内审培训教材Word文档下载推荐.doc
《内审培训教材Word文档下载推荐.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内审培训教材Word文档下载推荐.doc（5页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
审核员：
有能力实施审核的人员
审核组：
实施审核的一名或多名审核员
技术专家：
提供关于被审核对象的特定知识和技术的人员
能力；
经证实的应用知识和技能的本领
（三）审核的分类
按主体分：
第一方审核、第二方审核、第三方审核
按审核对象分；
体系质量审核、产品质量审核、过程/工序质量审核和服务质量审核四类
按审核范围分：
全部审核、部分审核、跟踪审核。
四审核的对象：
审核对象是指接受审核的组织的质量管理体系，审核对象必须是规范的，审核才是有意义和有价值的。
衡量质量管理体系的规范性应从下列几点入手：
具有完整的质量管理体系文件
文件控制符合标准文件要求
实际运作符合体系文件的规定
运作情况可以追溯
（四）审核的目的和作用
（1）确定体系满足审核准则的程度。
包括三方面的内容：
符合性、有效性、适宜性
（2）评价是否需要采取改进或纠正措施
审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆
（五）审核范围
审核范围的界定一般有三种形式
1）以活动/过程来界定
2）以区域来界定
3）以产品来界定
（六）审核准则
质量管理体系的审核准则（审核依据），通常按审核目的，以及准则对组织的重要程度来确定的，可以概括为：
1）合同
2）组织的质量管理体系文件
3）ISO9001：
2008标准
4）法律法规要求，社会要求
5）责任人员叙述的责任范围内的规定
（七）审核原则
1、审核的客观性原则
2、审核的系统性原则
3、审核的独立性原则
4、审核的抽样性原则
5、审核的保密性原则
6、审核的采信性原则
7、审核的正面证实原则
（八）审核的两个阶段
文件审核阶段
现场审核阶段
（九）审核的特点
内部审核的主要特点是：
1）根本的目的在于改进
2）是组织内部一项有效的管理活动
3）主要动力来自内部管理者，必须得到管理者的全面支持
4）内审的规范性比外部审核灵活，但内容更全面、细致和深入。
二、内审策划与准备
（一）内审策划中应对以下环节特别重视：
1、最高管理者应提高认识、重视内审
2、管理者代表主持内审活动
3、确定职能部门管理内审工作
4、组建一支合格的内审员队伍建立规范的内审程序
（二）年度内审计划的编制
1、确定组织年度内审的覆盖范围
2、确定年度内审要求
3、确定年度内审重点
4、确定年度内审计划的内容
5、确定年度内审计划的形式
附示例
（三）审核项目准备
内审项目准备包括下列内容：
1、制定项目审核计划
2、组成审核组
3、文件审核
4、编制检查表
5、通知
制定项目审核计划
项目审核计划由审核组长制定，经管理者代表批准后实施（附示例）
组成审核组
1、审核组长和审核员，必要时聘请技术专家、见习审核员和观察员
2、审核组组成经管理者代表批准
3、审核组实行组长负责制，审核组长的主要工作职责包括：
（1）规定每一项审核任务要求，包括所要求的审核员的资格。
（2）遵守相应审核要求和其他有关规定
（3）制定审核计划，准备工作文件，给审核员布置工作
（4）进行文件审核，确定文件的适宜性
（5）及时向被审核方报告严重不符合项
（6）进行审核过程中的沟通与协调
（7）清晰、准确报告审核结论，不无故拖延
（8）组织跟踪审核
4、审核员的主要工作职责包括：
（1）在确定的范围内进行审核
（2）始终遵守职业和道德规范
（3）保持客观性
（4）收集并分析与被审核的质量管理体系有关的，足以对其下结论的客观证据
（5）对于证据中可能影响审核结果和需要进一步确认的现象保持警确。
（6）不偏离审核目标
文件审核（略）
编制检查表
内审检查表由内审员编制，内审组长批准（附示例）
三内审实施—现场审核
现场审核阶段主要有以下工作内容：
1、首次会议
2、现场审核
3、确定不符合项，编写不符合报告
4、审核组内部会议
5、总结会议审核报告
首次会议
（一）首次会议的目的：
1）向受审核方中高级管理者介绍审核组成员
2）确认审核的目的、范围和计划
3）简要介绍审核所采取的程序和方法
4）在审核组和被审核方建立正式的联系
5）确认已具备审核组所需的资源和条件
6）促进受审核方的积极参与
7）必要的澄清和申明
（二）首次会议的议程：
1）审核组长宣布会议开始、介绍审核组成员，必要时介绍资格。
2）受审核方代表介绍受审核方与会人员
3）受审核放代表致辞，代表受审核方表态，并要求各部门积极参与、配合审核。
4）审核组长宣布本次审核活动的目的，范围、审核准则和审核计划、并由双方共同确认
5）审核组长介绍审核的程序和方法：
6）确定陪同人员，建立双方在审核期间的联系渠道。
陪同人员的作用主要有三方面，一是向导，二是桥梁，三是见证，
7）确认审核期间所需的资源
8）确认审核末次会议的时间
9）审核组长致谢，宣布首次会议结束。
现场审核
现场审核
（一）
现场审核的主要任务是收集客观证据，做出准确判断。
审核控制
现场审核中主要控制环节包括：
1、现场审核计划的实施和调整
2、审核进度的控制和调整
3、审核气氛的控制
4、审核范围的控制
5、不符合项审定及审核结论的控制
6、与受审核方的联系和协调
现场审核的各类形式：
观察提问聆听验证客观证据的收集审核记录
现场审核
（二）
不符合项的定义：
未满足要求
一般把涉及到硬件产品的未满足要求称为不合格，涉及到软件、服务、管理的未满足要求称为不符合
质量管理体系审核中的不符合，是指那些违背审核准则的审核发现。
审核准则也称审核证据
不符合的类型和分级
内部质量管理体系审核一般把不符合项分成三类：
严重不符合，一般不符合和观察项。
不符合的分级标准；
严重不符合通常指审核发现的不符合事实为：
1）与ISO9001标准或合同要求严重不符合
2）系统性失效、区域性失效
3）造成严重的质量后果
一般不符合项通常指审核中发现的不符合事实为：
1）属于孤立的、个别的现象
2）只影响到有效性，同时不会产生严重的后果
3）不会严重影响质量管理体系的运行
观察项通常指审核中发现的不符合事实为：
1）属于孤立的、个别的、偶然的轻微的现象
2）可能会导致一般不符合项的产生
3）属于超出审核范围的
各类不符合项的处置原则
1）严重不符合项的存在意味着质量管理体系存在重大缺陷或无效。
在外部审核中意味着本次审核失败。
2）严重不符合项、一般不符合项应提出书面不符合项报告。
3）观察项可以提交书面观察项，如观察项已当场纠正并经确认，也可不发书面报告
不符合项举
审核组内部会
1、交流审核情况
2、确认不符合项并进行汇总
3、研究审核结论
总结会议
总结会议由审核组长主持，参加会议的人员应包括受审核方的高层管理者和各部门负责人
总结会议的议程和主要内容包括；
1）审核组长宣布会议开始。
对受审核方在审核期间的合作表示感谢。
2）重申审核的目的、范围和审核准则
3）概括介绍现场审核情况
4）宣布审核结果
内审报告
纠正、纠正措施和预防措施
跟踪验证
5
升级会员 