设备维护外包策略Word格式.doc
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营和资源社会共享替代企业专用
[2，3，4]
（1）合作竞争替代竞争
工业经济时代，企业之间的竞争主要是对抗性的竞争。
一些企业相信，自己的
成功只能建立在竞争对手的失败上，这种恶性竞争观使企业浪费资源，最终两败俱
伤。
网络经济时代，由于信息商品具有可重复使用性和不完全排他性，这决定了企
业之间以合作竞争替代竞争作为企业经营的新思路。
与竞争对手建立战略联盟可以
弱化恶性竞争，实现共同发展，因此战略联盟可以看作是实施合作竞争战略的一种
主要形式。
企业之间通过信息、技术、产品、资金和市场环节的合作、交流和授权，
提高企业自身和联盟整体的经济实力、技术实力和市场实力，避免两败俱伤的恶性
竞争，营造、扩大市场空间，最终达到“双赢”的目的。
企业通过实行新型的合作
竞争战略，重新确立企业在本行业中的有利地位，消除盲目扩张。
（2）非核心业务外部化替代企业自营
工业经济时代，企业追求“大而全”“小而全”的组织结构和经营模式，因而难
以将其有限的资源投入到高效益的部分，难以培育和保持企业的核心竞争力，企业
的这种经营模式无法适应网络经济时代的发展要求。
网络经济时代，由于信息通讯
技术的发展，使企业间信息高速、快捷准确的传递成为可能，资源在全球范围内配
制，具有核心能力的企业更具竞争优势，由此产生虚拟企业的经营方式。
通过虚拟
经营，企业只需保留自己的核心业务，而将其他对企业而言的非核心业务外部化，
借助企业网络中的其他网络成员的力量予以整合，以充分发挥和培育企业自身的竞2
争优势。
（3）资源共享替代企业专用
工业经济时代，信息传递技术和交通基础设施建设发展滞后，致使市场范围的
扩大和经济全球化的趋势受到限制，真正的经济全球化难以实现，因此企业的资源
一般是自己专用的。
网络经济时代，电脑将企业网络联系到一起，形成了以电子为
中介的相互关系，把世界变成了一个地球村。
网络打破了企业发展的空间限制，使
资本可以迅速、灵活地在世界范围内流动。
这种环境下，企业越来越重视服务的提
供，愿意以合理的价格购买服务，而没有必要自己拥有专用的组织结构、设施人员
等低效率运作模式。
资源的社会共享有利于提高资源的配制效率，增强企业的竞争
力和敏捷性。
1.1.2设备维护管理现状
随着社会主义市场经济体制的建立，企业的经营机制及生产方式的转变，以及
《“九五”全国设备管理工作刚要》（国经贸委[1996]75号）文件和《设备管理条例》
法规的颁布和贯彻执行，企业的设备管理状况有了很大的改观，设备维护管理水平
得到了很大的发展。
具体表现为思想观念的解放，设备管理模式的变化，维修技术
水平的提高和设备维护市场化的试行。
但是，就总体看来仍然存在着一些不容忽视
的问题
[5，6]
，具体表现在：
（1）企业设备管理存在着两级分化的趋势
一些有前瞻意识、机制健全、锐意进取的企业不断改革和创新，形成了具有企
业自身特色的设备现代化管理模式，设备管理的观念、方法和手段日益先进，朝着
管理现代化、科学化的方向发展，如济南将军烟草集团创立的“90-38-11管理金字
塔”模式，广东科龙公司的“新的生产维修”模式等。
但是，还有很大一部分企业的设备管理模式仍然沿用计划经济时期形成的“大
而全，小而全”的封闭型管理模式，采用的设备维护方式仍以预防性维护为主，即
定期进行大修、中修和小修，并辅之以设备的日常消缺性维护。
企业以满足设备大
修为基准来配备设备维护管理职位，造成设备维护人员过度臃肿。
然而，设备的大
修周期特别长，有的几年甚至十几年才大修一次，这样，造成大批的维修人员闲置，
浪费了企业的人力资源，增加了企业的生产成本，直接影响了企业的经济效益。
（2）企业设备管理的组织模式趋向多样化3
既有保留设备动力管理部门和机修车间，强化企业内部设备管理的公司，也有
企业进行改制，改机修车间为独立的维修公司，在继续保证原单位设备动力良好运
行的同时，开拓市场，对外提供设备选购、设计、安装、调试、修理、咨询等服务，
逐渐与母体脱离成为专业化维修公司的情况。
（3）设备要素市场发展还不完善
设备外包市场存在如下特点：
大多数国有企业的机修力量逐渐走向市场，为社
会提供专业化服务，新建的民营企业、三资企业和一些中小型企业一般通过社会力
量来解决企业的维修问题；
同时，其他设备要素市场如设备调剂市场、设备备品备
件市场、设备租赁市场和设备信息技术市场在全国各地发展相当不平衡；
相应的市
场法规、制度的建立还很不完善，进一步阻碍了维护外包市场的健康发展。
再者，
封闭式的管理造成我们的企业缺乏市场观念与社会化协作精神，使我国设备维护的
市场化及社会化协作程度远不及发达国家，这也是制约我国设备管理现代化的一个
重要因素。
（4）设备维护外包存在诸多问题
最近几年设备维护外包市场发展迅速。
一方面，市场竞争的加剧、经营环境发
生了深刻的变化，经济全球化使得竞争（Competition）越来越激烈，顾客（Customer）需
求越来越苛刻，信息技术发展越来越快，加上政治、经济、社会环境的巨大变化
（Change），使得整个市场需求的不确定性因素大大增加，传统的企业管理模式受到了
巨大的冲击，促使企业不断转变管理模式，从“大而全”、“小而全”的“纵向一体
化”向“横向一体化”进行转变，以适应从产品价格、质量、时间的竞争发展到基
于服务和绿色制造的竞争的要求。
另一方面，借助国企改革的东风，众多大型企业
纷纷将自己的主业剥离，成立设备维护性质的独立核算公司，客观上也促成了设备
维护外包市场的欣欣向荣。
但是，从调查和走访中我们看出，目前设备维护外包在
企业中的发展并非一帆风顺，还存在诸多问题尚待研究解决。
维护外包市场还没有完全发育成熟，就我们调研的结果显示，几乎所有的被调
查企业都认为目前市场上存在的承包商数量太少，可供企业选择的余地太窄，很多
技术含量高的设备（此类设备往往是企业的关键设备）在市场上拥有维护资质的供应
商寥寥可数，甚至只有唯一的一家，属于完全技术垄断地位。
外包市场的不完善给
企业的设备维护外包运作管理带来了很大的不便，因为在这种垄断情况下，企业在
维护市场上是处于一种弱势地位，外包直接的后果就是成本太高，服务质量太差，4
无法进行投标竞价获取维护服务。
同样地，设备维护外包结果难以衡量、承包商绩效难以评估也是当今企业外包
亟待解决的问题。
一个企业的设备多种多样，各种层次设备维护方式也各不相同，
需要维护的时间也存在随机的情况，其造成的设备维护外包的复杂性不可避免地给
企业就维护结果的衡量带来了难度，进而给外包的操作、合同的形成造就了麻烦。
一位主管设备的经理对我们这样说：
“大修外包的前期工作相对来说还是比较容易
的，问题就在维修完工之后如何就维修的质量达成一致的意见，良好的合作往往会
因为扯皮吵架而告终”。
从企业决策的角度来看，设备维护外包策略的选择也存在许多问题，我们留待
第四章进行详细说明。
1.2研究动机
正如上一节所述，工业企业设备现状不尽如人意，维护管理任务繁重，维护管
理水平不尽如人意正是本文研究的动机之一。
设备是生产力的重要组成因素，是工
业企业主要技术能力的物质基础。
但是，我国企业整体而言设备技术状况老化，役
龄过长，超过70％的设备属于国内一般水平和落后水平
[7]
在对颇具代表性的机械
工业企业进行调查之后统计，国产设备占据了主要地位（金属切削设备国产占到95.05
％，锻压设备国产占总量的94.98％）；
设备新度系数为0.58，大大小于国外先进国
家同行业的平均值；
设备维护任务十分繁重。
同时，不少企业设备老化、总体技术
水平低、设备利用率低、闲置多，设备资源浪费，资产流失情况十分严重。
以包代
管或者以改代管行为较为普遍，设备维护管理工作难度比较大。
但是，在设备管理
急需改善的时候，还伴随着设备管理弱化，有章不循，高层领导不予重视，随意压
制设备管理职能机构，维修技术力量流散等现象
[8]
同时，设备维护市场化工作正在逐步推进，但是存在诸多问题，面对这种局面，
国内许多专家学者呼吁开展设备维护业务市场化的研究工作。
徐滨士认为
[9]
，设备维
修管理的社会化、市场化、维修人员与维修企业的资格认证、维修质量的标准与监
督等问题都有待研究。
李葆文则强调
[10]
，通过对设备管理全系统的分析，把社会化
维修市场、备件市场、设备制造厂家的售后服务承诺以及本企业的维修资源纳入系
统思考之中，规划设计出适合本企业发展的最佳设备管理系统。
因此，从我国的实
际情况来看，对设备维护进行业务外包研究有其现实要求。
5
国内外学者对于信息系统外包和人力资源外包进行了很多研究，取得了一些理
论的成果。
然而，设备维护职能和企业的人力资源职能，信息系统业务有着明显得
区别，纯粹将已有的研究理论移植到这个领域不太科学、也不符合实际发展需要。
设备维护外包的理论研究的有限呼唤人们对这个领域予以关注和重视，同时也是促
成笔者撰写这篇论文的主要因素。
笔者有幸参加了崔南方老师的自然科学基金课题研究，通过调研，我们发现，
几乎每个企业，无论是大型国有企业还是小型民营企业，也无论是传统的机械制造
行业还是新兴的高新技术行业，都或多或少地存在着设备维护的服务外购行为。
这
从一个侧面反映出，设备维护外包普遍地存在于市场当中，是一块值得深入研究的
领域。
笔者在对湖北几个企业的实地走访调查当中，发现传统的经验理论已经无法
满足设备维护实际发展的需要。
例如，将每一次设备维护业务外包都当成一个项目
来进行招投标是目前企业的普遍做法，将长期的设备维护管理当作短期的项目进行
运作势必引起诸多问题；
同时单纯地如何控制设备维护外包成本也是经理们津津乐
道的话题。
因此，迫切需要研究我国工业企业设备维护管理运行模式，迫切需要研究企业
设备维护外包的运作模式，推行一套既符合我国实际情况，又可以优化管理决策、
易于操作的设备维护外包理论势在必行。
本文旨在运用系统论的思想，从我国工业
企业的实际情况出发，借鉴专家学者的研究成果，探索如何进行更好地设备维护外
包策略选择的有效途径。
增加企业设备维护外包决策的科学性，促进维护外包市场
的规范运行。
1.3研究的内容、方法和意义
1.3.1研究的内容
设备维护外包策略的研究是一个复杂的过程，涉及维护外包策略的分类和外包
策略的选择两个方面。
首先，本文通过文献综述的形式，简要概括了业务外包研究
的成果和设备维护外包发展的趋势。
为后面的维护外包策略研究奠定理论基础。
然
后，在范体军等研究的基础上从业务维度、时间维度、资源维度总结出不同的设备
维护外包策略。
并对各种不同的外包策略进行了详细的分析、比较和说明。
最后，
笔者结合调研结果，提出了一个基于实证的设备维护外包策略选择的二阶段模型，
认为在第一阶段应该选择设备的重要程度作为因子得出基于资源维度的设备维护外6
包策略，然后在第二阶段分别就主要设备的战略外包，以设备技术的成熟度和维护
外包的脆弱性为决策维度构建二级外包策略的选择模型，就一般设备的战术性外包，
以设备的规模经济和企业的管理水平为尺度构建二级的外包策略选择模型。
为不同
行业、不同规模企业、不同特性的设备维护业务外包决策提供了一个参考框架。
1.3.2研究的意义
外包策略的确定在整个业务外包的过程当中处于一个关键性的地位。
就IT外包
的实施效果而言，大量案例的分析表明，造成外包失败的原因主要在于企业没有认
真地选择哪些IT活动需要外包，哪些必须内制以及没有制定适当的适合企业的业务
外包策略。
Mary.C.Lacity，Leslie.P.Willcocks和David.F.Feeny于1994年对欧盟162
家企业所作的调查统计表明
[11]
，70%的公司没有制定正式的外包策略，而在已实施
了外包业务的公司中，也仅仅只有43%确定了正式的外包策略，决策的失误导致了
外包效果的普遍低下。
设备维护业务外包的实施运作是一个复杂的过程，涉及设备使用者、制造商、
供应商、维修者以及其他服务机构等多个主体，包含事前的决策、事中的监督和事
后的评估等多个阶段。
设备维护业务外包的成功与否首先取决于外包决策的科学性，
而科学的决策的前提条件是全面的详细的外包策略的分析，对于理论研究者和企业
管理者而言，一个合理的外包策略分析选择模型意义十分重大。
（1）提高维护外包决策的科学性
设备维护外包是一个系统工程，所需要考虑的因素复杂而众多，所导致的后果
影响巨大而深远。
通过系统地考虑各种因素，详细研究各种外包策略，构建合适的
外包策略选择模型，符合科学的发展规律，对于在竞争市场上运筹帷幄的领导者而
言，无疑增强了决策的科学性和客观性，也进而有助于作出正确的管理决断。
（2）降低维护业务外包的风险
业务外包的决策过程本身就是一个风险收益的权衡过程，是一把双刃剑。
不恰
当的外包策略实施必然会给企业带来巨大的经营风险，甚至可以导致灾难式的后果。
相反，科学的外包策略选择模型却可以帮助企业专注于自己的核心竞争力，在互相
合作中最大化利润同时最小化风险。
达到双赢的目的，对于资产密集型行业的设备
维护业务外包而言，情况尤其如此。
IT外包实证结果显示，那些取得成功的公司，
绝大多数都采取了理性IT外包策略，以实现对IT活动的灵活控制，从而避免或者
降低了外包的风险。
案例研究表明，实行合理的IT外包策略，其成功的概率远大于7
实行全部外包或全部内制策略。
（3）提高设备维护管理水平
综合全面考虑各种因素，合理慎重作出外包决策，不仅能够节约设备维护成本，
利用先进技术，而且能够保证设备的完好率，缩短设备不正常的停歇时间，提高设
备的有效使用效率，从而提高劳动生产率，提高设备维护的管理水平。
（4）丰富外包理论研究
外包作为一种先进的理论思想，已经引起了学术界的专家们的注意和重视，也
有了许多的学术成果，但是对于设备维护业务外包的理论研究却还处于起始的阶段，
通过总结学习专家们的理论成果，尝试性地在设备维护业务方面进行实践应用，可
以有效地丰富理论的研究。
我国加入WTO以后，以租赁和维修为重要内容的服务贸易方面的市场准入将极
大地推动我国设备管理的社会化、市场化进程。
随着更多的外资企业，特别是以服
务贸易为主导的外资企业进入我国，一方面为我们的企业提供了实现设备管理现代
化的机遇，另一方面，也加剧了维修市场的竞争。
本文通过对维护业务外包策略的
研究对于当前形势下如何提高企业整合设备维护社会资源的能力以及提高市场竞争
力具有十分重要的现实意义。
1.3.3研究的方法
本项研究以设备维护外包策略为主线，运用联机检索、案例调研等方法开展资
料收集；
运用核心竞争力理论、规范研究、综合评价等理论与方法对调查的资料进
行整理分析；
并对设备维护外包策略选择的过程和途径进行建模优化，目的就是想
从纷繁芜杂的表面现象中抽象综合出一般的理论以指导企业进行维护外包的实践。
8
2设备维护外包概述
2.1设备维护的发展
2.1.1设备维护管理定义
（1）设备管理定义
设备管理（PlantManagement）是以企业生产经营目标为依据，以提高设备效能为
目的，运用各种技术、经济和组织措施，对设备从规划、设计、试制、制造、选型、
安装与调试、使用与运行、维护与维修、改造、更新直至报废的整个寿命周期进行
全过程管理
[12，13]
（2）设备维护管理定义
从设备管理的定义来看，设备维护只是设备管理的一个环节。
但从设备整个寿
命周期来看，维护贯穿着设备使用的全过程，在设备管理中占有非常的重要地位。
所谓设备维护管理，是指为保证设备或设施的正常运行（或维持它应具有的状态与功
能）而进行管理的总称，其管理内容包括的设备的日保、周保、润滑、巡检、点检、
大修、中修及小修等等。
应该注意的是，维护（Maintenance）比维修（Repair）的内涵丰
富，它应包括修理（repair）的内容。
2.1.2设备维护管理的发展
设备维护管理的发展历程基本上可以分为如下几个阶段，具体见下表2.1。
表2.1设备维护的发展历程
时间段阶段特点
20世纪50年代
前
事后维护（BM:
Breakdown
Maintenance）
设备坏了才修，不坏不修；
设备简
单。
--20世纪60年代
预防维护（PM:
Preventive
通过计划按照不同设备和不同使用
周期安排大修、中修和小修。
20世纪60年代
--20世纪70年代
生产维护（PM:
Productive
以预防性维护为中心，兼顾生产和
设备设计制造而采取多样、综合的
设备管理方法。
9
续表2.1设备维护的发展历程
20世纪70年代设备综合工程学与全员生产维
护（Terotechnology&
TPM:
Total
ProductionMaintenance）
应从设备全寿命周期的管理来看设
备维护管理。
20世纪80年代状态维护（CBM:
Condition
BasedMaintenance）
针对资产密集型企业的设备维护管
理。
根据设备的状态监测数据，作
出设备维护决策。
20世纪80年代
末
全面计划质量维修（TPQM:
TotalPlanningQualitative
Maintence）
以设备整个寿命周期内的可靠性、
设备有效利用率以及经济性为总目
标的维修技术和资源管理
20世纪90年代以利用率为中心的维护（ACM:
AvailabilityCenteredMaintenance）
以设备利用率来制定维护策略。
按
利用率对设备排序，然后结合生产
实际、停机损失、维修成本选择适
当的维修方式。
20世纪90年代适应性维修（AM：
Adaptive
根据综合费用（=维修费用+生产损
失）最小为目标，制定维修策略
20世纪90年代以可靠性为中心的维修（RCM:
ReliabilityBasedMaintenance）
以设备可靠性、设备故障后果作为
制定维修策略的主要依据，以运行
经济性为出发点的维护管理模式。
LauraS.通过实证论述了采用设备维护策略与设备性能状况之间的关系
[14]
文中
将维护管理策略分为消极性（Reactive）维护策略、主动性（Proactive）维护策略和积极性
（Aggressive）维护策略
[15，16]
其中事后维护（BM）属于消极性（Reactive）维护策略，预
防性维护（PM）和预知性维护（PM）属于主动性（Proactiv
升级会员 