的登记日期为依据）；如因工作需要并经主管领导批准，可以在1年内分2到3次休完。
n休婚假需提前一周携带结婚证申请。
⑤、丧假
n丧假包含公休日、不包括节假日。
n员工直系亲属（配偶、父母、子女）去世，给予员工3天丧假。
n员工的兄弟姐妹、配偶父母死亡，给予员工1天丧假。
⑥、工伤假
员工发生工伤事故，在经过劳动部门工伤鉴定后确认为工伤的，工伤期间的待遇按国家和地方有关规定执行。
⑦、产假（孕检假、哺乳假、护理假）
n须符合国家计划生育政策。
n女员工生育，可享受90天产假；晚育的可增加产假30天。
n女员工怀孕期间，享受每月1天的带薪体检时间，超出时间按事假处理
n女员工哺乳期享受每天1小时的哺乳时间。
n妻子生育，男员工可享受3天带薪休假。
n不符合计划生育政策的生产、流产，均按事假处理。
⑶、请假审批流程
n形式：
n书面申请。
《员工请假单》
n流程为：
n1、提前填写请假单
n2、至办公室（核查假期情况）
n3、至本部门逐层审批（申请假期审批）
n4、交至办公室（审批备案）
⑷、请假审批权限
n公司员工请假3天以内（含）的，需经部门经理事前批准，并到办公室核准备案；请假3天以上的，由总经理批准后，报办公室审核备案。
n公司经理请假报董事长批准后并到办公室核准备案后方可生效。
⑸、请假注意事项
n请假须提前3个工作日履行请假手续，经批准后方可休假。
未履行请假手续而休假的，一律按旷工处理；
n突发意外等紧急情况，应在及时电话通知部门负责人和办公室，并在上班当日补办手续，否则以旷工处理。
n原则上不予批准事假，特殊情况下需有正当理由并须提供有效证明。
4、加班
n公司希望员工在8小时工作时间内完成本职工作，原则上不主张员工加班。
但因工作需要而公司安排加班或值班的，员工不得推诿。
n工作日加班起止时间以领导批准的加班时间为准。
n每月累计加班上限为36小时，加班按照《劳动法》。
n需加班者，须先填写《加班表》于次日早上交办公室备案方可生效。
超过2个工作日未交纳《加班表》视为无效。
n凡公司认可的加班，公司会安排员工进行相应时间的调休（按休假流程执行）。
n员工加班超过晚上7点，可享受加班餐或餐费补贴；超过晚上10点，次日可晚到2小时，并须报备办公室。
n工作日加班，19点以后计算加班时间；周末及节假日加班，3小时以上视为加班。
五、劳动关系解除或终止
⑴、离职程序
n员工主动提出离职，需提前30日以书面形式提交辞职报告。
n公司员工辞职，先由部门负责人逐级审批，最终上报董事长批复方生效。
n辞职申请批复同意后，离职员工必须先与公司签订劳动关系解除或终止协议，办理工作交接及离职手续之后公司才能为离职员工开具离职证明、办理档案转出、社会保险转移等事宜。
⑵、离职审计
各级机构负责人、高管人员及重要岗位人员在离职时必须进行离职审计，如果发现在审计过程中有任何问题，公司保留对其追究相关经济责任的权利，追溯期为10年。
⑶、离职注意事项
n不得带走公司的任何物品和文件；
n须按照有关规定保守商业秘密，履行竞业限制义务；
n于离职后10日内将档案接收单位告知公司，因个人原因导致档案未及时调出者，后果自负。
六、薪酬管理与考核管理
⑴、薪酬结构
包含基本工资和绩效工资两个部分。
基本工资：
依据岗位、职务制定。
岗位工资：
不同岗位标准不同，依据劳动力市场价格、工作经验、岗位职责、工作复杂度、责任大小、劳动强度、岗位价值等差异制定，随岗位变化调整。
⑵、试用期薪酬
试用期薪酬标准为：
2500元/月。
⑶、薪酬调整
公司帮助每位员工成长发展，根据公司经营状况、个人业绩等，予以薪酬调整的机会，经董事会核准通过后实施。
⑷、薪资保密
个人薪资为公司的机密资料，员工不得公开其个人薪资资料或探询他人的薪资情况。
违者按严重违纪处理，予以开除；薪资计算如有不明之处，可向办公室和财务部查询。
⑸、计薪周期
按照每个自然月计算。
⑹、薪酬支付
发薪日为每月10号，公司可根据经营状况进行调整。
公司按国家规定从员工工资收入中代扣个人所得税。
七、福利制度
1、法定福利
⑴、社会保险：
公司依照国家和地方有关社会保险的规定为员工办理。
⑵、医疗福利：
①、员工因公负伤或患职业病，患病或非因公负伤和在职期间因公、非因公死亡的待遇按照国家和地方的有关规定执行。
②、员工患病或非因公负伤，公司可视具体情况，按当地有关政策执行。
③、员工享有国家规定的医疗待遇期。
④、女职员在孕期、产期、哺乳期的待遇，按照国家和地方有关规定执行。
⑶、其它：
公司规定的其他保险福利。
2、补充福利
1.公司每月发放电话补贴。
2.午餐补贴：
公司每月提供午餐补贴，如公司提供午餐，则不再享受午餐补贴。
3.福利方案的调整：
公司可根据员工需求及经营状况调整福利方案。
八、行政制度
1、员工基本行为准则
n着装要求：
公司全体员工在每周一至周五的正式上班时间内，必须着职业服装，严禁牛仔或其它奇装异服。
n禁止吸烟：
公司职场内禁止吸烟。
所有办公区为禁烟区，包括卫生间、电梯过道和紧急出口。
n应答电话：
电话响铃三声内应答电话。
应答时，先自报公司名或姓名。
n发送函件：
向外发送函件时应注明发送人姓名。
因私向外发送函件，需提前预付函件费用。
n办公用具申购：
每月3号前由本人或部门交由办公室进行统一申购。
办公场所：
员工需保持办公场所的整齐、干净。
2、公司设备/场地的使用与维护
n复印机/打印机/传真机的使用：
保持复印机、传真机、打印机和碎纸机处于良好、整洁状态，不得将文件随处置放。
nIT软件及硬件设备：
公司分配给员工的电脑属于公司财产。
员工因私人使用造成电脑的软件和硬件的损坏，员工应负责赔偿。
n员工在正常上班期间，不得使用公司的网络浏览与工作无关的网站，或下载与工作无关的软件。
n员工不得在公司的电脑上私自安装任何软件，因此引起的电脑系统损坏或版权纠纷，由员工自行负责。
n禁止用公司邮箱发送和接收与工作无关的信件。
n不得在会议室储放东西。
会议结束后，应将房屋清理干净，并将椅子复位。
3、办公室职场安全
n遇有火情，顺楼梯而下，不要使用电梯。
n禁止将易燃物品带入办公室。
n禁止乱动人工警报器和其他救火器材。
九、行为规范及奖惩制度
1、违规行为的处理
⑴、对轻微违纪行为的处理，给予书面警告或者通报批评的行政处分，并处如下处理措施：
1.当期考核不能评定为优秀。
2.公司根据情况，可对责任人予以降职或降薪。
3.造成公司损失的，可要求责任人以个人财产双倍赔偿公司损失。
⑵、对一般违纪行为的处理，给予记过的行政处分，并处如下处理措施：
1.当期考核不能评定为优秀、良好、一般。
2.公司根据情况，可对责任人予以降职或降薪。
3.按劳动合同约定承担违约责任。
4.造成公司损失的，可要求责任人以个人财产双倍赔偿公司损失。
5.没收违规所得。
⑶、对严重违纪行为的处理，给予开除的行政处分，并处如下处理措施：
1.当期绩效考核为不达标。
2.解除劳动合同，且不支付经济补偿。
3.造成公司损失的，可要求责任人以个人财产双倍赔偿公司损失。
4.没收违规所得。
⑷、上述三大类违纪行为对应的处理措施均可并列使用。
责任人
本制度的“责任人”包括直接责任人和相关责任人。
所指直接责任人是指决策、直接操纵或实施违规行为的当事人；所指相关责任人是指参与决策或负有管理监督职责的有关单位、个人，包括办公室认可的直接责任人的工作考核人。
没收违规所得
员工违反本手册各章之规定，除按规定给予处理外，对其违规所得，应予没收，违规所得包括：
1）利用职务上的便利，非法占有的公共财物；
2）违反规定将公司财产借予他人进行经营所获得的收入；
3）弄虚作假骗取的奖金、实物和骗得提级、提职后增加的工资；
4）依法应予没收的其它非法所得。
2、违规行为的区别
⑴、从重或加重处理
有下列行为之一的，公司可以对责任人从重或加重处理：
1）屡犯不改的；
2）伪造、销毁、藏匿证据的；
3）订立攻守同盟的；
4）嫁祸于人的；
5）对检举人、证人、办案人打击报复的；
6）对查处案件有意制造障碍的；
7）在作出处理决定前，发现有多项违规行为的。
⑵、减轻处理
有下列行为之一的，公司可以对责任人减轻处理：
1）立案前主动交代，立案后积极坦白的；
2）揭发检举他人违规属实的；
3）违法违纪情节轻微，退赃积极，确有悔改表现的；
4）主动协助查处案件的；
5）认错态度较好的。
3、奖励制度
⑴、员工有下列事件之一者给予嘉奖，并颁发奖金300元。
①、工作努力，业务娴熟，能完成交办的重大或特殊任务者；
②、品行端正，恪尽职守，堪为全体员工楷模者；
③、其他对公司或社会有益的行为，具有事实证明者；
④、全年满勤，无迟到、早退、病假、事假者；
⑵、员工有下列事件之一者颁发奖金500元，奖金随当月工资发放。
①、遇有灾变或意外事故，能够奋不顾身，极力抢救并减少公司损失者；
②、检举揭发违反公司规章制度或侵害公司利益的行为，为公司挽回形象或财产损失者；
③、通过自身努力，避免了质量事故、安全事故和设备设施事故者；
④、全年累计获嘉奖3次者；
⑤、对维护公司荣誉、塑造企业形象方面有较大贡献的，因个人行为受到社会赞同和舆论表扬者；
⑶、员工有下列事件之一者颁发奖金1000元。
①、全年累计获记功5次以上且未受到惩戒处理者；
②、承担巨大风险，挽救公司财产；
③、连续3年年终考核列为优等者；
④、对维护公司荣誉、塑造企业形象方面有重大贡献者；
⑤、通过自身努力，避免了重大质量事故、安全事故和设备设施事故者；
⑥、个人对公司的合理化建议，在实际应用中取得重大效果和创造重大经济效益者。
⑷、公司规定的其他奖励。
十、教育培训
培训目的
提高员工业务水平及公司的整体素质，人力部门会同有关部门对员工进行教育培训。
教育培训分类
1.入公司教育：
经面试合格成为试用期员工后，人力部门将会同业务部对其进行入公司统一教育，使之了解公司规章制度，成为合格的公司员工。
入公司培训时间一般为二日，培训由人力部门负责安排。
培训内容为：
1）学习公司规章制度，使新员工能透彻了解公司的福利制度、奖惩条款等内容，以减少日后工作中不必要的失误；
2）介绍本公司的历史、业绩、各部门业务流程情况、公司发展前景，使新员工对公司的概况有初步认识，并对公司未来发展充满信心。
2.公司内部岗位培训：
人力部门根据需要每年作出培训计划，培训计划自下而上提出，内容主要包括：
1）培训要求2）培训内容3）培训时间要求4）人力部门按计划协助各部门、各科室完成各岗位各专业技能的培训。
3.外出培训：
外出培训分为在国内培训与出国培训两种。
公司可以为对公司作出突出贡献的或公司认为有必要的人员提供外出培训的机会。
十一、保密制度
n公司秘密是关系公司权力和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。
n公司附属组织和分支机构以及职员都有保守公司秘密的义务。
⑴、公司秘密包括下列事项：
1）公司重大决策中的秘密事项。
2）公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。
3）公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录。
4）公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。
5）公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。
6）公司职员人事档案，工资性、劳务性收入及资料。
7）公司的业务计划、业务流程、客户名单、谈判底价、营销方案、招投标方案等业务秘密；
8）公司的产品开发设计、定价、经验数据、推广策略资料；
9）公司的计算机软件程序、计算公式；
10）其他经公司确定应当保密的事项。
⑵、保密措施
n属于公司秘密的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由专人执行；采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密由专人负责保密。
n对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施：
1）收发、传递和外出携带，由指定人员实施，并采取必要的安全措施；
2）在设备完善的保险装置中保存。
n属于公司秘密的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、维修和销毁，由公司指定专门部门负责执行，并采用相应的保密措施。
n不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。
⑶、责任与处理
n出现下列情况之一的，予以开除并依劳动合同的约定承担违约金，违约金不足以赔偿损失的，还应赔偿公司经济损失:
1）故意或过失泄露公司秘密的；
2）违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的；
3）利用职权强制他人违反保密规定的。
十二、知识产权保护制度
n本公司知识产权是指本公司职工在执行本公司的任务，利用本公司的名义和主要利用本公司的物质技术条件以及享受本公司的待遇所完成的智力劳动成果所取得的权益。
⑴、“执行本公司的任务”完成的智力劳动成果是指：
1）在本职工工作中取得的智力劳动成果，即在执行工作计划（含补充计划和临时计划）、完成工作任务、完成计划创作任务和设计任务，履行其他所在岗位职责的过程中所取得的智力劳动成果。
2）履行本职工作之外，完成单位交付的工作任务过程中所取得的智力劳动成果。
3）离休、退休、辞职或调离的职工在离开单位一年内完成的与原所在单位承担的本职工作或分配的任务有关的智力劳动成果。
n“利用本公司的名义”是指在经济技术合同中使用本公司名称。
n“利用本公司的物质技术条件”是指利用本公司的资金、材料、机器设备、软件、各种未公开的技术资料、图纸及其说明、声像材料等。
n“享受本公司的待遇”是指自选课题、自筹资金、自立项目，但在工作时间内完成的智力劳动成果。
n“智力劳动成果”是指经过创造性智力劳动获得的各种研究创新成果、原始记录和各种数据、文件材料、图片、技术资料、设计图纸及其说明、各种声像材料、程序软件、文学作品、美术摄影作品及其他文艺作品等成果。
⑵、知识产权归属
凡职务开拓及其他职务智力劳动成果所形成的知识产权以及本公司委托他方研究、开发、设计、制作等所形成的知识产权，其申请和所有权利必须是本公司，但有合同或协议并在合同或协议中有约定的，从其约定。
⑶、反不正当竞争管理
根据《反不正当竞争法》监视竞争对手是否有损害本公司利益和声誊的不正当竞争行为，一旦发现，立即采取相应对策，维护本公司的合法权益。
⑷、处理
n对造成本公司的知识产权权益受损的，追究直接责任人和部门负责人的行政责任和经济责任。
对玩忽职守造成损失和谋取小集团或个人利益为目的给本公司财产和声誉造成损害的，予以开除；情节严重的，依法移送司法机关追究刑事责任。
n造成对其他主体知识产权的侵权，并给本公司造成经济损失和声誉损害的，予以开除并赔偿经济损失。
⑸、奖励
n对本公司知识产权保护作出突出贡献的个人或机构，公司可给予相应奖励。
n凡举报他人侵权行为，为保护本公司的专利权作出贡献，挽回较大经济损失的个人，可视情况给予不超过挽回经济损失金额2%的一次性奖励。
十三、现金银行存款管理和报销制度
现金和银行存款是公司的重要资产，为了加强管理，提高财务管理水平，现结合公司的具体情况，特制定本制度。
一、财务部门要严格遵守现金和银行存款的管理制度。
1.公司员工因公借取现金，必须办理借款申请单。
借款人根据内容填写完整的借款申请单，经部门负责人签字报总经理批准，出纳根据借款申请单批准的金额预借现金。
2.需要通过银行支付的款项，必须根据合同或协议办理付款申请单，经财务审核并报总经理审签后办理付款；付款手续不齐备的，财务部不得编制付款凭证，也不得付款。
3.支票的使用中，现金支票主要用于备用金、差旅费、工资等的使用，转账支票主要用于公司支付业务款项。
特殊情况下经公司领导批准可以使用现金支票支付业务款项的必须填制付款申请单。
二、备用金和银行存款的使用，必须依照下列规定
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