上海外国语大学硕士研究生培养方案总则.docx
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上海外国语大学硕士研究生培养方案总则
上海外国语大学金融学专业
硕士研究生培养方案
（专业代码：
020205）
所属学科门类：
经济学
所属一级学科：
应用经济学
所属院系：
国际金融贸易学院
一、培养目标
（一）具有正确的政治方向和良好的道德修养，遵纪守法，有敬业精神和团队合作精神，具有较强的事业心和社会责任心，拥有健康的体魄和心智。
（二）掌握扎实的金融学专业理论功底和系统的专门知识与方法技术，了解学科发展的方向与前沿问题，具备锐敏的观察力和较强的发现问题、分析问题和解决问题的能力；能熟练地掌握一门外语；具有独立从事国际经贸理论与政策方面的科学研究、承担金融机构的高级行政管理或业务管理工作的能力。
二、学制与修业年限
金融专业硕士研究生学制为三年。
如果完成课程学习并修满学分，但未完成学位论文者，可申请延长学业年限，累计延长年限最长不得超过一年。
成绩优秀，学位课程的平均成绩在本专业排列前20%；且申请时已在北京大学所列的专业期刊索引的核心刊物或CSSCI索引的核心刊物（含扩展版）发表专业学术论文（或申请时论文虽没有在上述规定的刊物上刊发但已经得到上述刊物的正式录用通知）的硕士研究生，在提前完成培养方案规定的课程学习、必修环节和论文撰写工作，达到申请学位要求的情况下，可由本人在当期开题答辩前作提前毕业申请，经导师及主管部门同意，并且在开题答辩中经答辩委员会成员讨论后认为其开题论证不存在重大缺陷问题，由学科点提前半年或一年组织学位论文答辩，并按规定程序提前毕业和申请学位。
除学习成绩优秀、科研成果特别突出者以外，原则上不鼓励提前毕业。
三、学位与学分要求
金融学专业硕士研究生在学期间必须完成培养方案规定的33学分课程学习和其他必修环节，成绩合格，完成毕业（学位）论文并通过答辩，达到学位要求者授予文学硕士学位。
各类课程基本修读要求如下：
学位公共课程7学分，其中政治课3学分，外国语4学分；学位基础课程4学分；学位专业课程10学分；专业方向课程8学分；公共选修课程2学分；其他必修环节2学分。
跨专业（非经济学科或管理学科）入学和以同等学力入学的硕士研究生需酌情补修与本专业相关的三门以上本科生课程，（具体课程由导师指定，并在本科相关专业中插班跟听），所修课程不计入上述学分。
补修课成绩由参加本科生相同课程考试取得，并取得不低于75分的成绩。
需补修的主干课程包括：
微观经济学，宏观经济学，货币银行学，国际金融，会计学等。
四、研究方向
序号
研究方向
主要研究内容
导师
01
国际金融理论与政策
主要研究国际收支理论、汇率理论及外汇交易、外汇储备、外部均衡与内部均衡关系及调节、金融危机理论及国际货币合作理论与政策等。
杨力教授
罗雪梅教授
陈传兴教授
许静副教授
蒋彦庆副教授
朱云欢副教授
02
金融风险管理
金融风险管理主要研究金融学基本理论、金融资产定价方法、各种金融资产风险的识别、度量和控制方法、各种金融机构的风险管理、金融风险监管等。
杨力教授
章玉贵教授
张瑾副教授
曾嵘副教授
张美霞副教授
黄蕙副教授
仓勇涛副教授
童勇副教授
03
行为金融研究
行为金融基于微观个体行为及心理活动解释，研究和预测金融市场的运行规律，主要有期望理论、无效市场理论、套利限制、行为资产定价等。
张耿副教授
五、课程设置和课程简介
（一）课程设置
课程
类别
课程名称
课程代码
学
时
学
分
开课
学期
开课
部门
应修
学分
学位
公共
课程
中国特色社会主义理论与实践研究
36
2
1
社科部
3
马克思主义与社会科学方法论
18
1
2
社科部
外国语Ⅰ级
36
2
1
研究生部
4
外国语Ⅱ级
36
2
2
研究生部
学位
基础
课程
微观经济学
36
2
1
金贸学院
4
宏观经济学
36
2
2
金贸学院
学位
专业
课程
经济心理与经济金融行为
36
2
1
金贸学院
10
国际金融
36
2
2
金贸学院
计量经济学
36
2
2
金贸学院
商业银行经营管理
36
2
1
金贸学院
中央银行理论与政策研究
36
2
2
金贸学院
专业
方向
课程
国际市场营销
36
2
1
金贸学院
8
产业组织理论与政策研究
36
2
3
金贸学院
公司治理
36
2
1
金贸学院
商务英语
36
2
1
金贸学院
产业经济学
36
2
2
金贸学院
国际经济法
36
2
2
金贸学院
应用统计学
36
2
1
金贸学院
公司财务
36
2
1
金贸学院
财务报表分析
36
2
2
金贸学院
金融风险管理
36
2
2
金贸学院
投资学
36
2
2
金贸学院
公共经济学
36
2
2
金贸学院
公共
选修
课程
具体课程见研究生部培养办每学期初发布的选课指南。
原则上要求跨学科选修。
36
2
1/2
研究生部
2
必修
环节
专业实习
1
1-4
金贸学院
2
注：
本专业各研究方向的硕士研究生在学期间皆应修读四门或四门以上专业方向课程，具体应修课程由导师指定。
课程代码由研究生部培养办统一编写。
（二）课程简介
序号
课程名称
内容简介
授课教师
（姓名/职称）
1
微观经济学
通过对本课程的学习，进一步掌握微观经济理论及其进展，并且能运用相关的研究方法来分析国内外现实经济生活中出现的问题。
杨力教授
蒋彦庆副教授
2
宏观经济学
通过对本课程的学习，进一步掌握宏观经济理论及其不同流派的比较分析（各自不同的前提条件和适用范围），并且能运用相关的研究方法（不能就模型而论模型）来分析国内外现实经济生活中出现的问题。
杨力教授
蒋彦庆副教授
3
经济心理与经济金融行为
本课程内容涉及经济心理和行为经济学基本理论及有关经济金融案例分析，包括微观经济学、宏观经济学、金融经济学等分支中有关人类心理和行为的基础性理论，以及运用这些行为经济理论解释现实的人类行为。
张耿副教授
4
国际金融
本课程使学生熟悉国际金融的学科体系内容、基本知识和基本理论，以及我国涉外金融的运作方式、技能和管理法规、政策。
宋世方教授
5
计量经济学
本课程研究经济变量间的数量关系与规律。
它在对社会经济现象作定性分析的基础上，探讨如何运用计量经济方法来定量描述具有随机性特征的经济变量关系。
蒋彦庆副教授
6
商业银行经营管理
本课程以商业银行主要业务经营管理为主线，一方面介绍金融理论的最新进展，另一方面关注金融实践的最新动态，既注重金融运行的微观化和市场化；又注重金融控制的整体化与制度化。
黄蕙副教授
7
中央银行理论与政策研究
本课程以中央银行为主体，从经济总量的角度研究市场经济和金融运行规律，围绕中央银行在制定和执行货币政策、金融监管、组织清算等方面的基本职责，全面阐述中央银行的职能。
章玉贵教授
8
国际市场营销
本课程通过丰富的案例介绍与练习，向学生介绍跨国公司开展国际市场营销时需注意的一些问题，尤其是与在国内开展营销时的差异，并为学生分析国别区域市场提供基础的研究框架。
曾嵘副教授
9
产业组织理论与政策研究
本课程在对产业组织理论发展进行全面回顾的基础上，对经济全球化条件下产业组织发展变化的规律进行了系统研究，并探讨我国产业组织合理化的政策建议。
章玉贵/教授
10
公司治理
本课程借鉴市场经济发达国家的经验与教训，建立和完善适合中国国情、与国际接轨的公司治理结构与机制。
章玉贵教授
11
商务英语
本课程研究商务英语特点、特性及其应用性的课程，旨在考察和分析商务英语的形式、演变和发展，理解和掌握的商务英语的特性和本质。
龚龙生教授
杨静宽副教授
12
产业经济学
本课程是代替原来的工业、农业、商业、运输、信息等传统部门经济学并为这些专业领域提供理论基础的新兴应用学科。
它介绍关于当代市场运行、产业结构变革的理论基础，分析市场经济体制建设和产业结构调整中的重大实践和政策问题。
孙建副教授
13
国际经济法
本课程介绍国际经济法的基本原则、调整对象与调整方法，主要涉及包括国际贸易法、国际投资法、国际金融法、知识产权国际保护以及国际税法等各分支学科，及国际经济争端解决方法。
张瑾副教授
14
应用统计学
本课程介绍了适用于很多领域的一般统计学方法，比如数据的收集和整理、统计描述、假设检验、方差分析、相关与回归分析等，与某些特定领域使用的专用统计方法，比如时间序列分析、实验设计、误差理论和分析等。
罗雪梅教授
15
公司财务
本课程涵盖了企业进行财务管理面临的金融环境，外汇风险的管理，公司的融资、投资决策，以及公司营运资本管理等问题。
张美霞副教授
16
财务报表分析
本课程主要介绍企业财务报表的主要构成及结构，财务报表分析的基本原理和方法、通过财务报表了解企业的现状及综合发展潜力。
仓勇涛副教授
17
金融风险管理
本课程介绍金融风险的基础理论和金融风险管理的基本原理，研究金融风险的监管和商业银行、证券公司、保险公司和其他金融机构对不同类型风险的管理。
待定
18
投资学
本课程教学系统阐述投资学基本理论、基本方法和基本技能,明确证券投资和实业投资在经济发展中的地位作用，介绍各种投资方法与面临的主要风险，设计投资组合。
童勇副教授
19
公共经济学
本课程是在财政学基础上发展起来的，运用现代经济学的原理和方法，研究公共部门如何从事各种经济活动的。
朱云欢副教授
六、培养方式与考核方法
硕士生培养采用课程学习和科学研究及实践活动相结合的方法，硕士生应在导师的指导下制订个人学习与研究计划，个人学习与研究计划包括学习计划和研究计划，并在入学后3个月内完成。
硕士生培养采取导师负责和集体培养相结合的方式，导师负责硕士生培养的全过程，并帮助学生选择发展方向；成立以导师为核心的指导小组，原则上由3-5人组成，配合导师工作。
硕士研究生必须认真学习各门课程，打好理论基础，掌握系统的专业知识和必要的研究方法及综合分析能力。
学习方式采取听课、讨论和自学相结合，既要发挥教师的指导作用，又要注重培养学生独立思考和综合分析的能力。
根据研究方向不同，由导师结合本专业和自己的研究方向，向研究生提供必读经典文献目录，要求每位硕士生在开题报告之前做不少于两次的读书报告。
研究生在校期间要在导师指导下参加相关课题研究，锻炼写作能力，并鼓励学生就自己感兴趣的课题撰写学术论文，为学生安排一定时间的课堂教学实践，提高学生的表达能力和逻辑思维能力。
研究生在校学习的第四学期要由学科点组织的考核小组进行中期考核，考核内容：
包括对本专业理论知识的掌握程度、本人的研究能力和入学以来学业的完成情况。
其他必修环节由校内和校外两部分内容构成。
校内完成的教学实践包括课堂讲授部分专业课程、辅导答疑、批改作业等，并在前三个学期内安排。
校外完成的专业实习是在实习单位完成与本专业学习与研究相关的工作量，专业实习应与毕业论文写作相结合，为论文写作汲取实践经验或第一手材料。
校外完成的专业实习就安排在第三学期课程学习结束后。
专业实习由研究生个人自行联系单位，并由实习所在单位开据证明交学科点备案；专业实习结束后应结合实习内容，提交一份不少于5000字的调研分析报告。
调研分析报告不是实习总结报告，不是对实习过程的介绍，而是对所在实习单位/岗位发现的现象或问题进行的分析及解决问题的建议，经考核合格后给予2学分。
硕士生必须具备独立从事科研的能力，力争在国内外杂志或刊物上公开发表1篇较高质量的学术论文。
硕士生应在导师的指导下，积极参与有关课题的研究。
硕士研究生还应积极参加与本专业相关的各种讲座、座谈等学术交流活动。
七、学位论文的基本要求
学位论文是考察学生综合运用所学专业知识、独立开展研究问题的能力的主要依据。
学生只有在修满学分和各科成绩达到学校规定要求后方能取得学位论文答辩资格。
学位论文应在导师指导下由学生独立设计并完成。
硕士研究生用于从事科学研究和学位论文工作的时间为一年，不记学分。
学位论文工作包括以下几个主要环节：
（一）研究计划与论文选题：
硕士生应在导师指导下，在入学后3个月内提交研究计划，并在第一学年拟定选题范围；论文选题应限制在本专业范围内。
（二）论文开题报告
第4学期开学后，学生需在导师指导下完成开题报告，并经过开题答辩。
开题答辩委员会由三到五位本专业副教授职称以上、具有硕士生导师资格的人员组成。
开题报告的审查重点考查硕士生的文献收集、整理、综述能力和进展情况以及选题的可行性，研究生应就研究范围、意义和价值、拟解决的问题、研究方案和研究进度进行说明。
研究生应在两周之内针对开题答辩过程中答辩组老师所提意见进行论文写作计划的修改，修改稿应同时附上答辩组的修改意见，供答辩组进行最终审核，如果仍无法通过审核，则应推迟开题。
开题报告通过后，原则上不能随意改变选题。
如有特殊原因需改变选题，应由学生本人写书面报告，经指导教师签署意见，报学科点备案，并在1个月内重新作开题报告。
（三）论文进展报告
硕士生在撰写论文过程中，应定期向导师作进展报告，并在导师的指导下不断完善论文。
（四）论文预答辩
为保证论文写作质量，在第5学期的开学的两个月内进行论文预答辩。
预答辩分为通过、修改和不通过。
预答辩不通过则不得进入本届论文答辩，作延期毕业处理；需要修改的论文则要在一个月内在导师指导下完成修改。
（五）论文评阅与答辩
硕士生学位论文必须由导师认可，并经过校内外专家评阅认定合格后，方可进行答辩。
论文答辩主要考查论文选题是否有理论或实践意义、研究方法是否得当、有无创新点、论证过程的逻辑是否严密、观点是否可靠、写作格式和语言是否符合学术论文规范。
论文答辩由三位具有副教授以上职称的委员组成，答辩委员会中要有外校专家，委员通过无记名投票方式来确定是否能通过答辩。
硕士学位论文可用英文或中文撰写。
全文字数应不少于2万英文或4万汉字。
论文应包括前言、正文、结语等部分，注释和引文严格按照国家有关规定执行。
论文在结构上和内容上，应能清楚地分为导论、文献综述、主体和结论四个部分（每一部分可根据具体内容赋予一个或更多的特定的章节标题）。
八、论文答辩与学位授予
硕士研究生学位论文答辩应参照学校研究生部颁布有关论文答辩及学位授予的相关规定。
修业期满，达到学校研究生部《研究生学位工作细则》要求的授予经济学硕士学位。
九、
文献阅读主要书目和期刊目录
序号
著作或期刊的名称
作者或出版者
必读或选读
1
金融研究（期刊）
中国金融学会
必读
2
经济研究（期刊）
中国社会科学院经济研究所
选读
3
管理世界（期刊）
中华人民共和国国务院发展研究中心
选读
4
国际金融研究（期刊）
中国银行股份有限公司，中国国际金融学会
必读
5
会计研究（期刊）
中国会计学会
选读
6
JournalofFinance
TheAmericanFinanceAssociation
必读
7
JournalofBanking&Finance
Elsevier
必读
8
JournalofCorporateFinance
Elsevier
必读
9
JournalofFinancialandQuantitativeAnalysis
UniversityofWashington
选读
10
JournalofMultinationalFinancialManagement
Elsevier
选读
11
InternationalReviewofEconomicsandFinance
Elsevier
选读
12
TheQuarterlyReviewofEconomicsandFinance
Elsevier
选读
13
ReviewofFinancialStudies
OxfordUniversityPress
选读
14
证券组合投资与选择
哈姆·威勒等/中山大学出版社
必读
15
期权、期货及其他衍生工具
约翰·赫尔/人民邮电出版社
必读
16
公司价值评估
康纳尔/华夏出版社
必读
17
银行业风险评估理论模型与实证
陈建梁主编/广东人民出版社
选读
18
国际经济学理论与政策
保罗·克罗格曼等/中国人民大学出版社
选读
19
公司财务理论与实务
爱斯华斯·达摩德伦/中国人民大学出版社
必读
20
财务报表分析与证券定价
斯蒂芬·佩因曼/中国财政经济出版社
选读
21
新巴塞尔银行监管委员会文献汇编
中国金融出版社
选读
22
财务管理与政策
詹姆斯·C·范霍恩/东北财经大学出版社
选读
23
投资学精要
滋维·博迪等/中国人民大学出版社
必读
24
中国资本市场前沿
刘树成等/社会科学文献出版社
选读
25
金融理论前沿课题
唐旭/中国金融出版社
选读
26
中国金融理论前沿
李扬等/社会科学文献出版社
选读
27
中国资本市场发展的理论与实践
厉以宁/北京大学出版社
选读
28
现代金融经济学
陆家骝/东北财经大学出版社
必读
29
金融经济学
杨云红/武汉大学出版社
选读
30
货币分析的结构与变迁
陆家骝/西南财经大学出版社
选读
31
数理金融
叶中行等/科学出版社
选读
32
中国证券市场实证分析
刘波/学林出版社
选读
33
资本结构理论史
沈艺峰/经济科学出版社
选读
34
公司治理结构、债务重组和破产程序
吴敬链等/中央编译出版社
选读
35
公司治理结构，中国的实践与美国的经验
梁能/中国人民大学出版社
选读
36
论生产的制度结构
R·科斯/上海三联出版社
选读
37
财权权利与制度变迁
R·科斯等/上海三联书店
选读
38
企业合同与财务结构
O·哈特/上海三联书店
选读
39
所有权、控制权与激励
陈郁/上海三联书店
选读
40
新制度经济学
埃格特森/商务印书馆
选读
41
转轨经济中的公司治理结构
青木昌彦等/中国经济出版社
选读
42
转轨经济中公司治理结构的失败
约塞夫·施蒂格利茨/经济社会体制比较
选读
43
所有权与控制权
玛格丽特·M·布莱尔/中国社会科学出版社
选读
44
所有权、控制与企业
哈罗德·德姆塞茨/经济科学出版社
选读
45
应用经济学研究方法论
唐·埃斯里奇/经济科学出版社
选读
46
治理机制
威廉姆森/中国社会科学出版社
选读
47
投资学
杨海明，王燕/上海人民出版社
选读
48
期权定价理论及其应用
陈舜/中国金融出版社
选读
49
期权定价与组合选择
李时银/厦门大学出版社
选读
一十、
课程名称中英文对照
序号
中文名称
英文名称
1
微观经济学
Microeconomics
2
宏观经济学
Macroeconomics
3
经济心理与经济金融行为
FinancialPsychology
4
国际金融
InternationalFinance
5
计量经济学
Econometrics
6
商业银行经营管理
CommercialBankingManagement
7
中央银行理论与政策研究
StudyofCentralBank---Theory&Policy
8
国际市场营销
InternationalMarketing
9
产业组织理论与政策研究
StudyofIndustrialOrganization---Theory&Policy
10
公司治理
CorporateGovernance
11
商务英语
BusinessEnglish
12
产业经济学
IndustrialEconomics
13
国际经济法
InternationalBusinessLaw
14
应用统计学
AppliedStatistics
15
公司财务
CorporateFinance
16
财务报表分析
AnalysisofFinancialStatements
17
金融风险管理
FinancialRiskManagement
18
投资学
Investment
19
公共经济学
EconomicsofthePublicSector
升级会员 