物资配套处检查表.docx

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物资配套处检查表

质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表

续表

受审核部门：

物资配套处

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

4.2.3

文件

控制

4.2.3

文件

控制

4.4.5

文件

控制

4.4.5

文件和

资料控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求

◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?

程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?

◆程序文件是否有效版本?

◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例?

◆是否规定了文件夹的保管办法?

◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?

◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?

◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?

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◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆所有文件是否字迹清楚?

◆所有文件标识是否明确?

◆文件发布前是否得授权人的批准?

◆所有文件是否均注明制定或修订日期？

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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受审核部门：

物资配套处

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

4.2.3

文件

控制

4.2.3

文件

控制

4.4.5

文件

控制

4.4.5

文件和

资料控制

◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆文件修改后是否重新批准？

◆识别文件现行修改状态的方法是什么？

是否满足要求？

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？

◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

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◆外来文件的控制

◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？

◆执行的如何？

√

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◆作废文件的管理

◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？

√

4.2.4

记录

控制

4.5.3

记录

控制

4.5.3

记录

4.5.3

记录和记录

管理

◆是否有对记录进行管理的程序

◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?

◆本组织与有关的记录有哪些?

◆与受审核部门有关的记录有哪些?

◆程序中是否包含对记录的质量要求?

◆是否有保存期限的规定?

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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受审核部门：

物资配套处

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

4.2.4

记录

控制

4.5.3

记录

控制

4.5.3

记录

4.5.3

记录和记录

管理

◆记录管理的实况

◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?

◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?

◆记录是否填写正确、字迹清楚?

◆贮存是否便于存取和检索?

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?

◆过期记录是否完整?

能否提供足够信息?

信息是否可靠、可见证?

◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?

◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.1

环境

因素

4.3.1

环境

因素

◆如何进行环境影响评价

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?

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√

√

◆如何对重大环境因素的控制进行策划

◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?

◆对重大环境因素的控制措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?

√

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√

◆环境因素的住处能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

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√

◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何控制?

√

√

√

5.4.2

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序

◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?

√

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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物资配套处

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一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.2

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?

◆是否规定了辨识的范围和对象?

◆是否有危险源及其风险的清单?

◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?

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◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?

◆方法是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

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√

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了各种类型的危险情况?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?

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√

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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物资配套处

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ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.2

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆如何对风险控制进行策划

◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?

◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?

◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?

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√

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

√

√

◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入目标?

◆其他风险如何控制?

√

5.4.3

法律法规和其他要求

4.3.2

法律和

其他要

求

4.3.2

法律和

其他要

求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?

◆程序是否明确了获得法规的渠道?

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?

◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.3

法律法规和其他要求

4.3.2

法律和

其他要

求

4.3.2

法律和

其他要

求

◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些

◆受审核部门适用的法律法规有哪些

◆是否建立了法规和其他要求的清单?

有无遗漏?

◆受审核部门适用的法规有哪些?

有无遗漏?

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◆法规住处是否及明变更

◆由谁负责?

◆做得如何?

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◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息

◆法规信息如何进行内、外部沟通?

谁负责?

◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?

◆员工是否意识到不遵守法规的后果?

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◆本组织的守法情况及守法证明性文件

◆过去、现在有无违法?

◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?

有无违背情况?

◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?

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√

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5.4.4

管理目标和指标

5.4.1

质量

目标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆组织是否设定了管理目标和指标

◆目标和指标是否形成文件?

◆是否经领导批准?

◆是否分解到有关的职能和层次?

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√

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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物资配套处

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ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.4

管理目标和指标

5.4.1

质量

目标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆设定目标和指标时应考虑的内容

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？

◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？

◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？

◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？

◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。

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◆目标和指标的情况

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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物资配套处

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ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.4

管理目标和指标

5.4.1

质量

目标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆目标和指标的实现情况

◆是否制定了实施目标的指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆是否明确了招待部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

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◆有无目标和指标实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

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◆目标和指标是否定期评审、修订

◆目标和指标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

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5.4.5

管理方案

4.3.4

环境管理

方案

4.3.4

职业健康安

全管理方案

◆是否制定了管理方案

◆方案是如何制定、批准的？

◆受审核部门有否相应的方案？

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

◆管理方案的内容是否满足标准要求

◆是否明确了责任人？

◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

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现场

检查

5.4.5

管理方案

4.3.4

环境管理

方案

4.3.4

职业健康安

全管理方案

◆如何监督方案的实施

◆由谁负责方案实施的监督?

◆如何验证方案实施的效果?

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√

◆方案能否保证目标和指标的实现

◆是否存在一个评审方案的过程?

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?

◆有关人员是否参与方案的制定?

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◆是否及时修订方案

◆什么情况下修订方案?

◆是否进行过修订?

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5.4.6

管理体系策划

5.4.2

质量管

理体系

策划

◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求?

管理体系策划的输出是否形成文件?

◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求?

◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况?

有多少份程序文件?

是否满足要求?

◆管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）?

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√

√

◆是否提供了实施管理目标的资源?

◆实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员?

有多少计量员?

多少内审员?

是否发给内审员聘书?

环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训?

√

√

◆管理体系策划是否体现了持续改进?

◆现在文件是否体现了管理体系的持续改进?

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.5.3

协商和

沟通

5.5.3

内部沟

通

4.4.3

信息交流

4.4.3

协商和沟通

◆内部协商的内容

◆员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?

◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?

√

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√

◆协商和交流的记录

◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?

√

√

◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程

◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围进行过信息交流?

◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?

◆信息通报采取何种方式?

◆受审核部门涉及到哪些信息交流?

√

√

√

√

√

◆同外部相关方的信息交流

◆如何得到政府有关机构的信息?

◆是否同供方和承包方交流有送信息?

◆如何处理顾客投诉?

√

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

物资配套处

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

7.5.1

生产和服务提供的控制

7.5.1

生产和

服务提

供的控

制

◆组织是否已确定生产和服务的全过程？

◆如何确定和策划生产和服务的全过程？

◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？

√

√

◆有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。

◆是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？

√

◆使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？

◆是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？

◆设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？

◆是否有设备用、管、修的管理制度？

◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。

◆设备的维修状况如何？

√

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√

√