岗位廉洁风险防控表--某某财务部Word下载.doc

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岗位职责

（见职权目录）

风险类别

风险点及风险事件

主要防控措施

思想道德风险

1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；

2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；

3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；

4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。

加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。

岗位职责风险

1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生

2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益

3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利

4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益

5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生

6、财务数据不真实，出现“小金库”风险

严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；

严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；

加强审计监督，及时查处违规行为；

分管领导参与，加强监督检查。

外部环境风险

1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利

2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范

3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险

树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；

严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。

正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友

部长助理

5、财务数据不真实，出现“小金库”风险

会计

1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；

2、因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险

5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险

6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险

出纳

1、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符

2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等

5、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等

部门廉洁风险防控表

部门（单位）

财务部

工作职责

业务流程风险

1、资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生

2、违规改变资金用途，扩大使用范围，导致不廉洁行为发生

3、人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为

4、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险

5、不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失

6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位

7、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库

8、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强

公司各项支出严格按照费用报销管理规定执行；

重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究批准；

加强成本费用和公务消费的控制管理；

严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；

严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

制度机制

风险

1、制度的制订不够科学、严谨，缺乏时效性，造成部分制度可操作性不强；

2、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格落实，不能形成有效的常规化工作措施；

3、一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订和完善。

外部环境

1、不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；

2、原则立场不坚定，对基层检察、指导工作时接受宴请，把关不严；

3、受亲属、朋友鼓动，不坚持原则或者降低标准办事。