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工程监理课程笔记
绪论
建设工程监理概述
建设工程监理是指工程监理企业按照政府主管部门批准的建设工程项目文件、工程建设的有关法律、法规、工程监理合同及其他工程建设合同，对建设单位委托的建设工程项目进行监督管理。
其中，建设单位也称为业主或项目法人，是委托监理的一方，在工程建设中拥有对重大问题的决定权；工程建设企业也称为监理单位，是委托监理的一方。
1建设工程监理的对象是建设工程项目。
项目：
一定约束条件一次性任务
2建设工程监理的执行主体是工程监理企业
3建设工程监理实施的依据是明确且规范的
建设工程监理的范围：
⑴国家重点建设工程。
⑵大众型公共事业工程。
项目总投资额在3000万元以上的工程项目
⑶成片开发建设的住宅小区工程。
建筑面积在5万平米以上
⑷利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程。
⑸国家规定必须实行监理的其他工程。
要注意的是，对学校、剧院、体育馆项目，以及利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程，无论工程项目总投资多少，都必须实行监理。
建设工程监理的性质：
①服务性（为业主提供技术方面的服务）
②独立性
③公正性
④科学性
建设工程监理的作用：
①有利于提高建设工程投资决策的科学化水平。
②有利于规范工程建设参与各方的建设行为。
③有利于促使承建单位保证建设工程的质量和使用安全。
④有利于实现投资效益最大化。
建设工程管理体制和工程和工程项目建设程序
三个阶段：
1工程招标发包体系2投标承包体系3技术咨询服务
第一章建设工程监理制的构成体系
实施建设工程监理制的基本条件：
市场经济：
是建设工程监理存在、发展的最基本条件。
良好的法治环境、对应配套制度
实施建设工程监理制的意义：
能促进建设管理体制的改革、能提高生产力发展水平、有利于与国际惯例接轨。
实施建设工程监理制的理论依据是：
来自建设项目管理学
我国建设工程监理制的特点：
内外制度方面比较
①建设工程的服务对象和服务内容具有单一性
②建设工程监理制属于强制推行的建立制度
③建设工程监理具有监督功能（按标准约束）
④市场准入的双重控制（个人、企业的资质）
我国建设工程监理制的发展方向：
①向规范化、法制化发展（制度方面）
②由单纯的施工监理向全方位、全工程监理发展（监理内容，仅集中与施工阶段）
③工程监理企业向多层次发展（企业）
④监理工程师的业务水平向高层次发展（人）
⑤建设工程监理向国际化发展（接轨）
建设工程监理法律规定
1建设工程监理法规体系的构成
分为三个阶段：
第一层次是建设法律，是指由全国人民代表大会及其常务委员会制定并通过，由国家主席签署主席令予以公布的；
第二层次是行政法规。
是指由国务院根据宪法和法律制度的规范建设工程活动的各项法规，由国务院总理签署国务院令予以公布；
第三层次是指建设工程监理部门规章制度和地方建设工程监理法规，监理部门规章是指建设部按照国务院规定的职权，根据法律和国务院的执行法规，制定的规范工程建设监理活动的法律文件。
施工旁站监理管理办法
1）旁站监理的概念：
是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
2）旁站监理的程序：
①监理企业制定旁站方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员的职责，并编入监理规划中。
②施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。
③项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。
3）旁站监理的工作内容和职责：
①检查施工企业现场质检人员到岗，特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料的准备情况。
②在现场跟班监督跟班关键部位、关键工序的施工，执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。
③检查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。
④做好旁站监理日记，保存旁站监理原始资料。
新型建设工程管理体制的三个阶段：
1招标发包体系2投标承包体系3技术咨询服务
建设工程主要管理制度：
1项目法人责任制度
①项目法人
项目法人可按《中华人民共和国公司法》的规定设立有限责任公司、股份有限公司等。
不是人
项目法人不等同于建设单位，建设单位只是代表项目法人对工程建设进行管理的机构
②项目的法人的设立
③项目法人的组织形式
④项目法人的职责，谁投资谁受益谁承担
⑤实行项目法人责任制的意义
一是明确了由项目法人承担投资风险，因而强化了项目法人的自我约束机制，对控制工程投资、工程质量和工程进度起了积极的作用：
二是项目法人对工程建设及建成后的经营和还贷实行一条龙管理，较好地可克服了花钱的不管还贷的，建设与生产经营相互脱节的弊端：
三是促进了招标工作、建设监理工作等其他基本建设管理制度健康发展，提高了投资效益。
2工程招标投标制度
招标投标制是市场经济下买卖双方的一种主要竞争性交易方式。
3建设工程监理制度
4合同管理制度
建设工程各阶段主要工作：
1）项目建议书阶段
主要作用是向国家推荐建设项目
内容是确定建议项目和建设方案（包括建设规模、建设依据、建设布局、建设进度、建设费用等）的主要文件，也是编制设计文件的依据。
2）可行性研究阶段
在技术上是否可行、在经济上是否合理、对社会和环境的影响是否积极，据此确定项目是否应该投资建设。
可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。
3）设计阶段
一般工程实际分为两个阶段：
初步设计阶段（技术设计阶段）和施工图设计阶段
4）施工准备阶段
5）建设实施阶段
6）竣工验收阶段（决算）
7）项目后评估阶段
建设程序与建设工程建立关系表现在：
①工程项目建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准
②工程项目建设程序为建设工程监理提出了工作任务和内容
③工程项目建设程序具体明确了建设工程监理在工程建设中的重要地位
④坚持工程项目建设程序是监理人员的基本职业准则
⑤严格执行工程项目建设是结合我国国情推行建设工程监理制的拘提体现
第二章监理工程师
监理工程师概述
工程监理工程师的定义：
指经全国统一考试合格，取得《监理工程师资格证书》并经注册登记的工程建设监理人员。
总监
总监代理
监理工程师下层监理员
监理师与监理员的区别：
监理员无需注册无签字权
监理工程师的职业能力：
①理论知识
②实践经验
③协调管理
④修养
⑤健康的体魄
工作关系：
内部：
人力、财力、业务；外部：
业主、承包商、兄弟单位
监理工程师职业资格考试
考试科目：
《建设工程监理基本理论与相关法规》《建设工程合同管理》《建设工程质量、投资、进度考试》《建设工程监理案例分析》
注册：
①初始注册②延续注册③变更注册
第三节工程监理企业
工程监理企业的定义与分类
工程监理企业的定义：
是指取得工程监理企业资质证书，从事工程监理业务，具有法人资格的监理公司和兼有承担监理业务的工程设计、研究和工程咨询单位。
法人：
①具民事权利②享有权利③承担
工程监理企业分类：
1按组建方式分：
①股份公司：
又可分为责任有限公司和股份有限公司
②合资工程监理企业：
共同经营、管理、风险共担、利润共享
③合作监理企业
2按资质等级分：
①甲级工程监理企业：
可监理经核定的工程类别中的一、二、三等工程业务
②乙级工程监理企业：
可监理经核定的工程类别中的二、三等工程业务
③丙级工程监理企业：
可监理经核定的工程类别中的三等工程业务
3按专业工程类别分14个类别
工程监理企业的资质素养：
技术能力、管理水平、业务经验、经营管理、社会信誉
工程监理企业的资质等级标准：
⒈甲级
①企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经验，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。
②取得监理工程师注册证书的人员不少于25人
③注册资本不少于100万
④近三年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。
甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程业务。
⒉乙级
①企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经验，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。
②取得监理工程师注册证书的人员不少于15人
③注册资本不少于50万
④近三年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。
乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程业务。
⒊丙级
①企业负责人和技术负责人应当具8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。
②取得监理工程师注册证书的人员不少于5人
③注册资本不少于10万
④承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。
甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程业务。
工程监理企业的市场经营
工程监理企业经营活动准则：
⒈守法
⑴工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。
核定业务范围包括：
一监理业务的工程类别；二承接监理工程的等级
⒉诚信
⒊公正
⒋科学
⑴科学的监理方案。
⑵科学的技术手段。
⑶科学的工作方法。
工程监理企业市场经验内容
工程监理业务的获取途径：
投标或由业主直接委托的方式获得监理业务
工程监理费的计算方法：
1）工程监理费的构成：
直接成本、间接成本、税金和利润四部分
2）工程监理费的计算方法
①概算额×费率
②工资+其他费用
③按照监理时间计算
④固定价格
工程监理企业与建设工程各方的关系
工程监理企业与业主之间：
平等、授权与被授权、经济合同的关系
工程监理企业与承包商之间：
平等、监理与被监理关系
第四章建设工程监理目标控制
教学内容：
一、控制流程与环节
二、类型
三、目标系统
四、任务
五、措施
控制流程：
投入（人、物、财力）—工程实施计划—收集实际情况—工程状况报告—实际状况与计划目标比较—①正常②偏离—纠正措施
基本环节：
⑴投入
⑵转换
⑶反馈
⑷对比：
首先,要明确目标实际值与计划值的内涵。
其次，要合理选择比较的对象。
再次，要建立目标实际值与计划之间的相对关系。
最后，要确定衡量目标偏离的标准。
—⑸纠正
⑸纠正：
①直接纠正②调整后期实施计划
控制类型：
1）主动控制
是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟定和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离，使计划目标得以实现的控制方法。
面向未来、预先、针对性（经验）
2）被动控制
是执行计划进行跟踪，从输出的信息中分析并发现偏差，通过对生产偏差的原因进行分析，研究制定纠偏措施，然后再送回计划执行系统付诸实施，使的计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。
面向现实、执行计划—偏差—纠偏
主动控制和被动控制的关系：
最有效地控制是把主动控制与被动控制紧密结合，力求加大主动控制中的比例，同时进行必要的被动控制。
目标控制的前提工作：
1确立目标规划和计划
2建立目标控制的组织
建设工程三大目标概述
三大目标：
投资、进度、质量
三者之间的关系：
两两之间存在既对立又统一的关系
建设工程目标控制的类型
1建设工程投资控制
1）建设工程投资控制的目标
2）系统控制
3）全过程控制“主线”
4）全方位控制
建设工程设计和施工阶段的特点
1设计阶段的特点：
1）设计阶段是确定工程价值和使用价值的主要阶段
2）设计阶段是影响投资的关键阶段
3）设计工作表现为创造性的脑力劳动
4）设计工作需要多方面的反复协调
5）设计质量对项目总体质量具有决定影响
施工阶段的特点：
1）施工阶段以执行计划为主
2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段
3）施工阶段是资金投放量最大的阶段
4）施工阶段需要协调的内容多
5）施工质量对建设工程总体质量其保证作用
建设工程三大目标控制的任务
1建设工程监理投资控制的主要任务
1）投资控制在建设工程前期准备阶段的主要任务
2）投资控制在设计阶段的主要任务
①对建设工程总投资进行论证，确保其可行性；
②组织设计方案竞赛和设计招标，协助业主选择在投资控制方面最有利的投资控制提供依据；
③依据设计阶段所输出的成果制定投资目标计划系统，为本阶段和后续阶段投资控制提供依据；
④在确保工程质量的前期下，协助设计单位进行限额设计工作；
⑤编制本阶段资金使用计划，并在付款方面进行控制管理；
⑥审核工程概算、预算，在确保建设工程安全可靠的前提下，概算不超预算，预算不超概算，并进行设计挖潜，节约投资；
⑦对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少且全寿命周期经济性好的设计方案。
3）投资控制在施工招标阶段的主要工作任务
是：
准备与发送招标文件，编制工程量清单和招标工程标底；协助对投标书进行评审，并提出评标建议；协助业主与中标单位签订承包合同。
4）投资控制在施工阶段的主要工作任务
是：
①通过工程计量控制工程款的支付
②依据施工合同的条款控制工程款的支付
③对工程变更、索赔、资金占用和筹措等方面进行控制
④通过挖掘节约投资潜力等方面来实现实际发生的费用不超过计划投资
建设工程监理进度控制的主要任务：
1）进度控制在建设工程前期准备及设计阶段的主要任务：
建设工程三大目标控制的措施
1控制措施
1）组织控制
核心：
组织机构、人员分工、流程
2）技术措施（不可或缺的）
3）经济措施
经济措施是最易为人接受和采用的措施。
4）合同措施（全局性）
第五章建设工程监理组织
建设工程组织管理的承发包模式：
平行承发包模式
设计或施工总发包模式
项目总承包模式
1平行承发包模式
所谓平行承发包，就是指建设单位将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务经过分解，分别发给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应商，并分别与各方签订工程承包合同或供销合同。
2平行承发包模式的优缺点：
1）有利于缩短工期。
2）有利于控制质量。
3）有利于建设单位择优选择承包商。
4）有利于繁荣建设市场。
5）合同数量多，会造成合同管理困难，合同关系复杂，使建设单位系统内结合部位数量增加，组织协调工作量大。
6）投资控制难度大。
设计或施工总发包模式的优缺点：
①设计或施工总承包模式有利于项目组织管理。
②有利于投资控制。
③有利于质量控制。
④有利于工期控制，有利于总体进度的协调控制。
⑤建设周期较长。
⑥总包报价可能高。
项目总承包模式的特点：
交钥匙工程
项目总承包模式的优缺点：
①合同关系简单
②组织协调工作量较小
③缩短建设工期。
④有利于投资控制。
⑤招标发包工作难度大。
⑥建设单位择优选择承包商的范围小。
⑦质量控制难。
⑧建设单位主动性受到限制，处理问题的灵活性受到影响。
⑨承包商风险大，一般合同价较高。
项目总承包管理模式
项目总承包管理模式的优缺点
1）合同关系简单、组织协调比较有利，对进度控制也有利。
2）由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就十分关键。
3）项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因为建设工程采用这种总发包模式应持慎重态度。
平行承发包模式条件下的建立模式：
1）建设单位委托一家监理单位监理
2）建设单位委托多家监理单位监理
建设工程监理实施步骤：
1任命总监理工程师，成立项目监理机构
一般总监理工程师往往由支持监理投标、拟定监理大纲、与建设单位商签委托监理合同等工作的人员担任。
工程监理单位应于委托监理合同签订起10日内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。
2编制建设工程监理规划
3编制各专业监理实施细则
4规范化地开展监理工作
5参与验收，签署建设工程监理意见
6向建设单位提交建设工程监理档案资料
7监理工作总结
建设工程监理实施基本原则：
1公正、独立、自主的原则
2权责一致的原则
3总监理工程师负责制的原则
4严格监理、热情服务的原则
5综合效益的原则
建设工程项目监理组织机构及内部管理
项目监理机构的组建步骤：
1确定监理目标
2设立监理机构
3制定岗位职责和考核标准
4制定工作流程
项目监理机构的组织形式
1直线制监理组织形式
特点：
命令源的唯一
2职能制监理组织形式
3直线职能制监理组织
4矩阵制监理组织形式
项目监理机构的内部管理
1项目监理机构的人员机构
1）要有合理的专业机构
2）要有合理的技术职务、职称结构
2项目监理机构的人员数量要求
1）工程建设强度
影响因素：
工程建设强度=投资/工期工程建设强度越大，投入的监理人员应越多
2）工程复杂程度
3）工程监理企业的业务水平
4）项目承包上队伍情况
5）项目监理机构各类人员的基本职责
建设工程监理的协调职能
1协调的概念
协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合的适当。
项目监理机构协调的内容：
1）监理机构与建设单位之间的协调
2）监理机构与承包商间的协调工作
3）监理机构与设计单位的协调工作
第六章建设工程监理规划与实施细则
监理工作文件的类型及相互关系
1监理大纲
定义：
又称监理方案，他是监理单位在建设单位开始委托监理的过程中，特别是建设单位进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。
它的作用：
一是使建设单位认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；
二是为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案，监理大纲是项目监理规划编写的直接依据。
主要包括以下内容：
1）拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍
2）拟采用的监理方案
3）将提供给建设单位的阶段性监理文件
2监理规划（指导性文件）
3监理实施细则（操作性文件）
监理规划与监理实施细则的作用
监理规划在监理系列文件中处于核心地位，起着重要作用，具体表现为以下几点：
1）监理规划是项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件
2）监理规划是建设工程监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据
3）监理规划是建设单位确认监理单位是否全面、认真履行合同的主要依据
4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料
监理规划的编写原则
1）监理规划的基本内容构成应当力求统一
2）监理规划的具体内容应当具有针对性
3）监理规划应当遵循建设工程的运行规律
4）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人
5）监理规划一般要分阶段编写
6）监理规划的表达方式应当格式化、标准化
7）监理规划必须审核
建设工程监理实施细则编写依据和原则
1、监理实施细则的编写原则
①国家有关建设工程方面的法律、法规
②批准的建设工程的勘察、设计等技术文件
③已批准的建设工程监理规划
④有关合同文件
⑤专业施工验收规范及检验评定标准
⑥建设工程的施工组织设计
2、监理实施细则的编写原则
⑴严格执行国家的规范、规程并考虑项目的自身特点
⑵要结合专业自身的特点并兼顾其他专业的施工
⑶要具较好的的针对性和可操作性，对专业方面的技术指标应尽可能地量化、细化
施工阶段的进度控制：
考点：
工程的延误（自身）；延期（非自身）
①监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工。
②对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策。
③监理工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向建设单位报告施工计划执行情况。
施工阶段的投资控制：
①审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超过、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证。
②保证支付签证的各项工程质量合格、数量精准。
③建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算。
④按建设单位授权和施工合同的规定审核变更设计。
施工验收阶段建设监理工作的主要内容：
①督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。
②根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告。
③组织工程预验收，参加建设单位组织的竣工验收。
建设工程监理实施细则的内容
1专业工程的特点
2监理工作的流程（企业、人员、机具、材料）
3监理工作的控制要点及目标值
4监理工作的方法及措施
施工阶段监理实施细则
①熟悉工程总进度计划
②控制工程进度
③控制工程质量
④审查设计变更、洽商
⑤监督检查施工安全防护措施
⑥审查主要建筑材料、主要设备的订货，核定其性能
⑦进口设备必须出具海关商检书
⑧认定工程数量，签发（或会签）付款凭证
⑨工程验收
⑩整理有关工程的文件并归档
组织工程质量事故的处理
第七章建设工程监理的管理工作
合同管理：
是指监理工程师在工程建设监理过程中，根据监理合同的要求，对建设工程承包合同的签订、履行、变更和解除进行监督检查，对合同双方争议进行调整和处理，以保证合同的依法签订和全面履行而进行的一系列活动。
合同：
也称契约，我国民法通则第八十五条的定义为：
“合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议”我国合同法定义为：
“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
”
工程分包及专包管理
转包是指承包人将其承包的项目倒手转让给别人，使他人实际上成为该项目的新承包人的行为。
分包是指承包人按照合同约定或者经发包人同意，将所承包的项目中的非主体、非关键性工作分包给他人完成。
合同的变更，是指合同依法成立后，在尚未履行或尚未完成履行时，当事人双方依法经过协商，对合同的内容进行修订或调整所达成的协议。
工程变更的内容：
①改变合同中所包括的工程量
②改变任何工程的质量和性质
③改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸
④删减任何工作
⑤改动工程的施工顺序或时间安排
索赔：
是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由自己的过错而是属于应由对方承担责任的情况造成且实际发生了损失，向对方提出给予补偿或赔偿的权利要求。
索赔的起因：
①业主的违约
②合同的缺陷
③实施条件发生变化
④工程变更
⑤工程拖延
⑥监理工程师的指命
⑦国家政策及法律法规的变更
⑧其他承包商的干扰
⑨其他其他三方的原因等
索赔的程序：
①发出索赔意向通知书
②递交索赔报告
③监理工程师对索赔进行处理的时限
④监理工程师处理索赔的程序
监理信息的定义：
是指在工程建设监理过程中发生的、反映着工程建设状态和规律的信息。
监理信息的特点：
①信息来源的广泛性
②信息量大
③动态性强
④有一定的范围和层次
⑤信息的系统性
监理信息的作用：
①建设监理信息是监理工程师决策的重要依据
②建设监理信息是监理工程师实施目标控制的基础
③建设监理信息是监理工程师进行组织协调的基础
④建设监理信息是监理工程师进行合同管理的基础
监理安全管理的内涵：
①安全监理是社会化、专业化的工程监理单位受建设单位（或业主）的委托和授权，依据法律、法规、已批准的工程项目建设文件、监理合同及其他建设工程合同对工程建设实施阶段安全生产的监督管理。
②安全监理是工程建设监理的重要组成部分，也是建设工程安全生产管理的重要保障。
③安全监理应遵守安全生产
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