证券交易知识点总结第二章 证券交易程序Word下载.docx

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　　『答案解析』对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。

完成了登记过户，证券交易过程才告结束。

　　【例5·

多选题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（　）。

　　A.种类　　　B.数量

　　C.货币收付　D.资金结存数额

[答疑编号5245020105]

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　【例6·

多选题】委托指令根据委托订单的数量划分，可以分成（　）。

　　A.当日委托

　　B.整数委托

　　C.卖出委托

　　D.零数委托

[答疑编号5245020106]

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』委托指令根据委托订单的数量划分，可以分成整数委托和零数委托。

　　【例7·

多选题】在订单匹配原则方面，我国采用（　）。

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.客户优先原则

　　D.经纪商优先原则

[答疑编号5245020107]

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。

　　2.掌握证券账户的种类

（1）按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。

（2）按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户。

单选题】开立（　）是投资者进行证券交易的先决条件。

　　A.储蓄账户

　　B.证券账户

　　C.结算账户

　　D.交收账户

[答疑编号5245020108]

　　『答案解析』开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

单选题】

（　）是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

　　A.A股账户

　　B.B股账户

　　C.基金账户

　　D.创业板账户

[答疑编号5245020109]

　　『正确答案』A

　　『答案解析』A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

单选题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（　）对证券账户实施统一管理。

　　A.中国结算公司

　　B.中国结算公司上海分公司

　　C.中国结算公司深圳分公司

　　D.中国结算公司委托的开户代理机构

[答疑编号5245020110]

　　『答案解析』根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。

多选题】投资者证券账户由（　）负责开立。

[答疑编号5245020111]

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构。

多选题】按用途划分，证券账户可以划分为（　）。

　　A.上海证券账户　　　　　B.深圳证券账户

　　C.人民币普通股票账户　　D.证券投资基金账户

[答疑编号5245020112]

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户。

多选题】按交易场所划分，证券账户可以划分为（　）。

[答疑编号5245020113]

　　『答案解析』按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。

判断题】B股账户的持有人只能是境外投资者。

（　）

　　A.正确　　B.错误

[答疑编号5245020114]

　　『答案解析』B股账户按持有人可以分为：

境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

　　3.掌握开立证券账户的基本原则和要求

（1）开立证券账户的基本原则：

合法性和真实性原则。

（2）上海证券账户当日开立，次一交易日生效。

深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

单选题】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　）。

　　A.代码制

　　B.挂名制

　　C.匿名制

　　D.实名制

[答疑编号5245020115]

　　『正确答案』D

　　『答案解析』目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

多选题】证券公司和基金管理公司开立证券账户，由（　）负责办理。

　　D.中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

[答疑编号5245020116]

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』证券公司和基金管理公司开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

判断题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。

（　）

[答疑编号5245020117]

　　『答案解析』对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。

判断题】目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。

[答疑编号5245020118]

　　『答案解析』上海证券账户当日开立，次一交易日生效。

　　4.熟悉证券托管和证券存管的概念

　【例1·

（　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A.证券存管B.证券托管

　　C.证券交付D.证券交易

[答疑编号5245020119]

　　『答案解析』证券托管投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

判断题】证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

[答疑编号5245020120]

　　『答案解析』证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　5.掌握我国证券托管制度的内容

（1）对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起。

（2）深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：

自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

单选题】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为证券（　）。

　　A.复合托管

　　B.转托管

　　C.指定托管

　　D.双重托管

[答疑编号5245020121]

　　『答案解析』投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为证券转托管。

多选题】投资者具有下列（　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　A.撤销当日有申报

　　B.新股申购未到期的

　　C.撤销当日有交易行为的

　　D.因回购或其他事项未了结的

[答疑编号5245020122]

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』四个选项均正确。

判断题】已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。

[答疑编号5245020123]

　　『答案解析』已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。

判断题】转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。

　　A.正确

　　B.错误

[答疑编号5245020124]

　　『答案解析』转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

判断题】未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

[答疑编号5245020125]

　　『答案解析』未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　6.熟悉证券委托的形式

　　委托形式：

柜台委托、非柜台委托。

多选题】非柜台委托主要有（　）等形式。

　　A.网上委托

　　B.传真委托

　　C.人工电话委托

　　D.自助和电话自动委托

[答疑编号5245020126]

判断题】柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

[答疑编号5245020127]

　　『答案解析』柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

　　7.掌握委托指令的内容

　　委托指令的基本内容：

证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容。

单选题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　）位数字。

　　A.4　　B.5

　　C.6　　D.7

[答疑编号5245020128]

　　『答案解析』上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

单选题】我国现行规定的委托期为（　）。

　　A.即时有效

　　B.当日有效

　　C.当周有效

　　D.约定日有效

[答疑编号5245020129]

　　『答案解析』我国现行规定的委托期为当日有效。

单选题】以下（　）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

　　A.对手方最优价格申报

　　B.本方最优价格申报

　　C.最优5档即时成交剩余撤销申报

　　D.最优5档即时成交剩余转限价申报

[答疑编号5245020130]

　　『答案解析』最优5档即时成交剩余撤销申报是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

单选题】债券质押式回购的计价单位是（　）。

　　A.每股价格

　　B.每百元资金到期年收益

　　C.每百元面值债券的价格

　　D.每百元面值债券的到期购回价格

[答疑编号5245020131]

　　『答案解析』债券质押式回购的计价单位是每百元资金到期年收益。

单选题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　）。

　　A.净价交易　B.全价交易

　　C.净值交易　D.全值交易

[答疑编号5245020132]

　　『答案解析』从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。

单选题】某债券面值为100元，票面利率为6%，起息日是6月14日，交易日是10月17日，则已计息天数是（　）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　）元。

　　A.125，1.86

　　B.136，3.04

　　C.135，2.86

　　D.126，2.07

[答疑编号5245020133]

　　『答案解析』已计息天数：

17+31+31+30+17=126（天）。

　　应计利息额=债券面值×

票面利率÷

365×

已计息天数=100×

6%÷

126=2.07。

多选题】市价委托方式的缺点有（　）。

　　A.成交价格有时会不尽如人意

　　B.成交速度慢，有时甚至无法成交

　　C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　D.在证券价格变动较大时，容易失去成交机会

[答疑编号5245020134]

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』BD是限价委托的缺点。

　　【例8·

多选题】深圳证券交易所规定（　）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　A.A股

　　B.债券

　　C.基金

　　D.债券质押式回购交易

[答疑编号5245020135]

　　『答案解析』深圳证券交易所规定，基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　【例9·

判断题】目前我国证券交易所债券交易采取全价交易。

[答疑编号5245020136]

　　『答案解析』目前我国证券交易所债券交易采取净价交易。

　　【例10·

判断题】债券交易计息原则是算头不算尾，即起息日当天计算利息，到期日当天不计算利息。

[答疑编号5245020137]

　　『答案解析』债券交易计息原则是算头不算尾，即起息日当天计算利息，到期日当天不计算利息。

　　8.掌握委托受理的手续和过程

　　【例题·

多选题】证券经纪商在收到客户委托后，应对（　）进行审查。

经审查符合要求后，才能接受委托。

　　A.委托内容

　　B.委托人身份

　　C.委托买入的实际资金余额

　　D.委托卖出的实际证券数量

[答疑编号5245020138]

　　『正确答案』ABCD

　　9.掌握委托执行的申报原则和申报方式

（1）申报原则：

时间优先、客户优先。

（2）申报方式：

一种是由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

（　）是指证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.经纪商优先

[答疑编号5245020139]

　　『答案解析』客户优先是指证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

多选题】客户自行输入委托指令的优点有（　）。

　　A.降低了申报的差错

　　B.缩短了申报时间与成交回报时间

　　C.减少了客户与证券经纪商的纠纷

　　D.省去了场内交易员人工报盘的环节

[答疑编号5245020140]

判断题】境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。

[答疑编号5245020141]

　　『答案解析』境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。

判断题】每个交易日9:

20～9:

25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

[答疑编号5245020142]

　　『答案解析』每个交易日9:

　　10.熟悉委托指令撤销的条件和程序

判断题】证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以撤销。

[答疑编号5245020143]

　　『答案解析』证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

　　11.掌握证券交易的竞价原则和竞价方式

　　▲竞价原则：

价格优先、时间优先。

　　▲竞价方式：

集合竞价和连续竞价。

　　◇集合竞价确定成交价的原则：

（1）可实现最大成交量的价格；

（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；

　　（3）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　◇连续竞价时，成交价格的确定原则为：

（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；

（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；

　　（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

单选题】证券交易所内证券交易的竞价原则是（　）。

　　A.市价优先　　　　

　　B.数量优先

　　C.价格优先，时间优先　　　　　　　　　

　　D.时间优先，客户优先

[答疑编号5245020144]

　　『答案解析』证券交易所内证券交易的竞价原则是：

价格优先，时间优先。

单选题】在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（　）。

　　A.9：

10～9：

20

　　B.9：

15～9：

25

　　C.9：

20～9：

30

　　D.9：

25～9：

35

[答疑编号5245020145]

　　『答案解析』在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的9：

25。

单选题】涨跌幅价格的计算公式为（　）。

　　A.涨跌幅价格=前最高价×

（1±

涨跌幅比例）

　　B.涨跌幅价格=今开盘价×

　　C.涨跌幅价格=前平均价×

　　D.涨跌幅价格=前收盘价×

[答疑编号5245020146]

　　『答案解析』涨跌幅价格的计算公式为：

涨跌幅价格=前收盘价×

涨跌幅比例）。

单选题】上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票时，集合竞价阶段交易申报价格不高于前收盘价的（　），并且不低于前收盘价格的（　）。

　　A.150%，70%

　　B.110%，90%

　　C.100%，60%

　　D.900%，50%

[答疑编号5245020147]

　　『答案解析』上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票时，集合竞价阶段交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。

单选题】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价格上下（　）。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

[答疑编号5245020148]

　　『答案解析』中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价格上下3%。

多选题】根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（　）。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

[答疑编号5245020149]

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』C是连续竞价的原则。

多选题】根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　）。

　　A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

　　D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

[答疑编号5245020150]

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

B的说法有误。

判断题】集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。

[答疑编号5245020151]

　　『答案解析』集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。

判断题】在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。

[答疑编号5245020152]

　　『答案解析』在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；

当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。

　　12.熟悉证券买卖中交易费用的种类

　　交易费用：

佣金、过户费、印花税。

　　13.掌握各类交易费用的含义和收费标准

（1）佣金

定义

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

收费标准

A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，不得高于证