物业公司内部审核报告2014.7.8-10.doc

物业公司内部审核报告2014.7.8-10.doc

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物业公司

内部审核报告

单位:

编号：

一、审核目的

1、验证公司QMS建立、实施、保持及运行效果。

2、评价公司QMS的符合性、适宜性、充分性。

3、迎接第三方认证审核。

二、审核范围：

公司的管理层、各部门、单位及物业服务活动现场

三、审核依据：

1、GB/T19001—2008标准《质量管理体系要求》；

2、公司QMS管理手册、程序文件、；

3、适用的法律法规及其他要求等。

四、受审核部门：

公司最高管理者、管理者代表、各部门科室长及各单位领导和迎审人员

五、审核组：

组长审核组长：

李福瑞

审核员：

6、现场审核时间：

2014年7月6日—8日

7、审核综述（包括文件和现场的审核情况）：

本次内审历时3天，审核组成员4人，分4个审核小组。

本次的内审方式：

抽查、验证及追溯活动过程的依据和证据。

本次的内审方法：

查阅、询问、听取、记录活动过程的有效性、适宜性、充分性和可操作性的客观证据。

本次内审组以公司建立实施和保持文件化的QMS管理体系文件为依据，以各个部门活动过程的记录为证据，查阅、询问了大量的客观证据，为评价和验证公司QMS管理体系运行的有效性、适宜性、充分性和持续改进提供了依据。

通过本次内审，内审组认为公司文件化的QMS管理体系文件得到保持并具体实施。

活动的证据体现了ISO核心精髓：

“说你所写的、写你所做的、做你所说的”。

本次审核于2014年7月6—8日，历时3天。

审核员4人，分4个审核小组。

本次审核组依据QMS标准和公司建立和实施的QMS管理体系文件《管理手册、程序文件、作业文件、适用的的法律法规和其他要求》分别进行了内部审核工作，本次审核检查了与管理体系有关的公司领导层总经理、管理者代表、管理部门：

四个职能部门和及有关人员的体系运行工作情况。

审核过程中，各部门、单位迎审领导和有关人员积极配合、支持内审员的审核工作，使得本次审核工作按审核计划日程安排完成。

在这里我代表审核组向公司全体迎审领导和人员表示感谢。

八、审核发现概述（描述获得的正面和负面的审核发现）：

下面就本次审核情况予以报告：

1、公司绩效

公司2011年1月重组以来，公司各部门、单位在物业服务、清洁服务、餐饮服务中，历次接受自治区级、市级及辖区领导的监督检查工作中给予了很好的评价。

并取得了：

1）2011年度荣获新疆维吾尔自治区“敬老模范单位”、“克拉玛依市创建全国文明城市工作”、“突出贡献单位”、白碱滩区“巾帼文明岗”；

2）2011年度被克拉玛依市城市管理委员会授予“城市管理工作突出贡献单位”；

3）2011年度荣获克拉玛依市创建全国文明城市工作“突出贡献单位”和白碱滩区“财政突出贡献单位”。

2、体系运行效果评价

1）本次内部审核是公司QMS管理体系文件发布实施以来的第一次，审核员通过与迎审部门领导和有关人员交谈、查阅相关文件、资料和记录等方式进行了现场审核检查，审核组认为，公司QMS管理体系文件于2014年4月15日发布实施运行几个月以来，公司领导及各部门、单位和所有管理岗位人员高度重视QMS管理体系运行工作，能够通过多种形式开展宣传教育活动，重点宣传了公司的质量、健康安全与环境管理方针和目标，并对QMS管理体系文件和要求的进行了各种形式培训，按照QMS管理体系文件的规定，各部门和各岗位进一步明确了各自的管理职责，各职能部门、单位在公司QMS目标基础上对本部门、本单位的目标进行了分解和考核，分解和考核的目标和指标全部完成，公司的QMS目标全面实现。

2）本次审核组看到了公司从最高管理者到每一个员工始终以关注顾客、员工和社会要求，满足法律法规要求，持续改进质量、健康安全与环境管理绩效的意识不断增强，公司QMS管理体系正在按体系文件规定建立并得到较好的实施，公司各个过程、服务、活动区域和作业现场均处于受控状态。

由于公司各部门、单位严格贯彻执行公司QMS管理体系文件要求，公司实现了：

①杜绝质量、安全、环保、健康事故率为零；

②顾客满意率100%；

③防护设施完好率95%以上；

④全员QMS培训率100%；

⑤QMS管理体系的持续改进，公司管理水平明显提高。

⑥执行公司对各部门、单位的经营目标考核、安全目标考核，考核率100%。

综上所述，审核组认为，公司的质量方针得到有效贯彻与落实，质量目标全部完成，管理体系运行符合标准与管理体系文件的要求。

但是，由于管理体系建立与实施时间不长，管理体系主管部门的监督检查不到位，体系文件规定的归口部门的管理职责存在管理不严谨、不细致。

此次审核组也发现了各部门、单位在体系建立和实施中存在的一些有待进一步完善和改进的不合格。

3、不合格项分布与分析

1）在本次审核中发现《不合格项报告》，分别涉及到：

部门、单位不合格项：

15个，其中：

3个、1个、4个、8个；5个、12个、2个。

标准要素涉及到：

公司质量方针、质量目标、文件控制、记录控制、能力意识和培训、采购控制、监视和测量设备控制、产品的监事和测量控制、数据分析等。

各部门、单位的《不合格项报告》，已得到责任部门、单位负责人的确认。

2）本次审核采用的是抽样方法，必然存在着一定的风险性，（特别是负面影响）在各部门、单位审核过程中已经发现的不合格项，在其他部门和单位很有可能仍然存在。

只是没有被审核发现。

这就是抽样的风险性，为减少和降低不合格的风险，本次审核组提出如下要求：

①各部门、单位针对本次审核发现的《不合格项报告》应认真的制定和采取纠正和纠正措施，没有发现《不合格项报告》部门和单位要针对有关部门、单位的不合格进行“举一反三、引以为戒”。

全面的对QMS管理体系运行工作进行梳理，针对查出的问题进行整改，使QMS管理体系运行更加充分、有效。

②各部门、单位按照GB\T19001-2008标准和公司QMS管理体系文件的要求再次进行自检自查，针对发现的不合格项及时纠正，并采取纠正措施和预防措施。

九、QMS管理体系存在的薄弱环节和改进建议：

1、在这次审核中发现体系建立和实施中存在的问题，经审核组会议分析认为主要表现在以下三个方面：

1）各部门、单位贯彻落实公司QMS管理体系文件、质量方针、质量目标全员宣贯不到位，部分管理岗位员工还不明确其内容和内涵。

对QMS管理体系文件的要求，在理解上与实际工作中尚有一定差距。

如部门管理职责、岗位职责、质量目标、文件控制、记录控制、、采购过程、生产和服务提供控制、监视和测量设备控制、顾客满意度调查、过程和产品的监视和测量控制、不合格品控制、数据分析等程序运行符合性还不够充分。

2）在QMS管理体系运行实际工作中，职能部门的管理未将覆盖管理体系的全部要求予以贯彻实施，各部门、单位的岗位职责权限，工作程序及工作流程不够明确，公司QMS管理体系文件的基本要求在部分过程中存在脱节现象。

使得2014年QMS管理体系运行的客观证据不齐全，造成这些问题的主要原因是体系文件归口部门和相关部门对体系运行的日常检查和监督检查不够所致。

3）主管部门对QMS管理体系文件、法律法规等培训不够，使部分岗位人员不清楚文件是如何要求的、由谁去做，如何去做好、记录由谁去填写，如何填写正确还不明确，使得部分体系文件执行过程有一些偏差，记录表格内容填写不齐全、不准确。

提供的内审证据不符合体系文件规定要求。

2、改进建议

1）归口部门依据QMS管理体系职能分配的管理职责，策划培训体系文件，各部门、单位组织有关人员学习QMS管理手册、程序文件、部门管理制度和执行的标准，各岗位人员操作规程、岗位职责等，并按文件要求实施。

2）各部门、单位归口管理的程序文件要明确，接口要衔接，做到：

横向到边、纵向到底，真正做到谁主管、谁负责，谁检查、谁纠正、谁验证。

3）各部门的体系管理职责应清楚，各岗位分工应明确，应按体系文件规定的要求去执行。

4）本次审核发现《不合格项报告》，由责任部门认真分析原因，并制定纠正措施，本次《不合格项报告》纠正和纠正措施及预防措施的完成期限为2014年7月30日前，《不合格项报告》纠正措施的有效性验证由本次审核员负责完成，并报公司主管部门归口保存。

十、审核结论：

公司建立、实施和保持的QMS管理体系文件符合GB/T19001—2008标准要求，QMS管理体系运行基本有效，对本次审核发现的不合格项按内审组规定的纠正时间（2014年7月30日）前完成后，具备申请和接受第三方认证审核的条件。

11、纠正和预防措施要求及审核报告分发对象：

本次书面不合格项报告分发到体系覆盖的有关领导、各部门、单位。

不合格项发生责任单位的负责人按照《不合格项报告》的描述，对照标准、体系文件、法律法规等制定纠正措施和预防措施，制定的纠正和预防措施经管理者代表批准后，认真组织实施不合格项的纠正。

内部审核员按规定的纠正时间内，对不合格项纠正措施和预防措施的有效性进行跟踪验证。

报告人：

李福瑞日期：

2014.7.8

批准人：

日期：

2014.7.8

保存部门：

质量安全环保部保存期：

3年

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