上半年新疆基金从业资格投资组合管理考试试题Word下载.docx
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A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查
6、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
8、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构
9、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：
2B：
3C：
6D：
8
10、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；
债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；
小B．上升；
大C．下降；
小D．下降；
大
11、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问
12、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
13、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__A．国投瑞银瑞福基金；
华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；
南方积极配置基金C．南方积极配置基金；
国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；
ETF联接基金
14、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿
15、货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加
16、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T&
nbsp;
B．T+1&
C．T+2&
D．T+3
17、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。
A．基金份额上市交易公告书B．基金合同C．基金年度报告D．基金份额发售公告
18、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．4000
19、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
真实性原则B：
准确性原则C：
完整性原则D：
及时性原则
20、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款
21、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格
22、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失
23、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。
A．基金份额发售公告B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书
24、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值
25、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
资产配置B：
股票投资组合管理C：
债券投资组合管理D：
基金绩效衡量
26、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数
27、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则
28、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
29、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导
30、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差
32、基金信息披露的作用包括__。
A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益C．有利于防止利益冲突与利益输送D．有利于提高证券市场的效率
33、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A．《投资公司法》B．《投资顾问法》C．《金融法案》D．《萨班斯法案》
34、基金销售客户服务的方式包括__。
A．互联网的应用B．自动传真、电子信箱与手机短信C．电话服务中心D．讲座、推介会和座谈会
35、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A．结构B．收益C．风险D．价格
36、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．发起人B．托管人C．上市公司D．管理人
37、基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费
38、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括__。
A．募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份B．募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币C．募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人D．基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
39、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C．信息披露内容无须披露内部监察报告D．信息披露内容包括基金投资组合报告
40、基金销售监管的首要目标是__。
A．保护基金投资者的合法权益B．防范和降低系统性风险C．保证市场的公平、效率和透明D．推动基金业的规范发展
41、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
42、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
证券公司B：
商业银行C：
信托投资公司D：
非基金管理人的其他基金管理公司
43、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A：
服务性B：
专业性C：
持续性D：
适用性
44、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____A：
设计B：
销售C：
售后服务D：
基金运作
45、关于市场组合，下列叙述错误的是____A：
它包括所有风险资产B：
它在有效边界上C：
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D：
它是资本市场线和无差异曲线的切点
46、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3B．4C．5D．6
47、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型B．成长型C．纯债型D．偏债型
48、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率
49、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人B．基金销售机构C．中国登记结算公司D．基金托管人
50、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率
51、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
52、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
利息收入B：
投资收益C：
其他收入D：
公允价值变动损益
53、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A．5B．3C．8D．10
54、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．识别原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则
55、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B．投资方向不明确C．其基金管理公司设立、运作未满1年D．基金名称存在欺诈、误导投资人
56、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源B．流动性C．信息披露程度D．投资门槛
57、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；
由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商
58、基金市场的服务机构包括__。
A．律师事务所B．会计师事务所C．基金代销机构D．基金注册登记机构
59、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
投资决策委员会B：
风险控制委员会C：
投资部D：
研究部
60、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A．15B．45C．60D．90
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