国有企业物资采购的监控管理Word下载.doc
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如物资采购中的比货、比质、比价更加困难；
厂家直供与经销商代理的互有利弊以及企业物资采购人员的管理等等。
随着企业的快速发展，每年进厂的大宗铁矿石、球团、燃煤、焦炭等原燃材料600余万吨，使用资金近10亿元；
加上其他方面的费用，每年的流动资金使用均在数十亿元。
面对这样一个庞大的成本支出，强化企业物资采购监控管理，以此降本增效，无疑是非常必要的。
（二）背景之二：
企业创新管理、优化运营机制的需要
随着市场的成本竞争、价格竞争、产品质量竞争乃至售后服务竞争的日益激烈，企业由粗放型管理向集约型管理的转变成为当务之急。
为了能在激烈的市场竞争中战而胜之，公司与其他企业一样，将健全企业管理、深化内部改革、推行制度创新、完善运营机制提上了企业重要议事日程，提出销售工作、技术进步、企业管理、产品开发、思想政治工作“五个创新”的管理思路以及营造一流环境、培养一流人才、争创一流指标、做出一流贡献的“四个一流”工作方针。
物资采购监控管理，作为公司管理创新体系的一项重要子工程，日益成为弦上之箭，不得不发。
（三）背景之三：
企业反腐倡廉、弘扬正气的需要
推行物资采购监控管理，还在于企业弘扬正气，反腐倡廉，培育“四有”职工队伍，建设诚信公司。
二十世纪九十年代中期，公司时任领导以及一些中层干部在经济上犯了错误，一度影响了企业的外部形象。
又由于大宗原燃材料在供应上的日趋紧缺和企业在质量计量管理上的监督不够完善，一些不法供应商勾结内部员工采取各种手段来牟取非法利益，使企业的正常生产和经济效益受到严重影响。
因此，1997年以来，公司领导班子非常重视企业良好风气的树立，提出了“打造效益好、风气正、环境美、收入高的国企精品”的共同愿景。
“风气正”包容了廉政促风正、制度促风正、管理促风正、文化促风正的深刻内涵，也包容了公司人用管理求廉洁、用制度堵漏洞、用正气带队伍的坚强决心。
（四）背景之四：
企业持续发展、打造“百年老店”的需要
“九五”以来，公司在企业综合实力上取得了显著增强，但纵观全国经济建设大局和钢铁行业形势，仍有不发展便落后、不抓住机遇便被淘汰的紧迫感。
特别是《钢铁产业发展政策》出台之后，如何跳出“小钢铁”的危机圈，继续做大做强、做精做细，尽快建成循环经济型、资源节约型、环境友好型企业，实现持续发展，打造“百年老店”，成为公司“十一五”以来的发展主战略。
推行物资采购监控管理，正是基于这一企业长远发展思路。
坚持、充实、完善、规范物资采购监控管理，才能使企业减轻供应成本压力、获取物质采购优势、树立诚信企业形象、实现持续、科学发展。
1997年，在新任的集团公司董事长欧阳元和的倡导下，公司全面推行以大宗原燃材料招标议标采购为核心的物资采购监控管理，推行“阳光工程”。
1997年下半年，制定了《供应公司物资竞价招标议标采购管理办法》，2000年3月，制定下发了《福建省三钢（集团）有限责任公司交易活动管理办法》和《福建省三钢（集团）有限责任公司物资交易活动招投标管理办法》，规范了物资采购管理。
二、国有企业物资采购监控管理的实施办法
推行国有企业物资采购监控管理，主要是对企业的大宗原燃材料、生产备品备件、新建项目的设备选型、订货等物资采购交易活动进行全程监控管理，是一项多因素、全方位的管理系统工程。
它涵盖了企业的组织建设、制度创新、思想教育、合约管理、质量监督、计量管理等重要环节,形成“六大保障体系”。
详见公司集团公司物资采购监控管理体系图：
成立采购专业公司
集团公司监察审计室
学习教育提高防腐水平
供应公司监管科
宣传教育提高反腐能力
二级单位监管组
警示教育提高拒腐意识
健全采购组织
管理保障体系
健全思想教育保障体系
职责权限制度
完
善
合
同
赔
偿
条
款
质
量
价
格
量条款
监控管理制度
完善合约保障体系
完善制度保障体系
采购监控管理总目标
监督检查制度
竞争淘汰制度
强化计量检查保障体系
强化质量检查保障体系
建立复样复检制度
防范质量投机
加强运输途中巡查
加强进厂运输物流管理
建立抽检分析制度
防范掺杂使假
加强厂内运输物流管理
公司集团公司物资采购监控管理体系图
（一）国有企业物资采购监控管理的组织保障体系
国有企业物资采购监控是一项综合性管理工作，建立和保持一个强有力的组织保障体系，是做好监控管理的重要保证。
组织保障体系分为四个子系统。
第一，组建供应采购专业部门。
1997年，公司把原供销处一分为二，让一供一销彻底分离，成立了供应公司和销售公司，明确了物资采购工作由供应公司全权负责。
第二，专业机构内部设立监管科室。
供应公司设立采购管理监督小组和采购管理稽查科，专门负责采购过程中招标、议标、投标的监控与稽查。
第三，集团公司组建稽查部门。
成立监察审计室，与公司纪委合署办公。
把原公司财务处的审计科划归监察审计室，实行统一管理。
2002年，公司监察审计室设立监察科，调配精干人员对全公司物资采购交易中的合同签订、原燃材料进厂取样与复样、设备招标、议标、开标、资金结算等活动进行全面的监督。
第四，各二级单位也相应成立了物资采购监控管理的机构，配备了专业人员。
实践证明，公司物资采购监控管理的组织保障体系建立之后，从组织上保证了权威部门的权威性和专业部门的专业性，保证了物资采购交易公正性，有效防止了国有资产流失和腐败行为的发生。
（二）国有企业物资采购监控管理的思想保障体系
坚持以人为本，加强员工思想方面的教育、灌输与引导，增强员工防范意识，自觉、主动做好廉洁自律，物资采购监控管理才可能真正落到实处，并产生巨大的物化效果和推动作用。
思想保障体系包括教育保障、宣传保障、警示保障。
1、教育保障。
“九五”以来，凡有中央反腐败有关精神、中纪委会议精神以及企业发展的关键时刻，首先组织党员学习，其次组织从事涉外业务的人员学习。
公司每年的党课教育，均安排反腐倡廉内容，并组织了相关的“最佳党课讲稿”评选和学习心得评选。
每月一次的管理干部电化教育，每季度一次的党委书记联席会和党风监督员会议，都安排了廉政教育内容。
涉外业务单位，也始终把学习教育放在首位，防患于未然。
如供应公司做到“四必讲反腐败工作”即：
党委中心组学习必讲反腐败工作；
党群口例会必讲反腐败工作；
干部、管理岗位人员学习必讲反腐败工作；
党组织“三会一课”必讲反腐败工作。
2、宣传保障。
公司厂报与电视台常年设立专栏，宣传反腐倡廉的举措与经验，推广物资采购中的“阳光交易”理念，宣传拒腐抗变的典型事迹。
如2002年开展的三钢首届十佳廉内助表彰活动和2005年质量计量部开展评选“十佳质量把关卫士”活动，新闻媒体立即在第一时间推出系列报道和人物特写，大力宣传了物资采购监控管理中的新鲜做法与好人好事。
3、警示保障。
在正面宣传的同时，还相继举办了反腐倡廉展览、典型经济案件电视片展播等。
通过反面典型的警示，使物资采购人员始终保持了自省、自警心态。
2005年，企业开展了保持共产党员先进性教育活动，组织副处以上领导人员和关键岗位科长、业务员等182人前往福建永安监狱接受警示教育，由服刑人员“现身说法”，使物资采购管理人员受到了极大的心灵震撼，增强了防腐抗变的自律能力。
公司的主要领导认为，企业反腐倡廉，要思想为先、教育为重。
抓物资采购人员的廉洁自律，要标本兼治、惩防并举、注重预防。
建立物资采购监控管理思想保障体系，体现了国有企业党的政治优势，为把好思想上反腐倡廉关，奠定了物资采购监控管理坚实的思想、作风基础。
使物资采购人员自觉抵制交易活动中的不正之风，做到以廉为荣，以贪为耻。
（三）国有企业物资采购监控管理的制度保障体系
没有规矩，不成方圆。
制度是管理的核心，没有制度无所谓管理。
公司在物资采购监控管理中，狠抓制度建设，力图通过制度保障体系，建立公平、规范、双赢的物资采购秩序。
1997年下半年，公司供应公司制定了《物资竞价招标议标采购管理办法》，随着企业的快速发展，三钢越来越需要有一个规范交易活动的制度性文件，在欧阳元和董事长的提议下，公司纪委、监察室牵头，认真总结交易活动中的经验和教训，于2001年8月制订下发了《福建省三钢（集团）有限责任公司交易活动管理办法》和《福建省三钢（集团）有限责任公司物资交易活动招投标管理办法》。
对物资采购、工程招标、产品（副产品）销售、备件外委加工、报废闲置设备和物资处理等交易活动的程序和监督考核等做出了详细、明确的规定。
随着交易量的增加和新问题的出现，又分别于2003年7月和2006年3月做了二次修改。
完善后的《福建省三钢（集团）有限责任公司物资交易活动招投标管理办法》（以下简称《办法》）共有五章三十六条，从供应商的选择、采购计划的编制、合同的签订、信息公开、入库验收、财务结算等方面做出了更加严格的规定，使物资采购活动切实做到“信息公开、交易公平、管理公正”。
1、规范职责权限制度。
在《办法》的规范下，企业所有交易活动招标工作均由分管交易部门的集团公司领导负责和协调，各交易部门负责准备和实施，企管处、财务处、质计处、法律政策顾问室等参与支持，审计、纪检监察部门负责检查监督。
在招标前，交易部门成立以分管领导为组长，业务人员、监察人员为主体的并有有关部门（财务、质量计量、审计、法律顾问）人员参加的工作小组，负责招标的准备和实施工作。
2、大额物资采购管理监控制度。
公司对大宗原燃料；
基建技改项目总额在10万元以上的设备、材料及外协件；
一次性采购总额在5万元以上或一年采购总额在
30万元以上的同品种物资；
一揽子采购总额在10万元以上的物资；
产品（副产品）紧俏，库存量低于正常额定数的；
出售、转让的报废、闲置设备和物资，设备单件价值、物资整批价值在5万元以上的均实行了公开招标和邀请招标交易。
3、监督检查制度。
公司规范了物资采购的招标程序。
如标前准备、编制招标文件、发布招标信息、投标、开标、评标、定标、签订经济合同、履行合同和协调解决存在问题等环节，除《办法》之外，还有许多单项制度亦作了严格规定。
交易部门招标活动全部接受了监督机构的检查。
近年来，检查的内容主要有：
招标工作是否符合《办法》的有关规定；
招标工作是否按规定的程序进行；
招标采购的物资是否符合规定的要求；
合同的履行情况以及其它应当检查的内容。
被检查的单位或部门应当如实提供检查所需的材料，不得拒绝。
监督机构根据需要可对交易部门的交易活动进行审计。
4、竞争淘汰制度。
除了制定物资采购监控管理的有关规定外，还从抓好管理人员队伍建设出发，制定了许多管理制度。
如领导人员及管理人员末位交流制度、管理岗位竞聘上岗制度、领导人员连带责任制度、签署廉洁自律责任状制度、营销人员竞聘上岗制度、供应销售人员每年轮岗5%制度等等。
通过完善的制度管理体系，使物资采购有章可循，杜绝了人情、面子；
端正了党风、企风；
塑造了企业的良好形象。
（四）国有企业物资采购监控管理的合约保障体系
物资采购监控管理的合约保障体系，是整个物资采购保障体系的关键所在。
合约的订立，决定交易的公平与公正，决定企业与供应商是否在双赢基础上实现互惠互利。
公司在物资采购交易活动中，一直不断探索、不断总结经验，力求在合约保障体系的建立与完善中，堵塞合约漏洞，减少经济损失。
1、合理界定成分，完善合同的质量条款。
物资质量是关系企业生产、设备、技术改造顺利进行的重要条件。
质量价格比在合约的订立中，公司给予充分考虑并进行严格把关，较好地杜绝了掺假原料进厂。
在质量条款中，在科学界定成份之后，明确所有技术参数，凡有一项不合格即运用赔偿条款加以处理。
2004年3月21日至4月7日，三明市某单位供应了16节火车皮氧化铁皮，都掺有富矿粉，平均铁含量为62％。
企业在准确取样的基础上，动用赔偿条款，向掺杂使假行为的供应商提出了追究经济赔偿责任的要求，挽回了经济损失数十万元。
2、按质论价，完善合同的价格条款。
物美价廉是企业所追求的，因此，采购合同应体现按质论价。
公司在签订物资采购合同的价格条款之前，首先针对当前的市场价位进行了大量调查研究，力求获得准确的、第一手的价格信息；
其次，通过货比三家，确定企业所需的物资产品；
最后，确定企业所需物资的价位再进行招标投标、签订合约。
在实践中企业发现，虽然在合约中明确了标的物的价格条款，但仍然要防止不法经销商通过偷梁换柱的形式获得非法利益。
因此，在明确价格条款之后，同时启动质量把关工作，使企业不因自身保障的不足和管理上的漏洞蒙受经济损失。
3、责任追究，完善合同的赔偿条款。
赔偿条款是保护企业利益的合法手段，是合约的最后一道屏障，也是威慑不法经销商、倡导公平交易的利器。
兑现合同中的赔偿条款，主要是发现弄虚作假行为，追究相应责任，挽回经济损失，使企业始终拥有一个正常生产经营的物资供应基础。
2004年，公司按索赔条款规定，处理了9起加工煤严重分层事件，挽回直接经济损失约4.5万元，处理了46起情节较轻的分层事件，挽回直接经济损失约5万元。
（五）国有企业物资采购监控管理的质量检查保障体系
企业物资采购监控管理是一种长流程的全过程管理，每一个环节都不能出差错。
建立物资采购监控管理的质量检查保障体系，对原燃材料进厂进行严格的检验与把关，是解决企业与供应商在质量上所产生的异议和纠纷的有效途径，是提升公司质计部门的信誉度的重要工作，是企业最终获得所需生产物资的最后一个关口。
1、建立原燃材料进厂复样复检全分析制度，防范质量投机。
制度规定要对复样复检物资的全部元素进行重新检验，并作为结算的最终依据。
这一措施实行后，虽然增加了公司质量、计量部门的工作量，但增加了交易透明度，维护了企业的利益，取得了明显的成效。
以2004年为例，公司质量计量部门共参与各类物资的复样复检工作54批次，妥善解决了质量异议。
2、建立生铁、合金抽检制度，防范掺杂使假。
采取三项举措：
一是根据生产实际情况，科学地确定各种物资的取样批量及取样方法。
二是对复检后发现的不合格原材料严格按合同处理。
三是实施《外购生铁品质波动抽查办法》、《散状合金品质波动抽查办法》、《散状合金品质波动抽查判定方法》，从制度上得到保证。
通过采取一系列的抽检措施，及时发现掺杂使假行为。
目前，公司物资采购监控人员对合金、生铁抽查达到每月70余次，有效地打击了不法供应商的投机行为，维护了企业的经济利益。
（六）国有企业物资采购监控管理的计量检查保障体系
计量是监控管理基础之基础。
进厂物质计量真实、准确、可靠与否，直接影响交易双方的经济效益和信誉。
进入“十五”以来，随着公司生产规模的不断扩大，进厂物资的数量剧增，运输方式、管理形式都发生了较大变化，物流管理难度不断加大。
为确保物质交易过程计量的公平、公正，公司从实际出发，通过规范和完善计量监督制度，将计量工作延伸至物质进厂全过程，强化过程跟踪监督管理，取得好成效。
仅2004年，就查获汽车运输物资计量违规事件154起，索赔各类物资价值15.39万元。
1、加强对物流公司的管理。
由于铁路运输紧张，大量物资由火车运输改为汽车运输，社会应聘的物流运输公司进入公司，车辆违规频频发生。
如重车过磅后将水箱中的水放掉，以水充实物；
车况变化后不及时申报，一牌多车等等。
针对这种情况，制定了物流运输车辆的计量管理办法，即：
对量少价高的物资如生铁、废钢、铁合金等采取重车放水过磅；
对于量大的物资如铁矿、白煤等采取加水过磅，并建立进厂车辆的空车档案，质量计量部门设立计量监督小组，检查车况、抽查空车车重并登记；
这些措施制定实施后，打击了违规违法行为，违规次数大幅度降低。
2、加强厂内运输途中的巡查。
公司区域较大，外来车辆在厂内运输途中采取使假行为较易得逞，如:
将水箱中的水放掉，或将车上准备好的沙袋等物质丢弃等，来骗取实物的重量。
为此，现场稽查人员加强现场的监察力度，不分节假日，全天候对所有进厂车辆的计量情况进行监督和抽查，并在这些车辆的必经之地进行巡查，关注随时可能发生的新情况，查处计量使假行为。
3、加强厂内运输物资的物流管理。
一些运载生铁的农用车在运输途中，时有生铁散落，造成物资损失；
运载合金的农用车在过磅空车后，将水箱中的水或油箱中的油加满，再去装载物资过磅，或在过磅后卸车时，对散落在车上的剩余合金未认真清理，造成进厂合金多次重复过磅，增加了该批次合金的重量。
为此，公司规定：
运载生铁的农用车必须严防散落；
农用车运载任何物资，卸车时必须清理干净；
农用车在承运前，必须将水箱和油箱加满后再去过磅空车，质计部在过磅期间不定期进行抽查。
同时，还制定了相关的考核方案并由有关单位监督实施，防止此类情况再发生。
建立国有企业物资采购监控管理的“六大保障体系”，是一个有机的整体，是一个网络，是一个优化管理的重要手段支持。
在整个保障体系中，组织保障体系是根本，思想保障体系是基础，制度保障体系是关键，合约保障体系是核心，质量、计量保障体系是物资交易的最后一道关卡。
这“六大保障体系”，各有工作侧重，各负工作职能，从而使国有企业物资采购监控管理真正落到实处、取得成效、获得经验。
三、国有企业物资采购监控管理的主要成效
（一）成效之一：
企业综合实力不断增强，两个文明建设同步发展
公司从1997年以来推行国有企业物资采购监控管理，已近10年时间。
这10年横跨“九五”与“十五”，是公司发展最快、进步最大的时期。
产量由1996年的80万吨增加到2005年的312万吨；
利润由1996年的181万元上升到2005年的3.5亿元（2003年实现利润10.67亿元）；
企业先后获得“全国产品质量和服务质量双十佳企业”、“全国质量管理先进企业”、“全国五一劳动奖状”、“全国厂务公开先进单位”、“全国思想政治工作优秀企业”、“全国文明单位”等荣誉称号。
（二）成效之二：
企业采购成本不断降低，经济效益逐年攀升
10年来，通过推行物资采购监控管理、推行招标、议标“阳光工程”，使企业供应成本逐年降低、原燃材料与备品备件质量明显改善。
特别是进入“十五”后半期，钢铁行业形势严峻，在原燃材料价格大幅上涨的同时，钢材价位却一路下跌。
这种情况下，物资采购监控管理越发显现了降本增效的重要作用。
据统计，1997年以来，通过对大宗原燃材料、辅材、备品备件物资采购的监控管理，共节约物资采购成本4.23亿元；
挽回企业直接经济损失197.6万元。
（三）成效之三：
有效遏制腐败行为，企业风气得以净化
推行物资采购监控管理，使企业腐败现象得到有效遏制，企业风气明显好转。
近10年间，企业中层以上领导干部没有发现贪污腐败行为。
实践证明，建立物资采购监控管理的思想保障体系，使参与物资采购的同志不想腐败；
建立物资采购监控管理的制度保障体系，使参与物资采购的同志不能腐败；
建立物资采购监控管理体系的合约保障体系和过程监督保障体系，使参与物资采购的同志不敢腐败。
整个物资采购监控管理，使公司的物资交易活动公开、公平、公正，充满了“阳光”。
（四）成效之四：
塑造了企业形象，增强了企业凝聚力
推行物资采购监控管理塑造了企业形象，增强了企业凝聚力。
一个狠抓廉政建设、推行廉政管理并洁身自好的领导班子，在员工中树立了很高的威信。
企业也由此政令畅通、生产稳顺，经营良好。
目前，企业生产的钢铁制品，在福建以及周边省份有着很高的声誉与良好的口碑。
纵然“闽光”牌建筑钢材价格高出市场价格近百元，但客户仍然信赖于它而供不应求。
在企业不断增强凝聚力的同时，许多厂商也越来越认可了公司的诚信。
他们认为物资交易的“阳光工程”值得信赖。
由于厂商如云，近年来凡有物资采购招标，参加投标的商家呈逐年增加。
1997年以来，企业先后获得了全国、省、市“守合同、重信用企业”、“纳税百强企业”、“企业形象300佳”等荣誉称号。
（五）成效之五：
企业员工增强了搞好国有企业的信心
通过物资采购监控管理，使员工充分感觉到公司是一个诚实守信、科学管理、充满朝气、持续发展的国有企业，与一些不讲信誉、偷税漏税以及管理不善的企业完全不同，因此更加热爱公司，对企业充满信心。
整个员工队伍积极向上，呈现“风正、心齐、气顺、劲足”的良好态势。
推行物资采购监控管理，还使员工更加感受到了国有企业的自身优势。
他们认为一个企业经营好坏与否，体制不是决定性的，关键看企业有否务实创新的精神，有否持续发展的战略，有否科学管理的举措，有否廉洁自律的制度，有否同心同德的员工队伍。
有了以上几点，国有企业一样能发展的更快、更好。
当前，公司正在全力打造“效益好、风气正、环境美、收入高”的国企精品，并朝着这个目标不断前行。
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