对外开放对中国犯罪率的影响研究.docx

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对外开放对中国犯罪率的影响研究

对外开放对中国犯罪率的影响研究

摘要：

改革开放以来，国内市场逐步开放，对外贸易和外国资本流入呈现大幅增加。

中国的对外开放速度举世瞩目，对外开放有力地促进了经济发展，已成为推动中国经济增长的重要力量。

但是，任何一个国家和地区的对外开放及其实现过程，都会对其社会生活的各个方面产生广泛而深刻的影响，自然也会产生一些负面效应，滋生一些社会矛盾和冲突。

社会矛盾和冲突中一个显著的现象就是犯罪事件的大量增多。

犯罪问题对社会公共秩序和公共安全产生了严重的影响，给人民的生命和财产安全造成了巨大的危害，影响了社会的稳定。

这种状况值得深思。

本文以对外开放度为切入点，对对外开放与犯罪率之间的深层联系进行研究，并在此基础上，分析对外开放对犯罪发生影响的作用机制，进一步明确了我国在全球化的环境下，发展对外开放应该持有的态度和面对犯罪问题应采取的措施。

进一步地，本文在回顾了对外开放度和犯罪相关文献基础上，进行了理论分析，探讨了对外开放度对犯罪率的影响机制，具体包括地理位置、思想文化以及通过收入差距这一途径等。

随后建立了一个多元线性模型对中国社会的总犯罪率进行研究，分析不同经济社会因素对犯罪的具体影响，关于白领犯罪和街头犯罪这两个不同的犯罪类型来说制约它们的因素有什么不同的地方。

接着，本文则将重点转至中国犯罪率的省际差异情况，研究犯罪的空间分布情况，通过构建Theil系数来揭示犯罪率的省际差异规律，并且对其结构进行分解，具体探讨三大地区内与地区间犯罪率的差距。

在实证模型部分，首先是对进入模型中的变量进行了解释和说明，并对变量并进行了平稳性检验，接下来本文从全国和省际两个角度出发，用多元时间序列模型以及面板数据的固定效应模型来研究对外开放度对中国犯罪率的影响。

通过实证分析得出结论，我国对外开放程度的提高会使犯罪率提高，犯罪事件增多，并且，对外开放度对不同类型的犯罪的影响作用均为正。

另外，对外开放对犯罪率存在非线性作用。

对外开放对犯罪率的影响存在着滞后效应，但是这种作用力很微弱。

对白领犯罪和街头犯罪两种不同类型的犯罪来说，某些相同的经济因素对其影响是不一样的。

本文在最后做出总结，并结合我国犯罪问题不断恶化的现状，提出了相关的政策和建议，提出了进一步研究的方向。

关键词：

对外开放犯罪率收入差距

ABSTRACT

Sincereformandopeningup,thedomesticmarketgraduallyopensup,foreigntradeandforeigncapitalinflowsshowedasubstantialincrease.ThespeedofChina'sopeningtotheoutsideworldhasattractedworldwideattention,effectivelypromotedtheeconomicgrowth,hasbecomeanimportantenginedrivetoChina'seconomicgrowth.However,theopeningofanycountryandregionanditsimplementationprocess,willproducebroadandprofoundimpactinallaspectsofsociallife,naturallywillhavesomenegativeimpactonthebreedingofsomesocialcontradictionsandconflicts.Anotablephenomenonofsocialcontradictionsandconflictsisasubstantialincreaseincriminalincidents.Crimeseriouslyaffectedthesocialorderandpublicsafety,causedgreatharmtothesafetyofpeople'slifeandproperty,andsocialstability.Thissituationisworthconsidering.

Thispaperbeginswiththeopeningandstudythedeepconnectionbetweentheopeningandthecrimerate,basedonthat,thispaperanalyzestheimpactmechanismoftheopeningtocrime,andfurthermakesclearofmeasurestobetakeninthecontextofeconomicglobalization.

Specifically,thispaperreviewsOpennessandcrime-relatedliterature,toexploretheimpactmechanismofopennessoncrime,includingitslocation,cultureandideologyandthroughthepathwayofincomegap.Followedbytheestablishmentofamulti-linearmodelofChina'stotalcrimerate,analyzedifferenteconomicandsocialfactorsaffectingthecrimerate,fortwodifferenttypesofcrime:

whitecollarcrimeandstreetcrimefordifferentanalysis.Afterthat,thisarticlefocusesontheinter-provincialdifferencesofcrimeinChina,thestudyofthedistributionofcrimeinspace,builtTheilindextoreflectdifferencesininterprovincialcrime,andmadedecompositionofTheilindex,specificallydiscusseddifferentcrimeratesbetweenthreezones.

Intheempiricalpartofthemodel,wefirsttestofalong-termcointegrationrelationshipbetweenOpennessandcrime.Thenfromthenationalandprovincialperspective,usingmultivariatetimeseriesmodelandfixedeffectspaneldatamodeltostudytheinfluenceofthedegreeofopeningonChinesecrime.Throughempiricalanalysis,weconcludedthatahigherlevelofChina'sopeningupwillincreasecrimerateandcriminalincidents.Exceptforopening,thereareotherfactorsaffectingcrimerates:

theincomegap,economicdevelopment,education,urbanizationandunemployment.

Intheend,asummaryismade,andmakesomeproposedpoliciesandrecommendationscombinedwithChina'sactualsituation,andproposedtheideaoffurtherresearch.

KeyWords：

OpennessThecrimerateIncomegap

目录

第一章引言1

第一节研究背景与研究意义1

第二节本文研究思路2

第三节研究可能的创新与不足4

第二章文献综述5

第一节有关对外开放的文献综述5

第二节有关犯罪率的文献综述8

第三节有关对外开放对犯罪率的文献综述11

第三章中国犯罪率的变化及其解释13

第一节1978年以来中国的犯罪及犯罪率的描述13

第二节对外开放对犯罪影响的作用机制16

第三节其他因素对犯罪影响的作用机制18

第四节对外开放对中国犯罪率影响的实证分析20

第四章中国犯罪率的省际差异及其解释27

第一节中国犯罪省际差异的描述27

第二节东部地区犯罪的内部差异33

第三节中部地区犯罪的内部差异35

第四节西部地区犯罪的内部差异37

第五节东中西三大地区犯罪率差异的比较39

第六节犯罪省际差异的实证分析41

第五章结论和政策建议49

第一节主要结论49

第二节政策建议50

第三节进一步研究的设想52

参考文献53

致谢56

第一章引言

第一节研究背景和研究意义

改革开放以来，中国的经济社会历经了一次重大变革。

改革开放打破了闭关自守，国内市场逐步开放，贸易和外国资本流入呈现大幅增加。

改革开放政策实行30多年以来，中国的对外开放迅速发展，成功地拉动了中国经济的增长。

以对外贸易为例，1978年我国的进出口贸易总额只有206.4亿美元，到1988年便超过了1000亿美元，到2013年更是多达41000多亿美元。

外商直接投资的增长速度也相当惊人。

在改革开放初期几乎为零，到1992年便成功超过100亿美元，之后便呈现快速增长状态，到2013年达到1187.21亿美元。

中国的外贸和直接投资的激增伴随着的是经济的快速发展，据统计资料显示，国内生产总值从1978年的3645亿元增加到2013年的58万多亿元。

从改革开放至2013年，中国年均经济增长率超过9%，是全球发展最为迅速的国家之一。

而我国对外贸易的增速高于GDP的增长，尤其是近20年来，除去受到国际金融危机的影响出现了短暂的进出口额负增长以外，我国进出口总额的增速都高于GDP的增长。

1992年到2013年间，进出口贸易总额的增速年均高达16.41%。

对外开放在国民经济中具有重要的作用，产生深远的影响。

相同地，中国的贸易总额占GDP的比例也表现出逐步增长的态势。

在1978年，我国进出口总额在GDP中的比重是9.74%，而到2006年甚至高达65.17%。

近些年，国际市场出现了低迷，国际市场的需求减小，对我国的商品需求也相应减小，我国进出口总额占GDP的比重有一些下降，也还保持着50%左右的高水平。

外商直接投资（FDI）对于中国经济的重要性可以从其流量占GDP的比重看出来，它在1978年时几乎为0，到1994年时达到6.03%，近几年有所下降，但也保持着2%左右的水平。

对外开放不仅有利于吸收外商外资、引进技术、发展生产、推动经济体制改革，而且还有力地推进了社会主义现代化建设。

但是，任何一个国家和地区在实现对外开放的过程中，会对它的社会生活的各个方面产生深远的影响，自然也会产生一些消极影响，滋生一些社会矛盾和冲突。

社会矛盾和冲突中一个明显的表现就是犯罪事件的大量增多。

在改革初期，中国各类刑事犯罪事件总数为53万起，1989年便超过了两百万起，到2001年更是达到四百万起，到了2013年犯罪总量甚至有六百多万起，为1978年中国犯罪总量的12.38倍。

犯罪总数在35年间增长率为7.43%。

伴随着这些犯罪事件数量的增多，给社会的稳定和谐和民众的生活带来了不和谐的因素。

根据中国社会科学院公布的《法治蓝皮书》中披露，我国公安机关对刑事犯罪案件立案的数量和受理治安犯罪案件的数量大量增长，街头犯罪和白领犯罪案件更是大幅增多。

犯罪问题

对社会公共秩序和公共安全产生了严重的影响，对民众的生命安全和财产安全产生了巨大的危害，影响了社会的稳定。

因此控制犯罪率的问题刻不容缓，想要切实地实现和谐社会，就要减少犯罪问题的发生，控制犯罪率。

我们发现中国改革开放以来的的30多年里，犯罪率的增长似乎与经济发展、对外开放、市场经济的发展具有同步性。

那么，我们自然会关心以下问题：

一些宏观经济因素能否会对中国的犯罪状况发生作用，哪种要素有重大影响，产生作用的影响机制又是怎样的呢？

犯罪经济学的实证分析探讨，能够推进中国犯罪学研究中关注定量分析。

对认识中国经济社会变革带来的社会变迁对犯罪的影响做进一步的讨论，对中国的犯罪问题提供一些实证结论，并为进一步的研究提供参考。

要是可以意识到改革开放之后的经济社会因素，特别是对外开放对犯罪产生影响，就会给执法机关治理犯罪提出一些指导，可以给我国刑事政策的制定和完善带来启发。

关于犯罪的实证研究也许会转变那些关于犯罪的错误看法。

犯罪虽然是令人憎恶的，不过犯罪也许不全部是个人因素造成的，也许是与社会有关，此外，研究也有利于纠正那些关于犯罪的旧思想，较为客观地对待犯罪，也有利于预防犯罪。

第二节研究思路

文章的研究重点是探究对外开放对中国犯罪率的影响作用，是提高还是抑制？

对外开放度是通过怎样的机制来影响中国的犯罪率影响？

对这些问题的分析对于我们今后正确地认识和理解我国对外开放给中国经济社会带来的好处以及存在的问题是有利的，从而明确我国今后治理犯罪的刑事司法目标以及社会政策发展方向。

具体的研究内容有:

第一章:

引言。

确立了本文研究的对象，阐述了研究的背景和意义。

明确了文章的研究思路和内容，并列出了文章可能存在的创新之处和不足之处。

第二章:

文献综述。

分别对对外开放、犯罪成因演变、以及对外开放水平对犯罪率影响的相关研究进行理论综述，同时指出了现有研究中存在的不足。

第三章:

中国犯罪率的变化及解释。

主要从国家宏观层面描述了改革开放以来中国社会犯罪率的演变过程，重点分析了对外开放度对中国犯罪率的影响机制。

建立了对外开放度对中国犯罪率产生影响的理论模型，重点从宏观经济要素包括对外开放水平、收入差距、经济发展水平、城市化等指标阐明中国犯罪率的变动，在这部分中也将对其他宏观经济因素对犯罪影响的理论机制作出深层次讨论。

第四章：

犯罪的省际差异及其解释。

这部分将关注点转至中国犯罪率的省际差距状况，

分析犯罪在空间上的分布状况，通过构建Theil系数来揭示犯罪率的省际差距，且对其结构进行分解，具体探讨三大地区内和地区间犯罪率的差距。

然后仍通过对外开放、收入差距、经济现代化等指标来阐明犯罪的省际差距。

第五章：

政策建议。

对前两章的实证分析的主要结论做出归纳，并结合我国实际对原因作了分析和总结。

并以本文发现的主要结论探究它们的现实意义，并且对我国刑事司法政策完善和社会政策制定提出了相关的建议，最后说明进一步研究的重点和问题。

引言

研究背景与意义

引言

研究背景与意义

图1-1本文结构框架

考虑到我国法学方面的专家们已经对我国改革开放以来的犯罪情况提出了很多的理论探索，因此本文把研究的重点转到实证分析上，不过还会在一些章节做一些理论机制的探究。

从实证分析的角度来说，一般采用以下两种方法，一是微观的社会调查，二是利用宏观经济数据做定量分析。

由于微观调查需投进资金、大量的时间和精力，笔者不具有上述条件，所以本文的研究主要选用官方发布的犯罪统计数据做实证研究。

实际的定量研究方法是用计量经济学中的时间序列分析和面板数据分析。

选用宏观经济数据做计量分析的另一个原因是，

中国法学界学者们已经对犯罪做了很多微观调查报告，不过还缺少使用宏观数据做计量方面的分析研究，可以说是一个缺憾。

本文的研究重点是放在实证相关上，不过在实证分析以后还将有关于理论模型的规范探讨。

就本文来说，首先是说明中国的总犯罪率情况，主要关心对外开放度以及其他宏观经济社会因素的作用，接着会将犯罪划分为白领犯罪和街头犯罪进行分别考察，以上是从整个中国社会的角度做出阐释，在那之后则主要重视犯罪率的省际差距。

第三节研究的创新和不足

一、研究的创新之处

（一）已有的关于犯罪率的相关研究多是研究国外的犯罪事实，甚少研究中国社会的犯罪情况。

现有文献对中国犯罪率的影响因素的分析中大多集中在收入水平差距、失业率等宏观经济因素对犯罪率的作用，特别是收入差距，甚少关注对外开放度。

（二）国内尚没有学者研究对外开放度与中国犯罪率省际差异之间的关系，本文基于对对外开放对犯罪率影响机制的分析，分别采用时间序列模型和面板模型，从全国和省级不同视角，并从不同类型的犯罪考察了对外开放度对犯罪的影响。

（三）即使有少数学者研究犯罪率的省际差异也只选取了部分样本省份，本文选取了1988-2011年全国30个省市，这样的实证结果更加严谨，避免了因数据不完整造成的失真。

二、不足之处

（一）在一些指标的选取上仍沿用了传统的度量方法，没有做出进一步的改进。

在表述对外开放度的方法上，本文选择了传统的外贸依存度指标的计算方法。

（二）本文是从我国犯罪情况的整体层面考虑的，最后又深入到省级层面，所有的模型都是采用宏观数据进行的研究，对一些宏观经济因素对犯罪的影响作了理论机制方面的探讨，但理论探讨不够深入，比较缺乏微观方面的证据。

第二章文献综述

第一节有关对外开放的文献综述

随着中国发展的需要，对外开放成了中国的基本国策。

对外开放不仅有利于吸收外商外资、引进生产技术、发展生产、推动经济体制改革，而且还有力地推进了社会主义现代化建设。

国内外现有文献中对中国对外开放的影响的相关研究主要集中在以下三方面：

一是对外开放度的指标；二是对外开放与经济增长的影响分析；三是对外开放与收入差距的影响分析。

一、对外开放程度的度量指标

对外开放度是一个国家国内市场对外开放程度的综合性反映，近些年来许多学者研究设计出代表对外开放水平的各种指标，来衡量对外开放程度的高低变化，并试图识别导致这种变化的原因。

虽然已经有了大量的文献对对外开放度指标进行分析研究，可是至今仍没有比较公认的定义，这就造成了对外开放度指标的度量研究显得混乱。

一直以来，许多学者都认为对外开放度就等同于对外贸易开放度。

在许多的对外开放度的相关研究文献中，这两个概念经常被交替使用。

但是随着国际金融、国际投资活动的出现和发展，以商品自由流动为特征的贸易开放度已经不能很好地反映一国整体的对外开放程度。

怀特曼（1969）最早提出了对外开放度应当包括除了贸易开放度以外的其他因素——金融开放度。

尽管他提出了对外开放度的度量理念，可他并没测算对外开放度综合指标。

对外开放度的度量方法主要表现为选择对外开放度的指标体系，并确定各指标的权重，加权求和。

尽管对外开放度概念界定稍显不明确，指标体系也各不相同，但是通过对相关文献的研究总结出最为普遍认可的指标体系包括三个方面——国际贸易、国际金融和国际投资（李羽中，1998；胡智、刘志雄，2005；赵三英，2006；周茂荣等，2009）。

一些指标体系中具体的指标名称可能不一致，但是内容却大同小异。

解念慈等（1988）的研究中加入了资本的国际流动来替代国际金融指标；李心丹等（1999）的研究中则用国际金融交易总额变量代替国际资本和国际金融两部分；黄繁华（2001）在总结前人的基础上选用直接投资和间接投资来替代国际投资和国际金融。

孙丽冬、陈耀辉（2008）构建的指标体系中还包括除上述提到的三个指标以外的经济合作开放度以及旅游开放度。

从上述分析中可以看出，国际贸易、国际金融和国际投资是学者们广泛认可的关于对外开放度的测度。

通过总结以前学者的研究，得出对外开放度指标权重的设定方法有主观赋权法、实际发生法以及数理统计法三种。

主观赋权法是指研究者对各指标在综合指标中所占的比例根据历史经验进行自我界定的方法。

主观赋权法在研究中经常会被用到，众多的学者在研究对外开

放度时便采用主观赋权法衡量权重，例如李羽中（1998），李心丹、路林、傅浩（1999），黄繁华（2001）。

这种方法的缺陷是太过于依据主观经验判断，没有理论依据。

实际发生法是用各指标所表示的交易总额占GDP或GNP的比例作为其在指标体系中所占的权重。

实际发生法似乎有很好的理论基础，但也没有实际的理论意义。

数理统计法是从数理统计的角度考察各指标数据之间的关系来确定各指标权重，常用的数理统计法包括主成分分析法（赵三英，2006；孙丽冬等，2008）、聚类分析法（刘朝明等，2001）和因子分析法（胡智等，2005）。

数理统计法关注了数据间的统计关系，具有较好的统计理论基础。

其中，学者们最常用的是主成分分析法，它在确定变量权重的时候最能体现它的客观性和实际性的优点，它会试图保存原有变量的信息，对于那些在研究期内变化比较大的变量值则赋予较小的权重，使得最终的指标更加能体现出差异性。

已被广泛采用的综合对外开放度指标的获得方法是对其指标体系的各指标加权，但是作者不完全同意这种方法，作者认为，主观赋权法和实际发生法两种加权方法本质上是对所有指标的加总，但是忽略了指标之间的不同性质和指标之间的相互影响关系。

而数理统计法虽然关注了数据之间的统计关系，但是忽略了理论基础。

作者认为，衡量一国经济的对外开放度的指标的选用要基于以下两个原则：

第一，应根据国家的经济发展水平、贸易发展水平以及对外开放的特点为基础；第二，应考虑用数据可得性和实用性的指标。

基于上述原则，本文对于对外开放度的测度，采用外贸依存度（即进出口总额/GDP）来表示。

一是因为数据的可得性以及实证操作上的简便性。

二是因为多数学者的研究成果表明外贸依存度能较好地反映对外开放程度水平。

例如，黄繁华（2001）分析比较了90年代以来对外开放度的度量方式，指出用外贸依存度衡量我国的对外开放度是相对合理的。

包群、许和连、赖明勇（2003）选择了五个指标测度1978年以来的我国经济对外开放程度，结果显示外贸依存度总体能够反映出我国经济对外开放度和经济增长之间的联系。

二、对外开放与经济增长的影响分析

近年来，中国的对外开放程度不断提高，以贸易为例，进出口总额保持在20%以上的增长，远高于GDP的增速，同时，中国的对外贸易依存度也迅速上升。

对外开放与经济增长的影响关系，得到了学者们的普遍重视。

对于对外开放度与经济增长之间的影响关系，国外的学者们有较为一致的观点，他们认为对外开放的扩大能够有效促进经济增长，并且许多实证研究也证明了这一观点。

以Romer（1986）和Lucas（1988）为首的新经济增长理论的先驱者提出了贸易开放度增进经济增长的主张。

他们指出，贸易开放度促进经济增长的途径主要是提高要素生产率和提高本国技术进步。

Edwards（1992）的研究成果也表明贸易开放度对经济增长具有积极和显著的影响。

Grossman&Helpman（1993）运用两部门内生增长模型，指出发展中国家在贸易中能够更好地利用发达国家已有的技术和知识，贸易实现了了国内资源在物质生

产部门和知识生产部门之间的要素配置的优化，因而促进了经济增长。

但是这些结论是否与