证券资格考试证券交易模拟题四.docx
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证券资格考试证券交易模拟题四
证券资格考试证券交易模拟题（四）
总分：
100分及格：
60分考试时间：
120分
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
）
（1）证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备
C.事先预警，实时监控和事后监察
D.制度建设，内部自查和行业检查
（2）债券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（ ）内申请办理可转换公司债券发行登记。
A.2个交易日
B.5个交易日
C.10个交易日
D.15个交易日
（3）证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（ ）。
A.证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务
B.证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C.可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D.证券公司直接掌握客户资金动态
（4）在B股的T+3交割．交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
（5）证券交易种类能够上市交易的股票应该是（ ）。
A.已公开发行的股票
B.非公开发行的股票
C.没有限制条件的股票
D.没有具体规定标准的股票
（6）证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A.7
B.10
C.15
D.20
（7）股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（ ）发布延期通知。
A.4个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日
（8）客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.5000万元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
（9）会员违规行为的处分规定根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
（10）营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。
A.遵守国家有关法律、法规和方针政策
B.做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度
C.建立健全营业部的财务管理规定、实施细则
D.公开营业部各种财务信息资料
（11）证券营业部的损益管理大致包括（ ）等。
A.财务收入管理、财务支出管理
B.统收统支、单独核算
C.分帐管理、记息、对帐
D.财务收支管理、分帐管理
（12）证券登记结算公司提供的服务不包括（ ）。
A.登记
B.存管
C.结算
D.监管
（13）证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。
A.由投资者本人承担
B.由证券公司承担
C.投资者与证券公司各承担一半
D.由仲裁机关裁决
（14）目前我国国债交易采取的是（ ）。
A.拍卖交易
B.对敲交易
C.全价交易
D.净价交易
（15）根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：
证券专营机构具有（ ）。
A.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
（16）证券交易的基本风险是指（ ）。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
（17）证券交易的经营风险是指（ ）。
A.违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失
B.对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失
C.管理不善、违规操作而造成的损失
D.政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失
（18）从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以（ ）作为证券回购交易的报价方式。
A.年收益率
B.百元面值债券的到期回购价
C.到期收益率
D.持有期收益率
（19）以下关于自律管理的描述，不正确的是（ ）。
A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范
B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
（20）证券营业部的技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。
A.1 5%
B.3 8%
C.5 10%
D.2 10%
（21）下列不属于内慕信息的是（）
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大债务
C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D.发行人的董事长．1/3以上的董事或经理发生变动
（22）回购交易的条件某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚。
A.透支行为
B.卖空国债行为
C.信用交易行为
D.操纵市场行为
（23）证券营业部应当自注册之日起（ ）内开业。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.六个月
（24）证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
（25）中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案．公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.10天
（26）一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
A.4
B.3
C.2
D.1
（27）对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（ ）。
A.批评
B.罚款
C.暂停业务
D.取消会员资格
（28）按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（ ）。
A.30－15：
00
B.9：
25－11：
30、13：
00－15：
00
C.9：
25－11：
00、13：
00－15：
00
D.9：
30－11：
30、13：
00－15：
00
（29）上海证券交易所的开业时间是（ ）。
A.1990年7月3日
B.1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1991年12月19日
（30）在我国，证券交易所专用席位是用于（ ）交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.国债
D.基金
（31）下列关于期货、期权的描述，不正确的是（ ）。
A.目前我国证券市场上还没有金融期货交易
B.期权持有者可以放弃以约定价格买入或卖出的权利
C.金融期货交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为
D.金融期权交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为
（32）根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：
00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ）%罚款。
A.0.0366
B.0.05
C.0.266
D.0.5
（33）存托凭证可以使投资者（ ）国际管理费用。
A.在国内支付
B.少付
C.正常支付
D.免付
（34）买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
这种方式称为（ ）。
A.净价交易
B.全价交易
C.差价交易
D.市场价交易
（35）债券市场上的交易品种不包括（ ）。
A.政府债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
（36）下列能成为证券交易委托人的是（ ）。
A.未成年人未经监护人允许
B.受破产宣告未经复权者
C.法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
D.个体工商业主
（37）关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（ ）。
A.对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下
B.对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下
C.未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
D.已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下
（38）下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
（39）证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。
A.在岗培训、离职培训
B.业务培训、专业培训
C.职前培训、在职培训
D.业务培训、在岗培训
（40）从（ ）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
（41）证券交易的制度防范措施不包括（ ）。
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备制度
D.内部监察制度
（42）内幕交易的定义及种类以下（ ）不属于内幕信息。
A.上市公司收购的有关方案
B.上市公司发生重大债务
C.上市公司25%的董事发生变动
D.上市公司申请破产的决定
（43）下列不属于证券交易风险的制度防范的是（ ）
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备
D.逐日盯市制度
（44）证券营业部的业务管理主要包括（ ）等五个方面。
A.营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B.营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C.营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D.营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
（45）以下关于交易席位的使用，正确的是（ ）。
A.与他人共用一个席位
B.会员转让其所有席位
C.将席位出租
D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
（46）证券交易的风险防范根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司应按每年年末应收账余额的（ ）提取坏账准备。
A.1%
B.0.5%
C.0.3%
D.10%
（47）在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。
A.中国证监会
B.中国纪委
C.全国人民代表大会
D.国务院
（48）下列不属于证券自营业务特点的是（ ）
A.决策的自主性
B.价格的波动性
C.交易的风险性
D.收益的不稳定性
（49）在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A.14点
B.15点
C.16点
D.17点
（50）证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（ ）的80%。
A.总资产
B.净资产
C.注册资本
D.自有资本
（51）证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（ ）。
A.成本效益原则
B.独立性原则
C.有效性原则
D.防火墙原则
（52）买断式回购的风险控制进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。
A.80%
B.100%
C.120%
D.200%
（53）对配股权证交易流程，正确的说法是（ ）。
A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
（54）下列不属于系统风险的是（ ）。
A.利率风险
B.购买力风险
C.政治风险
D.政策法律风险
（55）下列说法正确的是（ ）。
A.证券投资主体只包括自然人
B.证券公司只有有限责任公司一种形式
C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
（56）在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。
A.股票
B.债券
C.基金
D.以上都可以
（57）从我国目前的证券经纪业务内容来看（ ）。
A.股票的柜台交易逐渐增加
B.债券交易主要形式是柜台代理买卖
C.我国没有股票的柜台交易
D.我国没出有任何证券的柜台交易
（58）（ ）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券
B.优先股
C.转配股
D.人民币特种股票
（59）目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）
A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D.托管证券公司制度
（60）对申请设立证券营业部的资本金的要求是（ ）
A.营运资金不少于人民币400万
B.营运资金不少于人民币500万
C.营运资金不少于人民币800万
D.营运资金不少于人民币1000万
（61）关于证券交易所的会员，说法正确的是（ ）。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制
（62）中国证监会规定，证券专营机构负债总额与净资产的比例不得超过（ ）。
A.5：
1
B.8：
1
C.10：
1
D.20：
1
（63）从（ ）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
（64）证券交易的原则不包括（ ）。
A.公开原则
B.公平原则
C.及时原则
D.公正原则
（65）我国现行交割交收方式，目前我国B股的交收日为T+（ ）日。
A.0
B.1
C.2
D.3
（66）因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ）
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于
（67）我国证券市场的建立始于（ ）年。
A.1990
B.1986
C.1992
D.1984
（68）登记结算公司产生损失中不能用风险保证基金弥补的是（ ）。
A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营发生的损失
（69）对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（ ）。
A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
）
（1）证券业务的禁止行为包括（ ）。
A.欺诈客户
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.将自营账户借给他人使用
D.将自营业务与代理业务混合操作
E.委托其他证券公司代为买卖证券
（2）证券营业部财务管理制度的主要内容包括（ ）。
A.认真履行财务管理工作职责
B.严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C.检查监督各类资金和财产的管理和使用情况
D.正确核算各项财务收支
E.进行严格的内部管理
（3）以下关于交易席位的使用，不正确的是（ ）。
（4）下列属于证券交易所会员的权利的是（ ）
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.有对证券交易所事务的提议权和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易
E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
（5）投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件（ ）。
A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D.投资者确定交易密码或预留印鉴
E.投资者无重大违法行为
（6）金融期货的种类包括（ ）。
（7）证券上市后的存管业务包括（ ）。
A.交易过户
B.发放现金红利
C.非交易过户
D.证券账户挂失
E.证券账户查询
（8）（ ）属于证券公司自营业务的禁止行为。
A.集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B.以自己的不同帐号或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C.证券公司将自营业务和代理业务混合操作的行为
D.将自营帐号借给他人使用的行为
E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
（9）下列关于期货、期权的描述，，正确的是（ ）。
（10）对证券回购交易的禁止行为的规定有（ ）
A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C.禁止金融机构以租券．借券等方式从事证券回购交易
D.禁止将回购资金用于固定资产投资
E.禁止将回购资金用于股本投资
（11）深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）
A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
（12）证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
（13）证券服务部管理规章制度包括（ ）。
A.人事管理制度
B.设备管理制度
C.安全管理制度
D.计算机信息管系统理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
（14）风险准备金提存的用途主要有（ ）。
A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.弥补保证金损失
E.弥补信用风险损失
（15）在实践中，金融期货主要种类有（ ）。
A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货
（16）投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为（ ）。
A.投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”
B.证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C.交易所电脑主机接受申报
D.交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E.交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
（17）关于折算率的说法正确的是（ ）
A.是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
B.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的
C.用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理
D.上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
E.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
（18）网上竞价发行的优点有（ ）。
A.市场性
B.连续性
C.安全性
D.经济性
E.高效性
（19）证券交易的种类包括（ ）。
（20）证券服务部不能从事的业务有（ ）。
A.为客户直接办理开户
B.办理柜台委托和交割
C.提供证券交易行情
D.在经营中直接收费
E.接受客户的全权委托
（21）以下关于自律管理的描述，正确的是（ ）。
（22）证券交易市场的作用有（ ）。
（23）目前，我国开展回购交易业务的场所有（ ）。
A.商业银行柜台
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.地方证券交易所
E.全国银行间同业市场
（24）下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（ ）。
（25）关于证券回购交易报价，正确的说法有（ ）
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
（26）回购交易的报价规定对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（ ）。
A.证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略
B.从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
C.采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
D.上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
（27）上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（ ）
A.对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B.若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C.对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D.超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E.若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理
（28）证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确（ ）等方面。
A.自营业务决策制度
B.自营操作原则
C.自
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