甘肃省下半年证券从业资格考试证券服务机构考试题Word格式.docx

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4.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量

5.有效市场形式不包括__。

A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场

6.长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1B．2C．3D．4

7.转股价格应__。

A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D．不高于前1个交易日的均价

8.最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A．6B．12C．24D．36

9.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。

A．100元B．1元C．1000元D．10000元

10.（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。

A．SPDRsB．LOFC．TIPsD．QDII基金

11.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。

A．100手或其整数倍，1万手B．10手或其整数倍，1万手C．10张及其整数倍，10万张D．10张及其整数倍，1万张

12.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。

A．时间优先B．时间优先、价格优先C．价格优先D．价格优先、时间优先

13.根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。

A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费

14.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。

A．收购公司B．收购股份C．公司合并D．购买资产

15.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层

16.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

17.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

18.公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

__A．国务院；

境内B．中国证监会；

境内C．国务院；

境外D．中国证监会；

境外

19.__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A．证券公司B．期货交易所C．证券交易所D．期货公司

20.以下开立证券账户的说法中正确的是__。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

21.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模

22.如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高

23.恒生指数的特点不包括（）。

A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好

24.银行本票、支票是一种__。

A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

25.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层

26.可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。

A．之下B．之上C．之间D．之和

27.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。

A．80B．70C．60D．50

28.在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信

29.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值

30.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。

__A．30%2/3B．30%1/3C．50%2/3D．50%1/3

31.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。

A．20%（含）B．20%（不含）C．30%（含）D．30%（不含）

32.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/2B．1/3C．2/3D．3/4

33.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合

34.上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。

__A．3；

2B．3；

3C．4；

2D．4；

3

35.占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发__。

A．《国有资产授权使用证书》B．《国有资产授权占用证书》C．《国有资产占用证书》D．《国有资产授权处置证书》

36.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%

37.有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。

A．保荐代表人为3人B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名C．是证监会核准的比照类证券公司D．公司治理结构存在重大缺陷

38.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

39.以下属于基金运作信息披露文件的有__。

A．净值公告B．季度公告C．重大事项公告D．基金上市交易公告书

40.关于股票价格指数期货论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

41.甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。

但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。

最终甲无力归还这笔款。

甲的行为构成__。

A．贪污罪B．挪用公款罪C．挪用资金罪D．职务侵占罪

42.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。

__A．30；

1B．30；

3C．50；

1D．50；

43.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；

那么今日ADL等于__。

A．1600B．1610C．1900D．1300

44.按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

45.1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A．《公司法》B．《证券交易法》C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

46.年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；

威廉·

夏普B．1963；

史蒂芬·

罗斯C．1952；

罗斯D．1963；

夏普

47.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6B．12C．18D．36

48.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

49.某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在__可以将该股票卖出。

（假设中间不存在非交易日）A．8月3日B．8月4日C．8月5日D．8月6日

50.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。

A．适当的价格B．合理的成本C．稳健的速度D．相互制衡为目的