常德市市本级科技创新发展专项资金绩效评价报告Word文件下载.docx

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新增高新技术企业50家,总数达到150家以上,高新技术产业产值达到2000亿元;

建成3个国家级和10个省级科技创新平台,培育10个科技创新团队,孵化科技型企业1000家。

2.2017年度具体目标

（1）力争创建省级科技园区1家；

（2）力争创建省级以上研发平台2家；

（3）力争创建1家国家级科技企业孵化器，2家省级科技孵化器，全市省级科技孵化器达到7家，在孵科技型企业达到300家以上；

（4）新增高新技术企业20家以上，全市高新技术企业达到140家以上；

（5）2017年支持重大重点及一般科技创新研发项目200个以上，其中重点支持10项以上的科技重大项目，在常德高新区“一区三园”内遴选支持高新、创业服务项目20项以上；

（6）对专项资金使用确定的项目年度内全部组织实施；

（7）新增高新技术产品种类150种以上，全市高新技术产品种类达1380种以上，其中具有自主知识产权的产品达700种以上；

（8）力争获省级以上奖励10项以上；

（9）全市高新技术产业产值达到1500亿元以上，高新技术产业实现增加值300亿元以上；

（10）年专利申请量3000件以上，专利授权量1500件以上，每万人发明专利拥有量达2件以上；

（11）培育科技创新团队2个以上；

（12）社会公众或服务对象满意度达90%以上。

二、项目单位报告情况

常德市科技局作为项目管理单位对2017年专项资金的绩效情况进行了自评，对项目的基本情况、项目绩效目标、项目组织实施情况、资金管理和使用情况、存在的问题及建议进行了阐述，自评得分96分，自评绩效等级为“优”。

三、绩效评价工作情况

我所接受常德市财政局的委托后，根据该项目类型多、产出形态多样以及定量评价难、指标设计难的特点，评价小组于3月中旬开始了解项目情况，起草绩效评价实施方案，4月下旬形成正式的绩效评价实施方案，5月初评价小组分成两个现场核查组，开始对市科技局、市直单位以及武陵区、鼎城区、德山经济开发区、西洞庭管理区和汉寿县、桃源县、澧县、临澧县内涉及的重大重点及一般项目、创新能力建设引导项目、高新技术服务平台项目中的40个具体项目，涉及金额3673万元的专项资金实施实地核查。

经过听取情况介绍，查阅和收集相关资料、查看项目实施情况、问卷调查、综合分析等程序后，参考市科技局的自评报告，形成评价结论。

四、绩效评价指标分析情况

（一）项目资金情况

1.资金到位情况

常德市财政局、常德市科技局联合下达2017年科技创新发展专项资金6174万元，除汉寿县经开区的创新能力建设引导资金200万元县财政尚未拨付到位外，专项资金实际到位5974万元，资金到位率96.76%。

2017年度到位资金3110万元，当年资金到位及时率50.37%。

详情件附件“1”和附件“2”。

2.项目资金使用情况

我们本次从整个310个项目中抽选40个项目3673万元（其中11个重大重点项目中的10个980万元；

208个重点及一般项目中的14个重点项目548万元；

园区科技成果转化、产学研技术对接及科技企业孵化器等创新能力建设引导项目9个1850万元；

高新技术企业孵化及服务平台项目7个295万）进行现场核查，从现场核查的情况来看,3673万元资金到位3473万元，占94.55%，至2018年4月底止项目承担单位实际使用2058.13万元，项目资金使用率56.03%，到位资金使用率59.26%，未使用资金1414.87万元，占到位资金的40.74%。

详情见附件“2”。

3.项目资金管理情况

为加强专项资金的管理，常德市财政局、常德市科技局共同制定了《常德市市本级科技创新发展专项资金管理办法》（常财发〔2017〕6号），办法明确了专项资金的支持范围、支持的重点及标准、资金申报程序、资金的下达及管理、绩效评价及监督的内容和方法。

从现场核查的情况来看，重大重点项目单位均建立了专项资金台账，湖南欣瑞生物科技有限公司、湖南坤鼎数控科技有限公司、湖南文理学院等项目单位还建立了专项资金管理制度，整个专项资金除发现县级财政有200万元未拨付到位、使用上有2.78万元用于基本支出外，其余的都做到了专款专用，未发现有其他违规问题。

（二）项目组织实施情况

2017年市科技局、市财政局按科技创新发展计划项目的不同类型编制和发布年度项目申报通知，申报单位按项目申报通知要求向市科技局提交纸质和网上申报材料，市科技局对上报的项目进行初审，对初审合格的项目需要现场考察的，由市科技局组织考察后，会同市财政局组织专家进行评审，根据考察情况、结合专家评审意见提出拟立项项目、支持方式和额度建议，并对拟立项项目在市科技局网站上公示7个工作日，经公示无异议的项目资金安排计划报市人民政府批准后，市财政局、市科技局联合下达项目专项资金，市科技局负责与项目承担单位及时签订科技计划项目实施合同。

专项资金支持项目实施期限原则上不超过2年、科技重大项目实施期限为3年。

针对科技重大项目实施中期评估，项目实施期满和项目完成后及时组织结题验收。

市科技局执法与监督科机构负责对科技创新发展项目的申报和评审、项目组织和实施、结题验收、科技报告等活动的规范化管理进行监督。

2017年专项资金6174万元确定用于310个项目，各具体项目资金占专项资金的比例分别是：

1.用于科技创新研发平台和认定为高新技术企业奖补项目37个380万元，占6.15%；

2.用于常德高新技术产业开发区等三个园区以及武陵、汉寿等5个区县的工业园、经济开发区的科技创新能力建设引导资金9个项目1850万元，占29.96%；

3.用于常德高新区创业孵化及服务平台项目44个610万元，占9.88%；

4.用于具体到科技重大重点和一般项目共220个3334万元，占54%，其中重大重点项目共47个2051万元，占33.22%；

一般项目173个1283万元，占20.78%。

在重大重点项目中有11个重大项目安排专项资金1080万元，其中属2016年滚动支持的有湖南塘桥科技公司的环境卫生机械转型升级等4个项目380万元，这4个项目可于2018年末进行项目结题验收。

整个310个项目中，应签订科技计划项目实施合同的47个重点重大项目均已全部签约。

重大项目合同签约情况请见附件“3”。

（三）项目目标完成情况

1.2017年湖南桃源工业集中区被创建为省级高新区（湘正函〔2018〕12号）。

目标完成率100%。

2.湖南新合新生物医药有限公司的湖南省激素类药物及中间体工程技术研究中心；

汇美农业科技有限公司的湖南省朝鲜蓟工程技术研究中心被批准为省级工程技术研究中心（湘科发〔2017〕148号）。

全市现拥有省级工程技术研究中心10家，重点实验室3家。

省级研发平台目标完成率100%。

3.常德经开区创业服务中心被科技部认定为国家级科技企业孵化器，津市市生产力促进中心、澧县澧州实业发展有限公司成功创建为省级科技企业孵化器，全市省级以上科技企业孵化器达到7家，2017年在孵科技型企业344家。

年度目标全部完成。

4.2017年新增高新技术企业29家（湘科发〔2017〕201号），全市高新技术企业数达到142家。

5.2017年支持了重大重点和一般科技创新研发项目220个，支持金额3334万元，其中，重点支持了11项重大科技项目，支持资金1080万元。

在常德高新区“一区三园”内遴选支持高新创业孵化28项，支持资金225万元。

支持项目目标完成率100%。

6.专项资金使用确定的310个项目，发现有3个项目未组织实施。

目标完成率99.03%。

7.2017年新增高新技术产品种类154种，全市高新技术产品种类已达1400种，其中具有自主知识产权产品共740种。

年度目标已全部完成。

8.2017年共获省级以上奖励13项，其中省级技术发明奖1项，科技进步奖7项，省专利奖4项，省管理创新奖12项。

9.据市统计局统计年报反映2017年全市高新技术产业产值达到1560亿元，高新技术产业实现增加值353亿元。

10.完成年专利申请量3527件，专利授权量1592件。

每万人有效发明专利拥有量已达2.14件，比上年增加0.09件。

11.湖南太子化工新材料创新创业团队、湖南新合新甾体药物研发创新团队被省委组织部、省科技厅、省人社厅、省经信委、省国资委确定为2017年湖南省企业科技创新创业团队，全市省级企业科技创新创业团队已达到3家，市级企业科技创新创业团队已达20家。

12.通过在企事业单位员工和中层骨干中取得的126份有效调查问卷统计，其综合满意度为88.92%。

（四）项目绩效情况

1.经济效益

①现场核查的40个项目单位中，属企业项目单位22个，22个项目中除康普药业股份有限公司、湖南欣瑞生物科技有限公司、湖南坤鼎数控科技有限公司、湖南市宸华环保科技有限公司、湖南哲能赫新能源有限责任公司，湖南鸿昌环保科技有限责任公司尚未产生效益外，有16个项目已产生或开始产生效益。

2017年实现销售收入58838.49万元，利润5423.5万元，税金2539.04万元。

重点支持的11个重大项目实现销售收入27942.69万元，利润2428.50万元，税金1209.41万元。

②据市统计局年报反映，2017年全市高新技术产业实现增加值353亿元，增长16.2%，高出GDP增速7.8个百分点。

2.社会效益

①项目的执行带动了社会增加对科技创新研发的投入。

2017年全市社会技术研究与开发经费（R＆D）投入达到42亿元，占GDP的比重达1.29%，同比增长了17.2%，促进了高新技术企业的成长，全市高新技术企业由2016年的113家到2017年增长到142家，增长25.66%。

②项目执行能有效缓解劳动力就业问题。

仅现场核查的40个项目单位中22家企业2017年吸纳了1208人的劳动就业。

③科技服务平台提供的多样服务模式和专业化的服务，解决了企业在谋求科技创新发展的部分需求与困难。

2017年全市技术市场合同交易额达到8.06亿元。

“常德科易网”平台2017年服务企业600余家，提供技术服务2000多次，促进网上技术交易完成合同签约26项，签约金额达6419万元。

④科技创新产学研服务结合进一步纵深融合。

北京航空航天大学与常德高新技术产业开发委员会签订技术服务合同，确定建立常德高新区博士工作站，对企业提供技术开发和新产品研发，博士专家的研究成果与高新区企业的对接转化，将高新区2项以上技术和产品推介到国防技术领域等；

响箭重工科技公司已与文理学院、湖南大学就泵车电控工程中心展开合作；

江南大学已与炎帝生物科技公司合作进行葛仙米新品种研究等，项目进展顺利。

3.项目的可持续性分析

（1）项目的立项依据充分。

国家已经颁布《科技进步法》和《促进科技成果转化法》，规定国家财政用于科技经费增长速度应当高于国家财政经常性收入的增长速度。

地方层面，《常德市政府2016年第45次政府专题会议纪要》已明确，2017年-2020年，市财政每年安排不少于6000万元的创新能力建设资金；

市委市政府制定了《关于贯彻落实创新驱动发展战略建设科技强市的实施意见》，提出了科技强市的总体要求及加大财政投入力度、加大绩效激励力度等意见。

（2）项目发展目标较明确。

目前有《常德市“十三五”科技创新发展纲要》、常德市委市政府印发的《关于贯彻落实创新驱动发展战略建设科技强市的实施意见》提出了要以科技创新为核心带动全面创新，到2020年，初步形成泛湘西北科技创新中心基本框架和现代产业发展体系等主要目标。

常德市在科技创新发展项目管理上虽然还有不少需要改进和完善的地方，但在整体上能体现科技创新驱动发展的需要，正朝着建成科技创新型常德的目标前进，项目已具有较强的可持续性发展的条件和空间。

五、综合评价情况及评价结论

经综合评分，该项目共扣减12.5分，实际得分87.5分，评价绩效等级为“良”。

扣分得分情况是：

1.投入总分17分，扣2分，实得15分；

2.过程总分31分，扣6分，实得25分；

3.项目产出22分，扣1.5分，实得20.5分；

4.项目绩效总分30分，扣3分，实得27分。

扣分情况详见附件“4”。

六、项目存在的主要问题

（一）项目资金管理上的问题

1.专项资金的投向重点不突出

整个专项资金6174万元中，投向重大重点和一般项目的研发创新资金实际为2947万元（重大重点项目1080万元，重点及一般项目2254万元中有科普宣传、平台开发建设等资金387万元，实际创新研发项目资金为1867万元），占专项资金总额的47.73%，而其他奖补、引导、平台和科普资金的占比达52.27%，其中投向市级和区县园区、经开区的引导资金为1850万元，比重大项目资金的1080万元还多投770万元，其资金使用率偏低、效果不很理想。

湖南常德国家级农业科技园区管委会于2017年8月核准成立，至2018年5月“三定方案”都尚未确定，现仅两名负责人到位且工资关系还未转入，只聘请2名临聘人员值班，也未正式开展业务工作，很明显不符合专项资金支持的条件，但在专项资金中给其安排了100万元的引导资金，因财政未安排基本支出经费而形成专项资金用于临聘人员工资及费用的基本支出2.78万元和剩下资金闲置的情况。

详情件附件“1-2”。

2.县级配套专项资金到位不及时

市财政的专项资金下达后至现场核查日止，尚有汉寿经开区200万元引导资金县级财政尚未拨付到位。

武陵区工业园的引导资金200万元于2018年5月8日才拨付到位。

3.专项资金使用率偏低

从现场核查的40个项目来看，专项资金共安排3673万元，资金到位率94.55%，当年实际使用资金2058.13万元，到位资金使用率仅59.26%。

较明显的是市级和区县园区、经开区的引导资金安排1850万元，到位资金1650万元，资金使用683.48万元，其中汉寿经开区、西洞庭管理区的400万元引导资金未使用，常德国家农业科技园区97.22万元的引导资金未予使用，资金使用率只有36.94%。

专项资金中高新技术服务平台安排项目资金292万元，实际使用资金12.66万元，资金使用率只有4.34%。

（二）项目组织管理上的问题

1.组织申报偏迟影响下达时间。

项目管理单位于2017年9月才开始组织当年专项资金支持项目的申报，12月5日组织相关专家对重大项目进行评审，经过一系列程序后，到最终下达专项资金指标文件时已到2017年的12月29日，有两个专项资金指标文件在2018年1月和2月才下达，资金拨款时间已到2018年度。

在一定程度上影响了项目的进度。

2.项目管理单位尚未分类建立完整规范的科技项目库，对全市科技创新发展的状况不十分明了。

3.对项目实施的监督力度不够。

项目执行中，有汉寿经开区的专项资金因县财政一直未拨付到位而未开展科技创新引导工作，西洞庭管理区专项资金到位后也未开展科技创新引导工作，常德国家农业科技园区的科技创新引导项目因机构“三定方案”尚未确定而一直未予实施，武陵区工业园的专项资金于2018年5月8日才到位，项目实施迟缓，项目管理单位对其进行了一般的督促，但未取得理想的效果。

七、相关建议

（一）对项目资金管理的建议

1.调整支持方向、突出重点、优化项目支出结构。

项目资金的管理要体现产业发展的需求，减少非直接进行科技创新的项目，增加直接进行科技创新的重大重点及一般项目面和资金的支持额度，不断提高万众创新的积极性。

重大重点及一般项目资金支出比例建议保障在70%以上，其中要有一半以上资金用于重大重点项目，重大重点及一般项目的支持方式建议实行事后补助。

对零散、投资小于奖补类项目一律不再进入下年度项目库。

对专项中科技局机关及附属机构自身的运行经费高达495万元，下年要削减50%以上，直至不再在专项中安排。

2.要严格按照重大项目“两个不少于”，即企业配套资金与财政支持比例不少于3:

1，实施期内新增税收不少于财政支持额的要求进行评估评审，不符合要求的要停止财政经费滚动支持。

3.认真执行专项资金管理办法，严格专项资金管理。

在项目实施过程中，加强专项资金到位和使用的监督检查，对7月底前尚未到位的专项资金应予收回，对项目资金未使用，特别是创新能力建设引导项目和高新技术服务平台项目应督促限期使用，对逾期未使用的资金进行项目调整，对因专项资金安排金额大于实际需求额的项目应及时调整项目或予以收回多余数额的资金。

（二）对项目组织管理的建议

1.及时搞好科技创新发展项目的立项工作。

根据资金跟着项目走的专项资金预算安排原则，必须做到在上年度组织下一年度的科技创新项目申报、专家评审、考察、公示等工作，做到及时进行报批，力争当年的资金在当年6月前下达到项目实施单位，以便及时组织项目实施，尽早发挥效益。

2.立即着手建立分类的完整的科技创新项目库和科技成果转化信息资料库并进行网上公示。

要实行在项目库中遴选支持的项目，面向全国提供科技项目和科技成果信息服务，促进本市科技事业的发展。

3.强化项目实施的监督管理。

项目管理单位要加强项目实施过程中的监督检查，对湖南常德国家级农业科技园区管委会等项目实施单位尚未启动的项目要限期督促启动实施，逾期尚未实施的项目，可做出对其予以停止项目的执行，专项资金予以收回的处理。

附件：

1-1.常德市2017年度科技创新发展专项资金安排情况表

1-2.2017年科技创新发展专项资金科技重大项目和创新能力建设引导资金安全情况表

2.现场核查单位2017年科技创新发展专项资金使用情况表

3.2017年科技创新发展重大项目合同签订情况表

4.财政支出绩效评价指标评分表

5.常德市科技创新发展专项资金绩效评价调查问卷汇总表