全国证券从业资格证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础练习题1.docx
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全国证券从业资格证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础练习题1
全国证券从业资格2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础练习题1
1.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5
B、7
C、15
D、30
【正确答案】D
首期发行股份数的（）。
A、15%
B、25%
C、30%
D、35%
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股份有限公司的设立程序。
股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的35%。
3.股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1
B、3
C、4
D、5
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股份有限公司的组织机构。
股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。
4.股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），
A、三分之一
B、二分之一
C、三分之二
D、四分之三
【正确答案】A
A、两个个月
B、三个月
C、四个月
D、半年
【正确答案】D
【答案解析】本题考查对上市公司组织机构的特别规定。
上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
6.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】C
A、无民事行为能力人
B、限制民事行为能力人
C、完全民事行为能力人
【正确答案】C
日内在报纸上公告。
A、10;30
B、10;10
C、30;10
D、30;30
【正确答案】A【答案解析】本题考查公司分立。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
9.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（）。
A、控股股东
B、关联关系
C、实际控制人
D、高级管理人员
【正确答案】C
机关吊销营业执照。
A、1
B、3
C、6
D、12
【正确答案】C
【该题针对“关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任”知识点进行考核】
11.国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（）个月。
A、1
B、3
C、6
D、12
【正确答案】B
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】A
A、客户进行证券的申购
B、证券公司弥补亏损
D、客户支付与证券交易有关的佣金
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。
除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
14.下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是（）。
A、公平
B、公开
C、公正
D、公认
【正确答案】D
公正的原则。
A、自愿
B、公平
C、有偿
D、诚实信用
【正确答案】B
A、一
B、三
C、五
D、十
【正确答案】C【答案解析】本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。
证为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
17.公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的（）的权利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.使用
Ⅲ.部分收益
Ⅳ.处分
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
Ⅰ.同时设立
Ⅱ.募集设立设立
Ⅲ.渐次设立
Ⅳ.复杂设立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查公司的设立方式。
募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
19.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】C
发行失败。
A、20%
B、30%
C、50%
D、70%
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券的销售期限、代销制度。
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。
21.证券在证券交易所上市交易，应当采用（）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中
B、封闭的集中
C、公开的分散
D、封闭的分散
【正确答案】A
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
【正确答案】C
之十以上。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
【正确答案】D
【答案解析】本题考查债券上市的条件、申请和公告。
公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
24.新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本
B、实收资本
C、实收货币资本
D、净资本
【正确答案】A
范围内逐步推广开来。
A、无限责任公司
B、股份有限公司
C、有限责任公司
D、股份两合公司
【正确答案】C
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙公司
【正确答案】C【答案解析】本题考查公司的设立方式。
有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。
股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
27.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】D
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、监事
【正确答案】A
A、3～5
B、5～7
C、3～10
D、3～13
【正确答案】D
【答案解析】本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。
有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。
30.公司债券上市交易后，最近（）年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】B
A、上市公告书
B、中期报告
C、招股说明书
D、临时报告
【正确答案】C
告、年度报告、临时报告。
32.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【正确答案】A
【答案解析】本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、10～20万
B、20～30万
C、30～60万
D、50～80万
【正确答案】C
A、1～10万元
B、20～30万元
C、30～60万元
D、50～80万元
【正确答案】A
【答案解析】本题考查违反证券交易规定的法律责任。
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。
35.证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A、一倍以上五倍以下
B、五倍以上十倍以下
C、十倍以上十五倍以下
【正确答案】A
A、投资人
B、管理人
C、托管人
D、发起人
【正确答案】B
A、10%
B、15%
C、25%
D、30%
【正确答案】C【答案解析】本题考查设立基金管理公司的条件。
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
38.基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是（）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
【正确答案】A
关系的影响。
A、100
B、200
C、300
D、400
【正确答案】B
格投资者累计不得超过200人。
利息，没收违法所得，并处（）罚款。
A、所募资金金额3%以上10%以下
B、所募资金金额3%以上5%以下
C、所募资金金额1%以上10%以下
D、所募资金金额1%以上5%以下
【正确答案】D
【答案解析】本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。
违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。
41.以下不属于能源化工期货的是（）。
A、原油
B、汽油
C、乙醇
D、钢材
【正确答案】D
材属于金属期货品种。
A、董事会
B、理事会
C、专业委员会
D、业务管理部门
【正确答案】B
【答案解析】本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。
理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
43.期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A、15%
B、25%
C、55%
D、85%
【正确答案】D
【答案解析】本题考查期货公司设立的条件。
期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币
A、注册
B、核准
C、许可
D、登记
【正确答案】C
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】A
【答案解析】本题考查期货监督管理的基本内容。
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
46.证券公司应当对分支机构实行（）管理。
A、分别
B、集中统一
C、合并
D、单独
【正确答案】B
统一管理。
A、忠诚义务
B、诚信义务
C、保证客户盈利的义务
【正确答案】B
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
【正确答案】B【答案解析】本题考查证券公司股东出资的规定。
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
49.认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（）的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
【正确答案】B
A、2
B、3
C、4
D、5
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
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