项目初审报告模板文档格式.docx
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事
件
证
明
股份制改进
主要经营者和技术持有人的变更：
注册资本变更及其他：
股
东
构
成
股东名称
股份%
入资形式及实收资本
关
联
企
注册时间
法人
控股比例
三、企业管理水平情况
（一）企业法人代表个人学历和工作经历简介
姓名
性别
出生日期
身份证号码
学历
目前职称
目前住址
通信地址
受教育经历
就读学校（高中毕业后）
入学时间
毕业时间
获得的学位
工作经历
工作单位
起始时间
截止时间
所任职务
社会活动
经历
所从事社会活动的机构名称
（二）员工结构
员工总人数_____________管理人员_____________技术人员_____________
科目
分类
数量（人）
占职工总数%
员工文件程度
博士
硕士
大学
大专
中专
员工技术职称
高级
中级
初级
高级技术工人
员工岗位
从事科技活动
其中：
从事研发工作
生产活动
经营管理
销售服务
咨询服务
（三）企业机构设置与运营管理模式
企业管理模式（管理公司的方式）：
组织机构设置（设置方式和决策方式）：
内部制度建设（包括财务、会计、劳动人事和经营管理制度等）：
经营发展战略规划（包括年度计划、发展战略规划和商业计划书的主要内容）：
企业技术情况（非高新技术企业可省略此项）
（一）技术名称、功能及拥有形式
技术名称
主要功能
开发时间
完成时间
获得方式*
技术产品
销售所占比重
*注释：
获得方式区分为自主研发、市场转让、国外引进、引进创新、仿制创新、仿制产品、进口散件组装、整机代理、代理延伸服务以及其他
（二）技术先进性（获得何种专利、奖励或权威部门认证）
资质认证*
技术认证时间
技术等级评定*
资质认证包括该项技术所获得的专利证书、奖励证书和有关权威部门的认定等技术等级区分为国际领先、国际先进、国内领先、国内先进等
（三）技术创新性
独创技术
改进技术
模仿技术
应用创新
其他
（四）技术成熟性
研发阶段
样品样机
阶段
中试阶段
小批量
生产
批量
规模化
技术*
标准
技术标准区分为国际标准、国家标准、部门标准、行业标准、企业标准等
（五）技术市场适用性及收益性
适用范围
适用对象
市场规模
市场认知度
价格接受度
收益性
五、企业经营销售状况
（一）主营业务：
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________。
（二）主要产品及品牌
产品名称
品牌
所有者
上市年份
（三）产品的竞争力
技术优势
品牌优势
成本价格优势
（四）原材料采购地域、付款方式及供应商
使用的原材料
采购地域
充足与否
付款方式
供应商
（五）市场需求状况
市场需求现状
产品市场占有率
市场未来变动趋势
（六）产品销售情况单位：
万元
销售地域
签定合同标的*
实际销售数量
销售增长率
前年
去年
本年
未来一年
（七）净利润总单位：
总成本
净利润
利润增长率
六、企业财务状况
（一）主要会计报表
1财务报表
资产负债表
单位：
人民币元
资产
（一）流动资产
-
货币资金
短期投资
应收票据
应收账款
减：
坏帐准备
应收账款净额
预付帐款
其他应收款
待摊费用
存货
其中：
材料
商品
产品
科技在产品
生产在产品
对外技术服务未完工程
待处理流动资产净损失
一年内到期债券投资
其它流动资产
（二）长期投资
（三）固定资产
固定资产原值
累计折旧
固定资产净值
固定资产清理
在建工程
待处理固定资产净损失
（四）无形资产和递延资产
无形资产
递延资产
（五）递延税款借项
（六）其它长期资产
资产合计
资产负债表（续）
一、负债
（一）流动负债
短期借款
银行借款
应付票据
应付帐款
预收帐款
应付工资
应付福利费
应交税金
其他应交应付款
未交利润
预提费用
一年到期的长期负债
其他流动负债
（二）长期负债
长期借款
应付债券
长期应付款
住房周转金
其它长期负债
（三）递延税款贷款
二、所有者权益
实收资本
全民法人资本
集体法人资本
其它法人资本
个人资本
资本公积
盈余公积
免税基金
公益金
未分配利润
负债及甩的者权益合计
损益表
项目
年
一、销售收入
1、产品销售收入
技术产品销售收入
2、商品销售收入
3、技术服务收入
4、其它业务收入
二、销售成本
1、产品销售成本
技术产品销售成本
2、商品销售成本
3、技术服务成本
4、其它业务成本
三、销售税金及附加
1、产品销售税金及附加
2、商品销售税金及附加
3、技术服务收入税金及附加
4、其它业务收入税金及附加
四、销售折扣与折让
1、产品销售折扣与折让
2、商品销售折扣与折让
五、销售利润
1、产品销售利润
2、商品销售利润
3、技术服务收入利润
4、其它业务收入利润
六、财务费用
汇兑损益
七、管理费用
八、销售费用
九、营业利润
加：
投资收益
营业外收入
以前年度损益调整
财政补贴收入
营业外支出
十、利润总额
所得税：
十一、税后净利润
利益分配表
本年实际数
上年同期数
备注
一、税后净利润
年初未分配利润
单项留用利润
二、可供分配的利润
盈余公积补亏
提取盈余公积
分出利润
三、未分配利润
税款纳情况表
期初未缴税额（多缴为负数）
本期已缴税额
本期应纳税额预缴数
期末未缴税额（多缴为负数）
欠缴税额
本期应补（应退）税额
2主要财务指标
指标类加及名称
本年月
计算公式
一获得能力
1、净资产收益率
净资产÷
净资产平均余额
2、总资产报酬率
息税前利润÷
总资产平均余额
3、经营利润率
（营业利润+财务费用）÷
销售收入净额
4、销售利润率
利润总额÷
5、成本费用利润率
成本费用总额
二、偿债能力
1、资产负债率
负债总额÷
资产总额
2、已获利息倍数
（利润总额+利息费用）÷
利息费用
3、速动资产
流动资产-待摊费用-存货
4、速动比率
速动资产÷
流动负债
5、流动比率
流动资产÷
三、营运能力
1、营运资金
流动资金-流动负债
2、总资产周转率（次）
销售收入（全口径）÷
资产平均余额
3、存货周转率（次）
销售成本（全口径）÷
存货平均余额
4、应收帐款周转率（次）
应收帐款平均余额
四、成长能力
1、资本积累率
本期所有者权益增长额÷
期初所有者权益0
2、销售收入增长率
当年销售收入净额÷
上年销售收入净额-1
3、利润增长率
本年利润总额增长额（全口径）÷
上年利润总额
4、总资产增长率
本年总资产增长额÷
年初总资产
5、资本平均增长率
（上年资本增长率+本年资本增长率）÷
2
6、利润平均增长率
（上年利润增长率+本年利润增长率）÷
（二）现金流量
1现金流量表
形成现金流量的因素
行
次
年月
当年预计
下一年预计
说明
期初余额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金（合同收入）
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金
（减：
应收款项增加额）
现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付的其他与经营活动有关的现金
现金支出小计
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
取得借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金
支付的与其他筹资有关的现金
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金的影响额
五、现金及现金等价物净增加额
期末余额
2现金流量预测表
本年度
未来一年度
主营业务收入
主营业务成本
主营业务税金及附加
其他业务利润
管理费用
销售费用
财务费用
营业外收入
利润总额
所得税
投资支出
筹资收入
偿债支出
股利分红
现金净流量
七、申请担保目的、还款说明
（一）担保目的与还款说明
担保
金额
担保*
种类
期限
拟贷
银行
本次贷款担保目的说明：
拟定的还款资金来源及还款计划：
担保种类区分为贷款担保、承兑汇票担保、信用证担保、履约担保、交易担保、注册资本金担保、融资租赁担保和财产诉讼保权担保等
2可用于抵押、质押的资产清单*
财产名称
所有权
所在地
单位数量
原值
现值
产权文件
总计
可供抵押和质押的财产包括有形资产、无形资产、企业资产和个人财产等。
（以下内容依据企业提供的信息由评审人员完成）
附表一
企业基本情况初步评价
总指标
分指标
评价
加权评分
指标
权重
评价要素
评分
基本情况
注册资本数量
超过5000万元
2500万-5000万之间
500万-2500万之间
低于500万
注册资本构成
全部货币入资
50%以上货币入资
20%-50%货币入资
低于20%货币入资
经营期限长短
超过3年
2-3年之间
1-2年之间
不足1年
行业类别
高新技术企业
有新技术含量的传统产业
传统产业
商贸及其他
净资产规模
就业人数
大于200人
100-200人
30-100人
低于30人
销售规模
超过3000万
1000-3000万
500-1000万
利润规模
大于300万
100-300万
50-100万
低于50万
小计
1.00
附表二
企业关联关系初步评价
关联关系
关联状况
清晰
较清晰
无关联
不清晰关
关联影响
正面影响很大
正面影响较大
没有影响
有负面影响
附表三
企业历史沿革与股东构成初步评价
历史沿革
与股东构
业绩
业绩突出
业绩较明显
业绩一般
业绩较差
重大变更
股东构成
附表四
企业管理水平初步评价
管理水平
经营者素质
学历高、经历丰富、管理能力强
学历一般、经历丰富、管理能力强
学历高、经历较丰富、管理能力较强
学历一般、经历一般、管理能力一般
员工素质
很高
较高
一般
较低
管理模式
先进有效
较为先进但有效
落后
机构设置
合理且有效
较为合理但有效
不合理
制度建设
齐备且在执行
较为齐备在执行
不齐备且执行不利
经营规划
有规划且可行
有规划较为可行
有规划但可行性难估
没有规划
附表五
企业技术状况初步评价
技术状况
0.10
技术来源
自主知识产权
买断
引进吸收
难以判断
技术水平
国际领先
国际先进
国内领先
国内先进
技术创新性
技术成熟性
规模化生产
批量生产
中试和样品样机阶段
技术适用性
范围广泛且认知度高
范围较广泛有一定认知度
范围一般且认知度一般
范围较窄且认知度低
技术收益性
很高（收益率超过30%）
较高（收益率20-30%）
一般（收益率10-
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