证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及详细解析.docx

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证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及详细解析

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

试卷总分:

100分

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）

第1题交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（　　）。

A．资产市值

B．可用余额

C．可交易余额

D．可保留余额

第2题证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。

A．自营业务账户、席位情况

B．自营业务交易量

C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

第3题债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A．1年期国债利率

B．约定回购利率

C．1年定期存款利率

D．活期存款利率

第4题A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

第5题上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

A．权限审批

B．交易权限管理

C．资格认定

D．权限最小化

第6题根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（　　）。

A．6个月

B．1年

C．3个月

D．9个月

第7题在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

第8题创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（　　）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．50

B．80

C．100

D．120

第9题进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。

A．80%

B．100%

C．120%

D．200%

第10题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（　　）成交。

A．最低申报数量

B．最高申报数量

C．平均申报数量

D．最初申报数量

第11题证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．股东大会

第12题对于交易席位的使用，下列选项正确的是（　　）。

A．与他人共用一个席位

B．会员转让其拥有的所有席位

C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

第13题关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（　　）。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

第14题（　　）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

A．网上现金认购

B．网下现金认购

C．网下组合证券认购

D．网上组合证券认购

第15题证券指数的编制遵循（　　）的原则。

A．公开公平

B．公开透明

C．公正透明

D．公开公正

第16题资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人

B．受托人

C．资产管理人

D．代理人

第17题关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是（　　）。

A．股权登记日为R日

B．配股认购日为R+2日开始

C．交款结束日为R+7日

D．认购期为5个工作日

第18题关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。

A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C．公告刊登日为T日

D．最后交易日为T+3日

第19题进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模

第20题下列不属于金融衍生工具交易的是（　　）。

A．股票交易

B．金融期货交易

C．金融期权交易

D．权证交易

第21题某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

A．10

B．2500

C．10000

D．25000

第22题在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（　　）。

A．专用账户

B．VIP账户

C．信托账户

D．信用账户

第23题证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额记增红股或配发权证。

A．客户信用交易担保资金账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．信用交易专用证券交收账户

第24题证券公司自营业务的主要风险是（　　）。

A．市场风险

B．交易风险

C．法律风险

D．经营风险

第25题首次发行的股票在（　　）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A．主板

B．创业板

C．中小企业板

D．代办股份转让系统

第26题负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（　　）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

A．7

B．15

C．20

D．30

第27题证券登记结算机构负责（　　）之间的集中清算交收。

A．结算参与人与结算参与人

B．结算参与人与客户

C．登记结算机构与结算参与人

D．登记结算机构与客户

第28题一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。

A．审单

B．验证

C．验证资金及证券

D．结算

第29题客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。

A．证券与资金管理分离

B．券商托管证券和银行存管资金

C．券商与银行分工明确

D．专业和高效相结合

第30题记账式国债通过（　　）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。

A．招投标

B．证券回购

C．场外合同分销

D．证券交易所挂牌分销

第31题证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（　　）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

第32题证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后

B．开盘后

C．11：

30前

D．13：

30前

第33题某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：

11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（　　）元。

A．9.19

B．10.09

C．11.09

D．11.19

第34题批量证券转托管可分为（　　）两种方式。

A．整体转托管和批量报盘转托管

B．整体转托管和部分转托管

C．批量报盘转托管和部分转托管

D．部分转托管和批量转托管

第35题下列关于认股权证的表述，正确的是（　　）。

A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似

C．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

第36题（　　）不属于禁止内幕交易的主要措施。

A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B．严禁从业人员炒买炒卖股票

C．必须使用专门的股票账户和资金账户

D．加强监管

第37题融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

A．收盘价

B．前一日平均收盘价

C．最新成交价

D．净值

第38题客户信用证券账户可以从事的交易有（　　）。

A．买入所有A股股票

B．买入所有B股股票

C．担保物和交易所规定的证券

D．交易所债券回购交易

第39题下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。

A．发行人的监事

B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东

D．公司的实际控制人

第40题涨跌幅价格的计算公式为（　　）。

A．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

B．涨跌幅价格=前开盘价×（1±涨跌幅比例）

C．涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）

D．涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

第41题新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（　　）。

A．1%

B．3%

C．1‰

D．3‰

第42题我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得（　　）。

A．从证券登记结算公司的收益中提取

B．从证券登记结算公司的资本金中提取

C．从证券登记结算公司的业务收入中提取

D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

第43题综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。

A．经纪业务

B．代理业务

C．自营业务

D．承销业务

第44题收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的（　　）。

A．融资成本

B．收益

C．融资成本或收益

D．以上都不是

第45题当（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

第46题单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

第47题根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。

A．交易所会员大会

B．交易所理事会

C．中国证监会

D．交易所董事会

第48题无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日已成交的最高和最低成交价格之间

C．当日最高成交价

D．当日最低成交价

第49题操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。

下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。

A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

第50题从（　　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999

B．2000

C．2001

D．2002

第51题在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　）。

A．法人结算席位

B．A、B股联合席位

C．风险金账户

D．结算经办人

第52题在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（　　）确认后才能补办新的证券账户卡。

A．中国证监会

B．中国结算公司

C．相关证券公司

D．相关经纪人员

第53题在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是（　　）。

A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

第54题客户融资融券卖出后，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A．以借还货

B．现金抵券

C．买卖还券

D．间接还券

第55题转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A．T+0

B．T+1

C．T+3

D．T+5

第56题报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

A．规模大小

B．价格高低

C．时间先后

D．数量多少

第57题（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A．证券托管

B．证券存管

C．证券交付

D．证券交易

第58题目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（　　）。

A．自然人结算模式

B．法人结算模式

C．固定式结算模式

D．随机性结算模式

第59题按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

第60题如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。

A．可实现最大成交量的价格

B．在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

C．使未成交量最小的申报价格

D．中间价

二、不定项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

第61题上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括（　　）。

A．证券代码

B．周交易均价

C．前收盘价

D．最新成交价

第62题证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

第63题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（　　）。

A．建立“防火墙”

B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C．建立独立的实时监控系统

D．提高自营业务运作的透明度

第64题在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。

A．价格优先原则、时间优先原则

B．按比例分配原则、数量优先原则

C．客户优先原则、做市商优先原则

D．经纪商优先原则

第65题证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产

B．负债

C．损益

D．资本充足

第66题下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是（　　）。

A．证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

C．成交速度慢，有时甚至无法成交

D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

第67题A股账户按持有人分为（　　）。

A．自然人证券账户

B．一般机构证券账户

C．证券公司自营证券账户

D．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

第68题资产管理业务的主要类型有（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理定向资产管理业务

C．为多个客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

第69题从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（　　）。

A．定期交易系统

B．指令驱动系统

C．报价驱动系统

D．连续交易系统

第70题协议平台上进行的（　　）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

A．权益类证券大宗交易

B．债券大宗交易（除公司债券外）

C．双边交易债券的大宗交易

D．专项资产管理计划协议交易

第71题在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

A．A股、债券交易为0.01元人民币

B．基金、权证交易为0.001元人民币

C．B股交易为0.01港元

D．债券质押式回购交易为0.01元人民币

第72题证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（　　）。

A．通过买卖双方协商形成交易价格

B．通过买卖双方直接竞价形成交易价格

C．交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

D．交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖

第73题在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（　　）。

A．股东账户和资金账户的账号、密码

B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

C．客户股东账户中的库存证券种类和数量

D．资金账户中的资金余额

第74题证券交易的特征表现为（　　）。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．安全性

第75题现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（　　）。

A．原STAQ、NET系统挂牌的公司

B．退市公司

C．中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

D．股份转让业务的证券公司

第76题为防范风险，买断式回购（　　）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A．首期结算金额

B．回购债券面额

C．债券在回购期间的新增应计利息

D．到期交易净价

第77题证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

A．以营利为目的的业务

B．新闻出版业

C．发布对证券价格进行预测的文字和资料

D．安排证券上市

第78题下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

A．买卖方向为买入

B．“委托价格”项填报股东大会议案序号

C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

第79题下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C．证券交易的三个特征是互相联系的

D．证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

第80题证券发行人的权利是指（　　）。

A．请求召开证券持有人会议的权利

B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利

C．配售股份的认购权利

D．请求分配投资收益的权利

第81题根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。

A．中国结算公司上海、深圳分公司

B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

C．商业银行和证券交易所

D．中国结算公司境外B股结算会员

第82题下列属于证券交易内幕信息知情人的有（　　）。

A．发行人的高级管理人员

B．发行人控股的公司

C．证券监督管理机构工作人员

D．保荐人

第83题在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有（　　）。

A．中国结算公司上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该原则

B．中国结算公司上海分公司实行“待交收”制度

C．在上海市场，行权交收期为T日日终

D．在深圳市场，行权交收期为T+1日日终

第84题因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。

申请人应提交的材料有（　　）。

A．法院判决书

B．出让人身份证及复印件

C．受让人身份证及复印件

D．证券账户卡

第85题（　　）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．期货交易所

第86题证券公司将委托资产投资于（　　）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A．本公司

B．资产托管机构

C．与客户有关联方关系的公司

D．与本公司有关联方关系的公司

第87题自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（　　）。

A．客户证券账户卡及复印件

B．新的有效身份证明文件及复印件

C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件

D．注册登记证书及加盖公章的复印件

第88题在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（　　）。

A．加强自律管理

B．加强监管

C．完善法制

D．严格把关

第89题权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

A．权证发行人不得买卖自己发行的权证

B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D．禁止任何人直接操作权证价格

第90题定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（　　）相匹配。

A．投资经验

B．公司规模

C．人员素质

D．管理能力

第91题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。

A．全权委托

B．未办妥过户手续的记名证券委托

C．采取信用交易方式的委托

D．已办妥过户手续的记名证券委托

第92题对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（　　）。

A．批评

B．提请中国证监会处理

C．暂停交易

D．取消会员资格

第93题股份发行登记包括（　　）。

A．首次公开发行登记

B．增发新股登记

C．送股登记

D．配股登记

第94题投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A．撤销当日有交易行为的

B．撤销当日有申报

C．新股申购未到期的

D．因回购或其他事项未了结的

第95题证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。

A．现金

B．股票

C．基金

D．到期日在1年以内的政府债券

第96题证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

协议应当包括（　　）。

A．当事人的权利义务

B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为

C．除外事项

D．争议或者纠纷解决方式

第97题股份登记包括（　　）。

A．配股登记

B．首次公开发行登记

C．增发新股登记

D．除权登记

第98题关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（　　）。

A．上海证券交易所申购单位为500股

B．深圳证券交易所申购单位为1000股

C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

第99题证券交易所会员的权利包括（　　）。

A．参加会员大会

B．对证券交易所