募资说明书(XXXXYYYY项目研发)范本.docx

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恒源动力天使基金

《燃料液态空气混合动力车》资金

募资说明书

2014年3月10日

发起本天使投资资金的缘由

天使投资，特别是小圈内朋友对还处在概念和纸面“种子期”的项目投资，其投资基础主要是对发起人、项目执行人的信赖！

其次才是风险承担能力、社会责任、获利冲动！

这个《燃料液态空气动力》项目，是从“瓦特蒸汽机”以来又一次革命性的尝试，虽然我们在基础材料、加工技术等很多实业技术领域落后别人几十年，但是创新、学习我们中国人思想理论前进没有门槛、没有壁垒、没有基因差异，没有理由落后，我们用创新的思想、用成熟的技术、用现有的材料和加工能力、用我们勤奋努力付出实现我们的应用创新，继续我们国家曾经有过的发展的奇迹，努力去创造一个“跨越式、后发式”进步，为实现寻找持久、长远的能源解决方案，为人类提供生产、发展所需的低碳、可再生动力而努力！

让我们短暂的人生活的更有意义！

无怨无悔！

更多有关液态空气与新动力之间的理论资料，请访问：

目录

n说明

n天使基金投资原则

n基金投资项目标准

n基金投资项目的退出方式

n闲置资金的投资策略

n股权投资基金的程序与条件

n基金设立方案

n附件1 燃料液态空气混合动力车项目计划书

n附件2 项目发起人简历

n附件3 相关专利简介

说明

本募资说明书是社团发起人和参与合作社员之间沟通的重要文件，供预先沟通之用。

本基金由合作社团募资发起，投资于《燃料液态空气混合动力车项目》，投资者在参与入社投资前，需要充分了解本合作项目的风险特性，并承担天使项目投资中出现的各种风险：

包括因政治、经济、社会等环境因素对项目研发实现产生的影响而形成的系统性风险，个别投资项目的非系统性风险，由于社团合作者违约产生的风险，合作社在资金管理实施中产生的资金管理风险，等等。

投资者在进行合伙决策前，请详细阅读本基金的《募资说明书》及《合作协议》。

本文件仅供所指定的对象使用，除阁下及相关专业顾问外，请勿复制或披露给其他人。

东方恒源的缘由

l东方：

代表我们，代表中国，我们提出这个观点，并致力于推广；

l恒：

持久、长远；

l源：

能源、资源；

一、天使基金投资原则

（一）投资理念

专注于寻找具备持续性高回报的投资项目，早期的并可在细分市场取得领先地位的前瞻性项目，该项目必须具有较高的可行性，项目实施周期短，过程可控，半年内初见成效，不超过存续期即可对项目做出未来收益估算的结论。

（二）投资领域

具有节能、减排、低碳的新型动力系统。

（三）投资方向

有特色初创期项目；有发展潜力、有上市潜力的项目；投资目标明确。

二、基金投资项目标准

（一）基金投资项目标准

基金选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，未来有较高的市场占有率、技术优势、具备稀缺特点、或准入资格等，并至少具备以下六点：

1.发展战略清晰、未来增长可预期；

2.清晰且经检验的有效盈利模式；

3.稳定、专业、可沟通的经营团队；

4.项目股权结构清晰；

5.风险在可预期可接受的范围以内。

（二）基金投资分布

发起仅定向投资《燃料液态空气混合动力车》项目。

三、基金投资项目的退出方式

本基金是对项目的股权投资，未来可以在项目成功落地，成立有限责任企业技术转让、技术参股后，企业并购、溢价增资、上市等股权升值，以及进一步再投资上市企业定向增发、参股的未上市企业境内外上市、参股企业股权转让时获利退出等。

四、闲置资金的投资策略

本基金金额较小，转款专用，闲置资金不投资其它项目。

五、股权投资基金的程序与条件

投资人参与本股权投资基金的发起和投资，需要遵循如下程序：

通过本募集说明书、组织的业务说明会和其他途径充分了解本股权投资基金合作细节；

投资人签署合作协议，投资人加入合作社，按照协议内容约定的入社入资资金汇入合作社指定的基金资金账户；

投资人（社员）与合作社签署合作协议；

合作社按照协议约定展开后续的基金投资活动；

六、基金设立方案

（一）天使基金名称

恒源动力天使基金《燃料液态空气混合动力车》专项投资资金

（二）合作社所在地

北京

（三）财务管理人、开户银行、账户

个人户名：

开户银行：

账号：

财务管理联系人：

（第三方指派人员）

联系电话：

（四）基金组织形式

拟组建的天使基金采用民间社团形式，依照《中华人民共和国合同法》的和国家、当地政府关于民间社团的有关办法规定设立。

（五）基金出资人类别

基金的出资、投资人分为社员和社长两类。

社长负担项目选择、技术实施、日常办公费用承担、基金发起、用项目专利和未来收益的20%权益出资等工作；

普通社员依据合作协议享受权利、承担有限合作责任。

（六）基金出资额、募资期限

基金初始出资拟定为二百万元，募资周期1个月；

资金没有募集达到预计的目标25%之前，暂不执行项目投资；

在募集的资金达到预计的目标25%以后，即可以开始实行投资，项目启动；

募集资金达到目标后募集结束；

项目启动后经过已经参股的社员一致同意可以继续募集或者暂停募集，募集期限延长一个月，比例不变；

超过原募集期后，是否按照该比例继续延长募集，由全体社员和社员委托授权的代理人（必须是合作社社员）投票决定，经超过2/3社员比例同意，可以再延长1个月的募集期；

到达一个月募集期满，尚未募集达到预计目标的25%，募集失败，募集到的资金按投资额退还投资社员，活动截止，社团清算解散。

募集活动结束后，超过启动资金，不足目标资金，剩余资金由发起人社长解决，剩余股权也归还发起人社长所有。

（七）股权设计

1.社长出资责任：

负担合作社发起、日常运营费用；项目实施，承担法律责任、连带责任；不占股权；

2.社员出资

选择不超过20名社会投资者，出资额10万元以上；

（八）基金存续期：

基金的存续期暂定为1年。

到期后由合作社会议决定存续期是否延长及延长的期限等事项。

（九）基金的费用及税收

本基金的运营费用、管理费用均由合作社社长负责；基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（十）基金的收益及收益分配

1.基金收入的构成

投资项目实现股权投资退出变现后的差价；

l 投资项目实现股权投资的分红；

投资项目技术转让时获利；

l 银行存款利息；

l 已经实现的其他合法收入

2.基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的税后余额（所得税除外，因为所得税将由最终获利的社员分别缴纳）。

3.基金预期收益率

作为天使投资，在投资人认可的情况下，风险和收益均较高，存在不确定性，无法预计未来的收益。

根据投资协议，可以由发起人社长，承担有限连带责任，保证投资人的本金相对安全。

4．收益分配原则

合作社到达存续期限后，按照相关规定对合作社进行清算，并依据合伙协议规定进行利润、有形资产、无形资产分配；

l 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由社员自行承担；

l 基金净收益分配采用现金方式方式；

l 合作社团投资标的如被收购、转让、参股上市，社员可以选择退出合作社团，并按入社投资资金额转为同额比例其它权益，如原始股权，享有同投资标的合作社其它原始股权持有人同等权利义务，退出后合作社团将不给予其它收益分配。

5.收益的支付

基金资金管理根据合作协议由合作社社员推选的财务管理人（机构）负责，在本基金合作社社员大会通过分红方案后10个工作日内足额支付现金红利。

（十一）投资社员基金退出

根据合作协议约定。

基金名称

恒源动力天使投资基金

基金组织形式

有限合伙，恒源动力天使投资基金合作社发起

基金管理人（GP）

恒源动力天使投资基金合作社

投资项目

1#项目：

燃料液态空气混合动力车

资金规模

200万元人民币，占项目未来收益股权20%

投资额

个人10万起

存续或者延展期

1年

设立和管理费用

发起人，恒源动力天使投资基金合作社社长负担

管理人报酬

0

募集时间

2014年3月10—2014年4月9日

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