重庆省2016年基金从业资格：私募股权投资概述考试题.docx

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重庆省2016年基金从业资格：

私募股权投资概述考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．混合型基金

D．货币市场基金

2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。

A：

跨期性

B：

期限性

C：

联动性

D：

不确定性或高风险性

3、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。

A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等

B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式

C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍

D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用

4、基金管理人的主要收入来源是__。

A．基金投资收益

B．基金管理费

C．基金托管费

D．基金申购费

5、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。

A．基金合同

B．基金托管协议

C．基金招募说明书

D．基金上市交易公告书

6、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

7、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。

A．《证券法》

B．《公司法》

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

8、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

9、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性

B．有效性

C．依法监管

D．审慎监管

10、基金托管人的首要职责是__。

A．完成基金资金清算

B．进行基金会计核算

C．安全保管基金资产

D．监督基金投资运作

11、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级

B．低风险等级

C．中风险等级

D．高风险等级

12、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行价格受交易价格影响

C．发行市场是流通市场的延续

D．发行市场是流通市场的基础

13、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金运作管理办法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《基金公司管理条例》

14、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A：

当日

B：

次日

C：

第三日

D：

第五日

15、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A．结构化金融衍生产品

B．组合化金融衍生产品

C．证券化金融衍生产品

D．复合化金融衍生产品

16、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。

A．贝塔系数

B．信用等级

C．跟踪标的指数

D．跟踪误差

17、基金管理公司应当向中国证监会报送__。

A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告

B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告

C．监察稽核季度报告和年度报告

D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料

18、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A．2

B．3

C．5

D．7

19、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。

A．财务自由

B．风险规避

C．丰厚回报

D．资产丰足

20、基金是____信托的一种。

A：

商业信托

B：

金融信托

C：

民事信托

D：

公益信托

21、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

A：

基金招募说明书

B：

基金成立公告

C：

基金年报

D：

基金定期公告

22、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A：

强势有效市场

B：

有效市场

C：

非强势有效市场

D：

弱势有效市场

23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

24、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格

B．从业经验

C．投资能力

D．过往业绩

25、以下属于金融远期合约的有__。

A．远期外汇合约

B．远期利率协议

C．远期股指合约

D．远期货币合约

26、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。

下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__

A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音

D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

27、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．基金交易费用

D．基金运作费用

28、__属于证券投资基金合同的当事人。

A．基金注册登记机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

29、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____

A：

90%

B：

95%

C：

85%

D：

80%

30、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

A：

首次发行未上市的股票

B：

送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票

C：

发行未上市的债券和权证

D：

非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。

A．保本基金

B．指数型基金

C．伞型基金

D．指数型基金中的基金

32、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道

B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

33、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A．15日

B．30日

C．45日

D．60日

34、关于债券的特征，下列描述错误的是__。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资

B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬

C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

35、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B．违规承诺收益或者承担损失

C．预测该基金的证券投资业绩

D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

36、下列属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．银行本票

C．支票

D．提货单

37、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式

B．负债形式

C．融资形式

D．资产形式

38、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

C．对机构买卖基金份额征收印花税

D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

39、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象

A：

成长型基金

B：

收入型基金

C：

平衡型基金

D：

混合型基金

40、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。

A．前端收费模式

B．后端收费模式

C．全额收费模式

D．净额收费模式

41、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则

42、基金的各项资产利息的计提方式为__。

A．按周计提

B．按月计提

C．按日计提

D．按季计提

43、债券是证明__关系的凭证。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

44、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．浮动利率债券

B．附息债券

C．零息债券

D．息票累积债券

45、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低

B．公司债券风险小，收益高

C．政府债券风险大，收益高

D．政府债券风险小，收益稳定

46、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A．连续性

B．有效性

C．审慎性

D．自律性

47、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金注册登记机构

48、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价

B．最低价

C．开盘价

D．收盘价

49、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

50、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

51、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

52、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法

B．介绍法

C．陌生拜访法

D．寻亲问友法

53、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。

A．服务对象

B．服务内容

C．服务理念

D．服务程序

54、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正

B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

55、下列属于基金市场营销内容的有__。

A．目标市场与投资者的确定

B．营销环境的分析

C．营销组合的设计

D．营销过程的管理

56、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。

A．基金既往表现业绩评价

B．基金品种的选择

C．投资组合搭配

D．风险收益匹配

57、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。

A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格

C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成

D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

58、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金份额净值

D．基金份额总值

59、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有__。

A．基金业监管的法律体系日益完善

B．基金在规范化运作方面得到很大的提高

C．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金

D．对老基金进行了全面规范的清理

60、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．基金管理公司