承包商安全管理制度29Word文档下载推荐.docx
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7.7承包商工作危害预防办法---------24
7.8承包商工作场所环境及危害因素通知书---------25
7.9承包商安全卫生环保违规警告书---------26
7.10供电安全管理规定---------27
7.11工地会议记录---------28
7.12潜在承包商核准检查表---------29
7.13承包商完工后评审表---------33
1
目的
本标准描述了本公司关于承包商选聘和管理制度的最低要求（其中包括达到可接受的风险、服务和货币价值水平所需的职责、责任和过程）。
本标准还提出了有助于确定最佳实践的建议，期望通过对承包商的规范管理，以确保与本公司相关的人员、财产与现场的安全。
2适用范围
适用于联悦范围内承担管理责任的相关职能部门，在本公司业务相关的现场，包括但不限于本公司所属、出租或客户的现场，对所有承包商的相关管理工作。
包括本公司的员工，非本公司的员工（承包商，分承包商，项目合作伙伴，代理商职员，临时工等）。
本标准的目标读者是参与承包商选聘和/或管理活动的人员，通常是参与以下管理活动的人员：
●供应/运行
●施工
●一线服务组织（例如客户工程服务部门）
●项目管理
●设施管理
●采购
●安健环质（SHEQ）
3参考依据
承包商的管理
现场工作许可证-PTW
4定义
4.1承包商
受聘为本公司从事工作的非本公司的第三方（其中包括公司、合伙企业和个体经营商）
注：
1.承包商为本公司从事各种活动（例如施工、安装、机械吊装、维修、服务、试验、分析、运输、园艺和清洁）。
2.“快递公司”的选聘或管理不同于承包商。
快递公司是指提供快递服务的公司（例如EMS、顺丰等等），本公司并不对快递公司的日常活动或运营进行管理。
快递公司被视为“访客”。
3.访客的管理不同于承包商，应执行访客管理制度。
“访客”包括潜在承包商（例如在现场进行报价/投标的潜在承包商）。
“访客”包括需要进入本公司场地对公用工程设备进行检查和维修的人员（例如供电公司工作人员）或办公设备维修人员。
4.2分承包商
“分承包商”是指按照本公司与承包商签订的承包协议为本公司从事工作、但是不属于承包商员工的人员。
1.虽然承包商应对分承包商管理承担主要责任，但是可能需要本公司对分承包商提供入门指导并且对分承包商的活动进行监控（如有问题，应通过承包商进行处理）。
2.需要将分承包商管理要求包括在适用的承包安排中。
4.3承包商协调员
“承包商协调员”是指与承包商进行联系并且承担总体责任以确保按照与承包商签订的协议完成工作的本公司员工。
“承包商协调员”通常由项目经理、现场经理、运输经理、生产经理、一线服务经理、项目工程师、一线工程师和建筑设施经理担任。
承包商协调员不包括安健环质和采购人员。
4.4风险/风险评估
“风险”或“风险评估”适用于安健环质事项，并不适用于商务事项。
4.5临时工
临时工不属于承包商。
为了确保临时工的安全，本公司将临时工视为员工，向临时工提供监督、工作规程、设备、个人防护装备（PPE）、工具、安全管理制度和培训。
临时工包括：
●“劳务派遣工”（通过职介所聘用的在本公司员工直接控制下在规定期限内为本公司从事工作的人员）
●“零工”（不涉及正式承包安排、但是符合当地就业法律要求的为本公司从事工作的人员）
4.6复杂的工作
工作任务的复杂性考虑到的问题包括：
●涉及的人数
●分承包商的数量
●与其它内部或外部工作组/承包商/分承包商之间的相互关系
●工作的持续时间
●以前进行过的工作次数
4.7承包商的管理控制的六个要素
●选择能够胜任工作，具有资质的承包商
●工作前实施危险评估
●建立安全工作系统
●承包商的培训
●承包实施过程中沟通、联络
●本公司实施监控
5.1承包商选聘和管理的必要性
由于以下一个或多个因素导致承包商较高的风险，需要采用具体的管理制度过程来选聘和管理承包商：
●承包商经常参与专业或例行任务
●承包商采用不同的责任制度和绩效管理标准
●承包商采用专门（不同）的管理制度
●承包商可能并不熟悉工作环境、设备、规程或其他工作人员
●成本压力（例如固定价格或工期延误罚金）可能导致承包商表现出不安全的行为/不执行规程
●承包商的标准和培训并非基于与本公司相同的经验
●承包商可能定期更换他们的工作人员（经常不予通知）
●承包商经常在不予通知或者缺乏充分的管理安排的情况下对工作进行分包
●承包商的工作情况可能导致责任和/或优先重点发生冲突
5.2承包商管理过程的5个阶段
在承包商协调员确定将进行的工作并且决定聘用承包商之后，应执行包括以下5个阶段的总体过程来进行承包商选聘和管理，具体程序指引如图示：
1.核准
2.选聘
3.准备/入门指导
4.监控/监督
5.完工后承包商评审
5.3与工作性质相称的管理级别
承包商选聘和管理过程中的管理级别必须与工作性质相对称。
工作性质是指：
●工作任务的复杂性
●危险和风险水平
●承包商受聘于本公司的历史记录
●要求承包商在本公司的监督下从事工作的范围或程度
6.1承包商核准
6.1.1在选聘承包商为本公司从事工作之前，必须在公司数据库《核准承包商目录》中进行选择。
6.1.2如无可供选择的承包商时，必须对选择的潜在承包商进行“核准”，将核准并获批准的承包商加入到公司数据库《核准承包商目录》中。
6.1.3在特殊或紧急情况下聘用未经核准的承包商，具体要求参考6.1.2
6.1.4核准流程：
风险等级界定为一级的承包商核准，由承包商协调员提出申请，由采购管理团队牵头组织承包商协调员、SHEQ管理团队人员组成一个核准小组（可邀请相关专业技术人员参加）对承包商进行核准，采用附件12-《潜在承包商的核准检查表》和采用附件2-《承包商安全历史记录表》进行核准，后将核准结果记录在《核准承包商目录》中。
风险等级界定为二级的承包商核准，由承包商协调员提出申请，由采购管理团队牵头组织承包商协调员以及有关人员采用附件12--《潜在承包商核准检查表》进行核准，并将核准结果记录在《核准承包商目录》中。
风险等级分类如下：
一级：
重大危险工作或区域包括这类工作但不仅限于如下：
•高大建筑/拆除
•挖掘
•高空作业
•高风险维修（吊装、动火、电气隔离、物理隔离等）
•封闭空间及类似工作
•运输
•被本公司当地安全人员确定为非常危险的工作。
二级：
较小或低风险工作，包括这类工作的多为较小，短期和可能重复的包工，如：
•园艺
•清洁/清洗
•较小的油漆油刷
•办公维修或非常设备
•管工（仅限于办公建筑给排水）/建筑维修
•其他类似潜在低风险的活动等
6.1.5在特殊或紧急情况下聘用未经核准的承包商
如果在特殊/紧急情况下聘用未经核准的承包商，必须：
•获得承包商协调员的批准，并获得其直线经理的批准。
•采取商定的风险控制措施（提供历史作业案例或施工方案，交采购、SHEQ、直线经理，加强监督力度，证照检查，提供培训/辅导支持以消除能力差距，落实工作许可证）。
注：
“特殊情况”仅限于临时/短期。
6.1.6经核准的承包商名单或数据库
在对潜在承包商进行评估之后，应在公司数据库《核准承包商目录》中进行记录。
由采购管理团队负责创建和管理。
数据库《核准承包商目录》维护要求：
•向需要承包商服务的相关职能部门，在本公司业务相关的现场，包括但不限于本公司所属、出租或客户的现场的所有人员提供中央（只读）访问权；
•能够对承包商详细信息进行修改并且注明重大顾虑和备注；
•每年对承包商进行回顾评审以确保证照/保险没有过期；
•每年对风险等级为一级的承包商的《承包商完工后评审表》（附件14）进行综合评定；
•如果经核准从事一级风险以上工作的承包商在过去3年中（最多不超过3年）没有受聘，需要重新对这些承包商进行核准方能使用。
•如果经核准承包商出现安全或质量问题，不限于公司内部项目和信息，必须对该承包商重新进行核准。
6.1.7核准事项指引
做什么
怎么做
谁做
填什么表格
提出核准请求
书面形式（邮件即可）
承包商协调员
NA
承包商核准
案头评估、现场评估
核准小组
附件12、附件2
建立数据库
更新《核准承包商目录表》
采购团队
《核准承包商目录》
每年回顾
评估会议
采购团队牵头，SHEQ、承包商协调员参加
数据统计和分析
每年更新数据库
《核准承包商目录》
6.2承包商选聘
6.2.1基本要求和建议
必须由本公司的相关负责人员（可以是承包商协调员）进行承包商选聘，同时在必要时考虑他们的直线经理和相关采购和安健环质人员提出的意见（投入精力和细节水平应与工作性质相称）。
除了在特殊/紧急情况下以外，必须在当地经核准的承包商名单/数据库（如有）中选聘从事高风险和/或高金额和/或复杂的工作任务的承包商。
如果已签订与所需服务有关的承包合同，必须按照承包合同选聘承包商。
在经核准的承包商名单/数据库中选聘承包商时，应对可能发生变化的所有标准（例如证照和保险没有过期）进行评审。
对于低风险/小规模/低复杂性的工作，可合并选聘过程和核准过程。
6.2.2通过询价/招标过程确定和商定要求
承包商选聘过程的第一个阶段必须是确定潜在承包商并且启动询价/招标过程。
建议在这个阶段对以下事项加以考虑：
•工作范围（其中包括可交付成果、期望和时间表）
•将如何进行工作/如何提供服务
•本公司的具体技术或项目要求
•资源（人员、技能、设备、工具和材料）
•与其它工作或服务的相互关系、对其它工作或服务造成的限制或者与其它工作或服务的相依性
•将如何对分承包商进行管理以及如何进行沟通
•将如何应用和遵守本公司的安全作业制度（例如风险评估、作业许可证、个人防护装备和方法说明书）（参见安全作业制度）
•本公司的“安全黄金规则”（参见本公司集团安全黄金规则）
•承包商将如何确保他们的工作人员经过适当的培训（其中包括入门指导）并且具有胜任能力
•在安全管理方面进行合作的要求，例如事故报告和出席每日安全协调会
•将使用的安全设备的详细信息以及将由谁提供这些设备（例如高温作业灭火器、高空作业止坠设备和封闭空间气体监测器）
•将提供哪些文件
•商务条款，例如发票安排和分阶段付款（如适用）
6.2.3在招标过程中安排承包商参观现场
建议在询价/招标过程中安排承包商参观相关施工或生产现场、装置、客户设施、建筑物或运行场所，从而使承包商充分了解工作性质、确定所有的局部危险并且/或者确定可能对工作产生影响的因素（例如规程、通道、设施或空间）
6.2.4最低总体选聘标准
在接到报价/投标文件之后，必须执行以下最低选聘标准：
•与询价/招标文件的一致性以及关于满足本公司要求的承诺
•按照可接受的开工/完工时间进行工作的能力
•提供的产品或服务的适用性和质量（其中包括按期交付的能力）
•价格、商务条款和总体服务提供
6.2.5采购订单/承包协议
必须采用当地/项目采购部门同意的书面采购订单或承包协议，以书面方式正式指定承包商并且签订承包合同，并且将在承包合同谈判过程中商定的所有结果/条件包括在内。
应通知在询价/招标过程中没有入选的承包商。
6.3准备和入门指导
6.3.1签订承包合同之后的第一步是对细节进行确认
在签订承包合同之后、开工之前，承包商协调员必须确保承包商准备好开工并且向承包商工作人员提供必要的入门指导（投入精力和细节水平应与工作性质相称）。
6.3.2确认了解
承包商协调员必须确认承包商清楚地了解所有的要求和承包事项。
对于大规模/复杂/高金额/高风险的工作，建议使用商定的检查单，通过“承包商信息会议”对此进行确认。
关于检查单示例。
6.3.3工作计划
承包商应制订并且向承包商协调员提交“工作计划”进行评审（细节水平应与工作性质相称）。
建议将以下信息包括在工作计划中：
•方法说明书－关于将如何进行工作的描述，例如：
•工作规程
•服务水平协议
•将使用的工具以及将提供的设备
•需要本公司提供的设备/材料/设施
•将如何对废料进行管理
•将对哪些任务进行分包
•试验和试运行
•排定的时间表
•表明职责和管理关系的组织结构图（对于大型/复杂的承包合同），包括分承包商
•将如何对工作进行监督/监控，包括承包商和本公司的责任和活动（参见监督/监控）
1.复杂项目的“项目安全计划”可将工作计划涵盖在内。
2.在对工作计划进行评审时，承包商协调员应确认招标过程中的假定条件/信息（其中包括工作范围）仍然有效。
3.小型低风险任务无需工作计划。
6.3.4风险评估
承包商必须进行风险评估并且确定安全控制措施（根据工作计划，如适用）。
承包商协调员必须确保本公司工作人员对风险评估提出必要的意见（其中包括与本公司的安健环质人员共同进行评审）按照本公司的危险评估要求，执行相关的危险评估程序或要求，对所要进行的工作在实施前要进行危险评估。
以确定工作现场的风险大小以及防范措施。
•确定风险
•采取措施消除或减少或控制风险
•确定适当的程序以便于出现紧急状况时，进行控制
•短工不允许从事高风险工作
•不允许代理商员工或临时工在高风险中心区域工作，如
钢瓶充装和测试等。
•挖掘
•长时间的高风险维修
•封闭空间及类似工作
6.3.5确认工作人员
应尽可能商定将从事工作的人员的姓名并且获得与他们的适当性和胜任能力（知识、体能、认知技能、资质和态度）有关的证明。
6.3.6在准备过程中安排承包商参观现场
建议承包商协调员安排承包商代表参观相关现场、装置、建筑物或运行场所，尤其是在以下情况下：
•承包商在报价/投标过程中没有参观现场
•承包商以前没有受聘于本公司
•涉及非例行和/或高风险和/或复杂和/或本公司不熟悉的工作
•最近对工作条件或规程进行了局部改动从而可能引入或改变局部风险
•在讨论过程中确定了某些需要亲自进行检查的事项
在承包商参观过程中，应投入时间对以下方面进行评审/确认：
•工作计划和风险评估的详细信息
•相关文件（其中包括所有必要的工作说明书）
•安全隐患（其中包括周边设施引入的安全隐患）
•当地具体规定
•将需要提供哪些入门指导和专门培训
•对本公司安全管理制度的重要性的了解
•将如何对进度进行报告
6.3.7入门指导要求
承包商协调员必须确保对承包商/分承包商工作人员提供充分涵盖安健环质事项的入门指导。
在入门指导过程中以及入门指导结束时，本公司的相关负责人员应确保当地规则和具体的任务要求得到了解。
在必要的情况下，必须通过翻译人员对入门指导材料进行翻译或讲解。
建议入门指导涵盖以下方面（如适用）：
•负责对承包商的工作进行监督/监控并且与承包商进行联系的本公司工作人员（承包商协调员）的姓名、工作地点和详细联系信息
•与承包商有关的本公司的沟通渠道和管理结构，其中包括对所有的顾虑或事故（其中包括事故苗子）进行报告
•与其它人员（其中包括其他承包商和分承包商）的工作关系
•承包商对他们的工作区域的熟悉，其中包括走道和所有的进场限制
•承包商将执行的或与之有关的过程和制度的概述
•局部危险以及为了达到可接受的风险水平而采取的控制措施
•作业许可证制度的相关要求，涵盖具体的相关事项（例如高空作业、挖掘、高温作业、高电压带电作业、吊装、进入封闭空间、高危能量/材料）
•设备/材料安全规定（例如爬梯、机器、工具、油漆/溶剂/油/油脂）
•应在何时、何地以及如何使用本公司提供的个人防护装备
•（与本公司现场、客户现场和项目现场有关的）当地安全和保安规程和规定（例如应急/疏散规程、急救安全、废料处理安排、吸烟规定、交通规则、电子设备的使用限制）
•本公司的“安全黄金规则”
必须按照当地文件保存要求对入门指导记录进行保存。
6.3.8获准开工
在完成准备/入门指导之后，承包商协调员必须根据以下情况批准开工（如适用）：
•执行作业许可证（参见作业许可证制度）
•完成的专门培训，例如氧脱脂、使用本公司提供的个人防护装备（例如个人警报气体监测器）、防御性驾驶和吊装信号）
•承包合同中确定的所有特殊条件
•商定的工期以及是否（何时）需要重新批准
6.4监督和监控
6.4.1基本要求和规程如下
•承包商协调员必须确保对承包商工作人员进行充分监督从而安全地按计划完成他们的工作。
承包商协调员还应对分承包商的活动进行监控，并且与相关承包商共同解决所有已确定的问题。
•应根据风险评估、工作计划（如适用）和承包商受聘于本公司的历史记录来确定监督/监控水平。
•对于复杂的工作或者如果对承包商监督的充分性存在疑问，本公司必须参与监督，否则必须停工。
•本公司工作人员进行的监督和承包商工作人员进行的监督共同构成总体监督水平。
应在规划/准备阶段商定本公司和承包商的具体监督责任/活动。
在某些情况下，可采用定期评审和抽查的方式进行监督/监控，不一定要求本公司工作人员总是亲临现场进行监督/监控。
•对于某些专门的活动，承包商可以不在本公司工作人员直接监督下从事工作。
在这种情况下，必须进行风险评估并且满足以下标准：
•对承包商进行核准、确认提供了最新的安全培训并且将相关文件/证明存档
•提供充分的入门指导
•承包商从事的不是复杂的工作
•承包商不是在运行现场或重要的施工现场从事作业
•定期进行评估
•在承包合同中包括一项“主服务协议”或其它等同协议
•承包商进行充分的监督，其中包括对分承包商进行的所有活动进行监督（这些事项被涵盖在承包合同中）
6.4.2监督和监控的一般要求
应尽可能将承包商/分承包商监督和监控整合到其它现有的例行管理过程中（例如计划内全面检查、安全走查、审查和项目进度评审过程）。
承包商的监督/监控水平至少必须满足以下要求：
•必须与工作性质相称
•不得低于本公司员工的监督/监控水平
•在可能导致较高风险的情况下，必须提高监督/监控水平，例如：
•新的、不熟悉的承包商（或分承包商）工作人员或者工作人员变更
•紧急情况
•时间压力很大的工作
如果发现不适当的情况或者发生不利情况（例如发现不适当的安健环质行为、态度或不胜任、对严重顾虑进行报告或者发生事故），必须进一步强化承包商/分承包商监督/监控。
6.4.3最低监督/监控要求
对承包商的工作进行监督/监控必须包括（如有要求）：
•对照计划，对进度进行评审
•相对于服务水平协议的工作质量/绩效
•执行作业许可证、安全作业规程和安全控制措施
•安全行为（其中包括执行交通安全、变更管理、工作许可证、承包商管理、个人防护装备要求和内勤要求）
•与其他人员（本公司工作人员和分承包商）进行合作
•消除所有的疑问或顾虑
•作业许可证签销
•完工后项目移交/项目完工签核
必须执行正式的文件化安全审查过程，对重大承包工作（例如施工项目）进行监控。
应在适当的时机提供积极反馈。
6.4.4采用不适当的方式从事工作
如果承包商协调员认为承包商（或分承包商）工作人员采用非常不安全的方式从事工作，承包商协调员必须：
•停工，直至商定和实施安全条件
•对违规情况进行记录
•与承包商公司管理人员对违规情况和纠正措施进行讨论
应在完工后承包商评审（5.0）过程中对重大违规情况进行评审。
6.4.5本公司的现场经理或项目经理负有最终责任，以确保承包商服从本公司的安全要求和其他要求，并达到安全目标。
为了这个目的，本公司现场经理或项目经理或其所任命的代表有责任全面监督现场的工作实施。
这包括下列步骤：
•建立并保存相关的合同文件。
包括有关的管理文件，记录；
•保存承包商的所有人员清单。
此清单应有承包商的经理或负责人签字确认，并及时通告人员的变化情况。
对于大型项目，应要求承包商提供每天工作人员的清单；
•承包商应保证，现场人员的任何变化均应使其受到本公司的适当安全培训之后方可进入工作现场；
•本公司的安全管理要求、措施要及时的通报给供应商；
•建立和维持一个正式和非正式的、由本公司人员进行的、对承包商工作现场进行检查的制度，并对任何不安全的活动和状况提出整改要求；
•建立和维持一个体系，以对任何变化都能做出快速反应；
•提供并要求承包商遵照工作许可证制度；
•评估对项目/设备的调试和移交。
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