廉政风险点一览表Word文档格式.doc
《廉政风险点一览表Word文档格式.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《廉政风险点一览表Word文档格式.doc（38页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
刘慧珍
2、宣传教育器材设备的管理。
社区矫正股
指导、管理社区矫正工作。
组织协调社区服刑人员的接收、管理、教育、帮扶、考核奖惩、解除矫正工作。
律师
司法鉴定股
律师工作管理等。
对律师、律师所、法援中心年检注册进行审查。
朱亚辉
法援中心
提供法援，协调、管理律师开展法援工作。
对法援案件审查、免费提供法律援助。
王焱
责任追究制度
海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结报告
[2009-09-09]
根据《中共海口市纪律检查委员会海口市监察局关于在市直机关开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》的要求，结合深入学习实践科学发展观活动，我局从3月20日起开展了“排查防控廉政风险点”活动。
由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下：
一、主要作法
（一）加强领导，周密部署。
市纪委实施方案下发后，局党组高度重视，周密部署。
一是加强组织领导。
明确各单位、各部门“一把手”是“排查防控廉政风险”活动的第一责任人。
成立了局“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。
李传芳局长亲自挂帅，担任组长，并多次督查活动落实情况。
副组长由分管纪检工作的局党组成员、政治部主任黄孙明同志担任，政治部副主任邓昌晶、办公室主任王睿、法规处处长高秋萍为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在局政治部，办公室主任由黄孙明同志兼任。
针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。
二是及时制订工作方案。
研究制定并印发了《海口市司法局开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。
三是作好思想发动工作。
5月7日，我们召开了机关全体人员及下属单位负责人大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，及时消除机关干部对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。
（二）深入排查，反复修改。
在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。
首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。
市纪委举办培训班和市纪委第五派驻组召开排查工作座谈会提出新要求后，局领导小组及时调整了工作思路，召开党组扩大会对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各单位部门按照“三定”方案和部门职能重新进行排查。
6月10日，各单位、各部门排查工作基本完成。
局领导小组办用了3天时间，对各单位、各部门排查出的风险点、预防措施和流程图进行了认真审查，逐项提出了修改意见，要求各单位、各部门认真修改，并于6月18日向局领导小组办报送。
领导小组办再次审查修改后，提交局党组会议审议。
6月23日上午，局党组召开会议对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行全面审议，并原则通过。
6月24日，报朱副市长审批后，于6月25日上报市“排查防控廉政风险”活动领导小组和市纪委第五派驻组审核。
8月上旬，根据“排查防控廉政风险”活动领导小组反馈的意见，我局再次对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行了修改，并于8日按时上报。
（三）突出重点，注重实效。
查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。
排查风险点中，我们重点围绕违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、社会、群众关注的热点问题，行政执法、行政审批等权力事项和管人管钱管物的内部管理职能来开展，使我局廉政风险点排查得准确、全面。
在制定防控措施时，我们对照业务流程，从权力制约、方便监督等方面入手，紧紧抓容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体、切实可行。
同时，确定各风险点责任部门、责任人和主管领导，使防控责任层层落实。
二、取得的成效
通过风险排查、分权制约、流程优化，制度控权，落实责任，我局建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，提高了行政效能，促进了廉政从政。
一是推进了惩治和预防腐体系的建设，强化了源头治腐工作。
形成了以权为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。
局机关、市劳教所、市法律援助中心共排查权力事项30项，找出廉政风险点60个，制定预防措施249条，绘制权力运行审批流程图30个。
二是党员干部预防腐败意识明显增强。
通过排查防控廉政风险点活动的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，对未来全局党风廉政建设和反腐败工作将产生积极的作用。
三、存在问题
虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少力量抓落实的问题。
我局拥有500多人的庞大队伍，但我局机关“三定”方案中，没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部。
长期以来，这项工作只能由政治部的同志兼职负责。
政治部只有4个编制，本职工作已异常繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。
如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。
下一步，我局将把《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图在全局范围印发，并将其列入《海口市司法局规章制度汇编》，并尽全力抓好落实
铜陵县司法局廉政风险点信息库
序号
廉政风险
点名称
风险点表现形式
风险
等级
承办人
承办
部门
1
重大事项决策
1、违反规定推荐和使用干部；
2、违反规定决策重大事项、实施重大项目和使用大额资金。
1、严格按照《干部选拔任用条例》，领导推行竞争上岗，规范用人机制。
2、重大事项和大额资金使用，实行领导集体决策制度。
A
杨荣光
胡哨彬
路月晴
办公室
2
干部选拔任用
1、未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。
2、对举报推荐人、被考察人的信件，不认真进行初步核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。
3、不按干部管理权限进行备案审批，违反干部选拔任用规定谋取私利的行为；
不接受各方监督.
4、违反人事纪律，通风报信、按时、泄露有关干部任免情况。
1、加强学习教育。
2、严格执行《党政领导干部选拔任用条例》、《信访工作制度》和《干部任免工作制度》。
3、严格按干部管理权限进行任免报批手续。
4、设立监督岗，严格干部公示程序，完善干部任前公示制度，规范公示内容和时间，对公示期间反映的问题，及时核实。
5、强化纪检监察，严格责任追究。
3
公证事项
申请
１、对明知或应知申请人提交虚假材料或规避法律行为予以默认的风险；
２、所需材料告知不清，要求当事人多次提供材料，直接或间接扩大当事人费用的风险；
３、材料审查不严，可能出现错、假案（证）而造成严重后果的风险；
４、未按规定减免收费，私自收费的风险。
１、严格执行公证法和公证程序规则。
2、严格执行公证法律服务收费标准。
3、严格执行公证送达制度，不断增强公证人员职业道德意识。
Ａ
陈孝夫
公证处
4
法律援助
审批
1、在案件的受理、指派、审批方面是否符合法律、法规规定、是否公正；
2、承办法律援助案件的法律工作者在办理案件过程中是否存在收费、收受物品。
中心是否切实履行了对案件的监督职能；
3、法律援助经费是否单独设置明细账，是否严格执行办案补贴标准、补贴发放及时到位，在经费使用和发放方面是否存在违规行为；
１、加强业务学习。
２、严格执行《国务院法律援助条例》
３、严格按照《安徽省法律援助条例》以及中央、省、市法律援助中心制定的有关规定和流程办理。
B
周文
徐爱武
县法律援助中心
5
财务管理
1、原则性不强，票据审查不严。
2、办公用品采购不按规定办理。
3、随意招待，超标准招待。
4、财务管理混乱。
1、严格执行“一把手“五不直接分管”制度。
2、严格审批，严格执行办公用品采购规定。
大额物品采购采取政府采购方式。
3、加强财务管理，严格执行县及局招待费管
理规定。
6
对律师事务所和律师实施行政处罚
1、故意瞒报、少报违法事实；
2、对该处罚的事实避重就轻；
3、执行行政处罚决定时故意拖延，息事宁人；
4、未对律师事务所和律师日常工作实施监管。
1、按照《律师法》、《中华律师职业道德和执业纪律规范》、加强对律师事务所及律师的监督管理和行政处罚决定的及时执行。
刘炟
公证律师股
7
对公证机构和公证员实施行政处罚
3、执行行政处罚决定时故意拖延，息事宁人。
1、按照《公证法》、《行政处罚法》和《行政监察法》积极维护公证行为的合法性和行政处罚行为的合法性。
8
纪检监察
1、瞒案不报、有案不报、压案不查。
2、避重就轻，敷衍塞责。
按照《中国共产党章程》和《中华人民共和国行政监察法》认真执行党纪和行政法规。
丁烨
9
司法所管理
1、对社区矫正对象的监管是否到位
2、机关效能建设是否到位
1、加强机关效能建设
2、加强社区矫正对象监管
田丰
汪晓东
基层所
10
普法依法治理
1、责任心不强
2、普法不及时/覆盖面不广
1、加强责任意识
2、加强对普法人员的法制教育培训
3、严格按照普法要求，及时宣传扩大法律知晓率和覆盖面
C
杨琳
法制宣传股
11
发展党员
1、在民主推荐入党积极分子环节未按规定执行。
2、在政审材料审查环节，政审不合格，违规审核通过。
3、在公示环节，不进行公示或公示期间有异议未进行深入调查。
1.严格执行支部党员大会记录制度。
2.执行民主推荐票决制
3.严格审查入党积极分子培养记实簿。
4.实行预备党员发展预审制度，严格执行票决制。
汪勇
机关
党委
12
公文管理
1、重要文件信息泄密
2、文件损坏、丢失造成工作不能正常运转
1、严格执行《保密法》
2、严格执行文书档案管理规定。
13
基层法律服务所及法律工作者管理
1、对不符合条件的基层法律服务所、法律工作者进行年检注册。
2、对投诉举报事项久拖不办对该处罚的事实避重就轻。
3、查处进程中故意瞒报、少报违法事实。
1、严格执行《基层法律服务所管理办法》和《基层法律服务工作者管理办法》
2、按照《基层法律服务工作者管理办法》、《行政处罚法》和《行政监察法》杜绝瞒报，保证违法必查，积极维护基层法律服务行为的合法性和行政处罚行为的合法性。
田丰
基层工作股
14
车辆管理
1、是否存在违规使用车辆
2、是否酒后驾驶车辆
1、严格执行局警车管理规定。
2、严格执行“五条禁令”，司机在工作日和出车期间严禁饮酒。
始兴县司法局岗位风险点清查汇总表
作者：
文章来源：
点击数：
60更新时间：
2012年11月23日字体：
小大
始兴县司法局岗位风险点清查汇总表
工作岗位
工作事项
（工作流程）
（节点）
潜在廉政风险
（问题与隐患）描述
风险等级
已实施的
针对性举措
建设性意
见和建议
局长
（杨少波）
全面主持工作
1、对副局长提出的决策建议进行审查；
2、干部选拔任用；
3、固定资产的管理；
4、大额资金的使用；
5、重大项目建设；
6、评优评先。
1、利用职务上的便利，以权谋私；
2、不按规定程序选拔任用干部。
一级
1、认真履行“一岗双责”；
2加强民主集中制建设，建立健全各项制度，重大事项坚持集体讨论决定，不搞“一言堂”，确保各项重大决策的民主性和科学性；
3、坚持任人唯贤，不搞优亲厚友，不搞权钱交易。
（何贵雄）
分管基层、依法行政、综治维稳、社区矫正工作
1、指导、管理全县人民调解、社区矫正工作；
2、对分管股室评优评先。
1、“一岗双责”履行不到位，分管工作中的重要事项未主动向主要领导及时汇报，工作中存在推诿责任；
2、对分管股室（所）疏于教育、管理和监督，违规操作行为不予制止，造成下属发生违纪违法行为。
1、严格执行《廉政准则》，绷紧廉政这根弦，带头落实各项制度规定。
2、加大对所管人员的教育、管理和监督力度，做到防微杜渐，不出问题。
3、加强业务指导督查，指导分管股室和司法所认真履行人民调解、安置帮教等职责，提高工作质量。
（陈声燕）
分管政工、人事、秘书、宣教（普法）、群团、信访、计生工作
1、对干部任免方案进行审核；
2、对全县司法行政人员评先评优进行审核；
3、对办公物资采购、财务支配的审核；
4、对违纪行为的监察和处理；
5、把关工作质量、绩效。
1、对干部人事政策把握不准；
2、政治敏感性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态；
3、监督不力，造成党风廉政建设落实不到位、干部职工在廉洁自律方面出问题的风险；
4对分管科室疏于教育、管理和监督，造成下属发生违纪违法行为；
5、不认真履行法制宣传职责
1、严于律已、秉公办事，清正廉洁、做出表率、树好形象。
2、加强对法律、法规、政策和廉洁自律有关条规等业务学习，严格按规定开展干部管理等工作，严格执行民主集中制，做到公开、公平、公正。
3、积极组织队伍的思想政治教育活动，提高队伍素质，营造良好的风气。
4、积极完成分管线的各项工作。
（刘兴宁）
分管律师、公证工作
1、对律师、公证员和律师所、公证处年检注册初审情况进行审核；
2、对律师违法违规行为处罚的审核。
1、对分管范围内的工作不能秉公办理，擅自放宽要求，违规操作；
2、接受律师、当事人等各类宴请、休闲娱乐活动，影响司法公正；
3、违反规定要求公证处办理不符合法规要求的“人情证”。
1、认真学习、严格执行《廉政准则》及各级制定的有关规定。
2、正确对待权力、金钱，生活上严格要求自己，勇于抵制各种不正之风。
3、加强教育，树立法律服务良好的职业道德和行业风气。
（李俊霞）
分管法律援助工作，协管律师、公证、秘书、群团工作
对律师、公证员和律师所、公证处年检注册初审情况进行审核。
2、接受律师、当事人等各类宴请、休闲娱乐活动，影响司法公正。
基层司法所
基层司法行政工作
1、调解过程；
2、安置帮教工作开展过程。
1、
泄露当事人信息和隐私；
2、
在安置和帮教工作中，接收吃请和馈赠、越权、滥用权力；
3、
服务态度差，群众意识不高，工作效率不高；
4、
业务工作不遵守相关工作制度，不按流程办理。
5、调解案件时，帮亲不帮理，偏向一方当事人；
6、保密意识不强，泄露当事人信息
二级
1、加强对各项制度和法规的学习，用以指导、规范自身行为。
2、监督检查制度执行情况，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作顺利开展。
3、严格管理各类资料，确保管理对象信息的保密。
4、坚持廉洁从政，严格执行廉政准则，拒绝他人吃请和馈赠，确保司法公正。
5、制定详细的业务工作流程图，公开流程图，接受群众监督。
6、增强服务意识，认真搞好服务工作。
7、加强对政法干警核心价值观的学习，树立正确的思想观念。
办理公证
1、对当事人提供证明材料进行审核；
2、公证的受理和办理；
3、公证收费；
4、印章管理。
1、未按制度、流程办理公证
2、泄露办证机密
3、印章管理不妥当
4、对申请律师执业资格者进行初审时不公正
5、审查不严或收费操作不规范
1、依据事实，严格按照法律法规进行审查；
2、加强政治学习，提高反腐能力，严格依法办证；
3、严守保密制度；
4、印章由专人保管；
5、严格遵守财务管理制度
法律援助处
1、受援人资格的审查；
2、法援案件的批准和办理。
服务意识不高
利用职务便利拒绝为符合法律援助的人员提供法律援助或为不符合法律援助条件的人员提供法律援助
审查、批准法律援助案件时收取当事人财物或其他不正利益
4、给不符合条件者办理法律援助或拒绝为符合条件者办理
三级
1、接待来电、来访做到态度热情、礼貌待人，用语文明，对来电、来访者咨询不推诿或拒绝；
2、审查、批准法律援助案件，严格按照规定执行。
严禁向受援人收取任何财物或其他不正当利益；
3、廉洁自律，加强本处的廉政教育和业务学习。
4、督促法律援助案件承办人员认真履行职责，切实维护受援人合法权益。
公职律师事务所
处理政府交办的法律事务
1、处理政府交办的法律事务。
利用提供法律服务的便利牟取利益
接受对方当事人或者第三人的财物或者其他利益，与之恶意串通，侵害公共利益
1、严格执行《律师法》等相关规定；
2、加强职业道德和执业纪律教育；
3、完善各项制度，落实防范措施。
政工科
人事、纪检、政治思想教育、党风廉政
1、公章管理；
2、干部选用、干部考察；
3、考核奖惩。
1、放松干部职工思想教育、廉政教育，组织、督查活动形式化；
2、干部选用、考察未能按相关制度规定进行；
3、查处违法违纪行为不细致，存在徇私包庇现象；
4、因人情关系或其他不当利益致使不按规定办事；
5、考核奖惩不全面、不客观。
1、严格执行干部选拔任用规定，防止用人失察。
2、遵守组织纪律和民主集中制原则，对干部考核奖惩做到公平、公开、公正。
3、加强党性原则政策纪律的把握和个人素质锻炼，提高履职水平能力。
4、加强对全局干部职工的廉政教育和监督，创新载体，构建长效机制，推进本系统廉政文化建设。
秘书股
政务公开、发文等
1、文稿撰写、公文审校；
2、物资采购和分派；
3、来访、公务接待；
4、收发文管理、密件管
理。
1、利用职务之便和工作中建立的关系办理私事或其他违规行为；
2、办公室工作部署督查不够、文件审核把关不严，工作任务落实不力，制发公文质量不高；
3、日常协调不到位，安排不详尽导致效率不高，资源浪费
4、工作态度不端正致使档案文件造成，造成失（泄）密、遗失等重大问题。
1、加强个人学习，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法，堂堂正正做人，认认真真做事。
2、加强办公室制度建设，完善监督约束机制，严格执行各项规章制度。
3、强化综合协调和调研，提高政务服务水平和能力。
4、加强对本股室同志的廉政教育、管理和监督。
财务室
财会工作
1、公款、经费管理；
2、票据和账单入账、报销，资金拨付；
3、固定资产审核。
1、因业务不精通，出现工作失误或造成公共财产损失；
2、发生财务账目记载不清或者与实际支出不符，出现违规操作等问题3、经费超支，形成隐形债务；
假发票入账及重复报账；
原始单据不规范，报销手续不完备4、对不真实、不合法的票据或审批手续不全的财务收支予以受理。
1、加强业务培训，提高业务水平。
2、严格执行财经纪律。
对财务状况开展经常性审查，自觉接受监督、检查，及时纠正不合理的支出。
3、坚持定期财物坚持和定期内部审计，及时纠正处理苗头性问题，建立岗位责任制。
司机室
行车、车辆
养护
1、安全使用；
2、日常养护；
3、维修燃油管理；
4、出车纪律。
1、酒后驾车、疲劳驾车
2、不及时清洁养护车辆，不及时检查车况
3、随意维修车辆、虚报燃油费用
4、不准时出车，不服从安排，公车他用。
1、加强个人思想政治学习，增强工作责任感，爱护车辆，安全出车。
2、廉洁自律，严格执行局车辆管理相关制度和规定，定点维修，定点停放，不公车私用。
3、自觉接受群众督查，防微杜渐。
指导基层司法所工作
1、指导、监督、管理基层司法所工作；
2、法律服务所及法律服务工作者年检注册；
3、对违反《基层法律服务所管理办法》、《基层法律服务工作者管理办法》的处罚。
1、对司法所业务指导不力，对违规行为处置不及时，徇私包庇；
2、对基层工作调查不深入，情况掌握不全面致使决策失误；
3、对基层法律服务工作监督管理不到位，年检注册把关不严导致违规违纪执业，群众不满意，投诉等情况出现；
4、对基层司法所审查监督不严。
1、严格执行局规章制度，廉洁自律。
加强对本股室同志的廉政教育、管理和监督。
2、认真按照法律法规、上级决策部署要求办事，加强法律法规和业务知识学习，深入调查研究，提高对司法所的指导管理能力。
3、规范工作程序，建立工作保障机制，避免违规操作，推进各项工作规范化建设。
对社区矫正人员进行
管理
1、对拟适用社区矫正人员的调查评估。
1、对矫正对象、归正人员现实思想状况掌握不准，监督管理流于形式；
2、对相关政策法规贯彻落实不到位，工作不及时主动；
3、对基层工作调查研究不够深入，掌握情况不够全面，造成不良后果；
4、下基层指导检查工作
升级会员 