上半年辽宁省基金从业资格私募股权投资的运作方式考试题Word下载.docx

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D．挂钩不同标的资产的理财产品

6、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有

B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产

C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息

D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权

7、基金募集的步骤一般包括__。

A．申请

B．核准

C．发售

D．基金合同生效

8、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。

A：

中国证监会

B：

中国证券业协会

C：

证券交易所

D：

中国人民银行

9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

A．1000

B．1200

C．2000

D．3000

10、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

11、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。

1年

6个月

3个月

2个月

12、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。

A．债券型基金

B．指数型基金

C．混合型基金

D．股票型基金

13、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．3

B．6

C．9

D．12

14、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值

B．证券化率

C．证券市场指数

D．证券种类

15、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

16、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%

D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

17、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬

B．利息支出

C．申购费用

D．交易费用

18、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整

B．向上调整

C．不变

D．随市场行情而定

19、____是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。

证券业协会

中国银监会

基金业委员会

20、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货

C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品

D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的

21、下列各项中，__不属于基金利润的内容。

A．股利利息收入

B．债券利息投资收益

C．公允价值变动收益

D．基金募集资金

22、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

23、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。

A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值

C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值

D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值

24、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

25、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏

B．先浮亏后浮盈

C．浮盈

D．先浮盈后浮亏

26、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期

D．交通通信条件

27、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景

B．基金经理从业年限

C．基金经理的履历

D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

28、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小企业板市场

29、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%

30、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____

登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字

涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

32、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____

基金规模和基金存续期限的可变性不同

份额计算方式

影响基金价格的主要因素不同

收益与风险不同

33、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。

1991

2001

2002

2003

34、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系

B．债权债务关系，债权债务关系

C．所有权关系，所有权关系

D．所有权关系，债权债务关系

35、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正

B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

36、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

37、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。

《中华人民共和国证券投资基金法》

《证券投资基金法》

《开放式证券投资基金试点办法》

《证券投资基金管理暂行办法》

38、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行

C．负责保护投资者的合法权益

D．维持公平而有序的证券市场

39、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

40、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。

A．货币市场

B．债券

C．期货

D．股票

41、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。

50%

60%

70%

80%

42、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。

A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换

B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换

C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换

D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换

43、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。

A．1/2

B．2/3

C．80%

D．全体

44、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

A．1&

nbsp;

B．2&

C．3&

D．4

45、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。

A．10元人民币

B．10份基金份额

C．1份基金份额

D．1元人民币

46、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

C．提醒客户及时核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

47、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。

A．易入原则

B．成长原则

C．成本原则

D．可测原则

48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

49、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____

80%

100%

50、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。

A．长期性

B．全面性

C．针对性

D．一致性

51、债券型基金的分类依据包括__。

A．持有债券的到期日期

B．持有债券的质量的高低

C．是否持有股票

D．持有债券的发行者

52、债券的特征包括__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

53、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

54、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

55、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松

B．公司业绩稳定增长

C．公司股息提高

D．印花税税率提高

56、不追求取得超越市场表现的基金是__。

A．指数型基金

B．主动型基金

C．灵活配置基金

D．积极成长基金

57、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场

B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场

C．证券发行市场是流通市场的基础和前提

D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

58、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

59、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。

A．客户追踪

B．费率优惠

C．客户调查

D．业务跟进

60、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。

10

15

20

30