证券从业资格证法律法规经典习题及答案三文档格式.docx

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B.分创新类和规范类

C.按照业务类型

D.按照规模不同

6.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。

证券业协会收到完整申请材料后（）天内审核完毕。

A.15

B.20

C.25

D.30

7.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定（）。

A.给予纪律处分

B.给予行政处罚

C.对责任人员采取市场禁入措施

D.处以罚款

8.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

A.3个月以上

B.1个月以上

C.不少于12个月

D.6个月以上

9.证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。

A.诚实信用

B.公正

C.公开

D.公平

10.我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

11.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。

属于（）行为。

A.欺诈客户

B.合法经营

C.操纵市场

D.内幕交易

12.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

13.基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A.基金行业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.工会

14.收购要约的期限为（）。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

15.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

16.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A.中国证监会基金部

B.基金托管人

C.中国证券业协会基金业委员会

D.基金管理人

17.有限责任公司的业务执行机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

18.基金管理人的权利不包括（）。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

19.下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

20.下列选项中，不属于金属期货的是（）。

A.铜

B.黄金

C.天然橡胶

D.白银

1.证券业从业人员申请执业证书的程序是（）。

Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。

连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构

Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查.电子

申请表提交协会

Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢ

2.证券公司只能接受（）期货公司的委托从事介绍业务。

Ⅰ.有重大影响的Ⅱ.全资拥有的

Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一机构控制的

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.下列选项中属于内幕信息的有（）。

Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

Ⅲ.公司分配股利或增资计划

Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

4.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定

Ⅲ.要设定特定的投资目标

Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

B.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例

A.Ⅰ

C.ⅠⅡⅢ

6.从基金的类型来看，基金一般可以分为（）。

Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

7.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

8.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。

Ⅰ.9：

15～9：

25Ⅱ.9：

30～11：

30

Ⅲ.13：

00～14：

57Ⅳ.14：

57～15：

00

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

9.目前，我国债券质押式回购交易可在（）进行。

Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

10.股权融资包括（）。

Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红

1.【答案】B。

解析：

非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

2.【答案】B。

根据《*刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。

3.【答案】A。

4.【答案】D。

涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

5.【答案】C。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

6.【答案】C。

初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

7.【答案】A。

B项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

C项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。

D项，应当是：

现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公

开谴责。

8.【答案】A。

9.【答案】B。

采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

10.【答案】B。

xx年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限：

规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督;

肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能：

将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

11.【答案】A。

12.【答案】B。

根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

13.【答案】A。

中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

14.【答案】B。

15.【答案】B。

《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。

满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向*证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

16.【答案】D。

基金管理人在基金运作中具有核心作用。

17.【答案】B。

股东会是有限责任公司的权力机关;

董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：

监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

18.【答案】B。

按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：

（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。

（2）获取基金管理人报酬。

（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。

（4）有关法律法规规定的其他权利。

19.【答案】A。

基金份额持有人必须承担以下义务：

（1）遵守基金契约。

（2）缴纳基金认购款项及规定费用。

（3）承担基金亏损或终止的有限责任。

（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。

（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

20.【答案】C。

金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。

1.【答案】A。

《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第9条规定，执业证书的申请程序是：

（1）申请人登录协会执业证书管理系统.填写执业证书申请表.连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构：

（2）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会：

（3）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

4.【答案】C。

Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

5.【答案】D。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：

（1）调整标的证券标准或范围;

（2）调整可充抵保证金有价证券的折算率;

（3）调整融资、融券保证金比例;

（4）调整维持担保比例;

（5）暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易：

（6）暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;

（7）交易所认为必要的其他措施。

6.【答案】B。

从基金类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。

故Ⅲ、Ⅳ选项正确。

7.【答案】C。

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

8.【答案】D。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：

25为开盘集合竞价时间，9：

30，13：

O0～14：

57为连续竞价时间.14：

00为收盘集合竞价时间。

10.【答案】A。

股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股.

内容仅供参考