人力资源和社会保障局行权流程图及风险点Word文档下载推荐.doc

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2.工作人员缺乏责任感，使档案管理混乱，档案丢失

1.工作不认真，造成申请表遗失

3.可能存在收受财物，宴请，修改信息对不符合条件人员进行上报的情况

4.工作人员疏忽大意，造成档案丢失

单位（部门）廉控领导小组组长（签字）：

加盖单位（部门）印章：

人社局劳动监察工作行权流程图及风险点

劳动监察权力运行流程图风险点

审批完毕，结案归档

对执行整改指令的行为进行审批

对劳动监察工作相关情况定期检查

安排专人负责劳动监察工作

按照上级文件要求负责全区劳动监察工作

1.对劳动监察工作不重视，监管不到位，执行不力

2.工作敷衍了事，不负责任

3.没有认真考核监察人员，监察人员个人工作能力与监察工作不相符

4.检查时出现违反劳动监察条例的情况

6.对执行整改指令不彻底的行为审批过关

7.审批时设置障碍，更改执行措施

人社局工资审核行权流程图及风险点

工资审核权力运行流程图风险点

1.对上级工资政策学习不到位，领会片面疏于管理

按照上级部门要求对职工工资相关政策进行管理

2.工资员对工资工作缺乏责任感，不能够认真执行工资政策，造成工作失职

3.工资员不具备做好此项工作的能力

由工资员做好工资政策执行工作

4.对检查中发现的工资问题，不能及时处理

对职工工资执行相关情况每月定期检查

听取每月工资员关于工资工作的情况汇报

人社局就业工作行权流程图及风险点

就业工作权力运行流程图风险点

形成就业工作年度总结

听取就业局局长关于就业工作的情况汇报

1.对就业工作监管不力，工作管理上出现漏洞。

2.管理方案缺乏实践性，没有实际指导意义

按照上级文件要求对全区就业工作进行管理

由主管就业工作副局长管理就业工作

6.总结材料不符合实际就业情况，存在浮夸虚报的现象

3.没有全面考虑就业工作现状，工作效果不明显

4.对就业工作疏于管理，导致工作管理混乱

5.对汇报中的意见建议不能形成共识，不予采纳，置之不理

人社局生育保险行权流程图及风险点

生育保险权力运行流程图风险点

认真贯彻生育保险文件

精神

安排业务员进行生育保险业务审核

由主管领导复审

审批合格的由出纳下发保险金

1.对文件精神学习、理解不透彻，执行文件精神不到位。

4.审核不严，工作责任感不强。

5.违反保险条例规定，违规操作。

2.业务员对业务不熟悉，工作效率差

3.对业务员监管不到位，造成保险金流失

6.保险金发放不到位，有意拖延

人社局工伤保险行权流程图及风险点

工伤保险权力流程图风险点

接收各基层单位领导签字并加盖单位公章的

申请材料

及时上报市里

把信息及时反馈到各基层单位

及时到市医保局核销相应工伤待遇

1.对不合格材料予以上报

2.材料管理混乱

3.工作怠慢，拖延

4.上报人员信息不真实

5.工作不透明，工伤职工无法了解工伤待遇标准，得不到相应工伤待遇

人社局小额贷款行权流程图及风险点

小额贷款权力运行流程图风险点

1.对文件精神不够重视，认识不到位，执行不力

对申报的材料安排专人负责初审工作

进行汇总

按照上级文件要求对小额贷款工作进行管理

2.初审时发现的问题，没有及时整改，不符合申请条件的材料没有及时发现

3.审核不严，工作不负责任

4.合格的材料在审批中设置障碍

初审合格材料由就业局局长审批

审批合格的上报市里

人社局公益性岗位行权流程图及风险点

管理、组织好相关工作

组织下岗失业人员签订

就业协议

安排具体工作人员负责招聘工作

对用人单位提出的用人计划上报上级批准

按照上级相关文件要求对公益性岗位工作进行管理

公益性岗位权力运行流程图风险点

1.对文件精神不够重视，不能对公益性岗位工作进行有效管理

2.擅自增加用人计划数，对各单位上报计划数随意更改

3.对不符合条件的人员进行上报

4.工作人员不能认真对待工作，敷衍了事，工作出现纰漏

5.安排不具备工作能力的人员担任此项工作

6.招聘工作中可能存在接受下岗人员财物、宴请的行为

7.可能存在放宽协议条件，使不符合就业条件人员成功就业

8.对协议到期人员不能及时清退

人社局职业介绍行权流程图及风险点

职业介绍权力运行流程图风险点

1.不能完全领会文件精神，对此项工作不重视，疏于管理

按照上级的文件精神对职业介绍工作进行管理

2.没有根据实际情况做计划

3.计划不够周密详细，实践性差

听取工作汇报

检查工作开展情况

安排工作人员做好相关工作

根据上级制定的指标结合具体情况做出计划

8.汇报内容不真实，存在浮夸，瞒报，虚报的现象

9.对汇报中发现的问题，不做处理

6.对检查工作中发现的问题不能及时纠正，造成工作漏洞

7.检查指导工作流于形式，走过场

4.工作人员对待工作不负责任，敷衍了事

5.安排不具备工作能力的人员担任此项工作，使工作出现纰漏

人社局财务预算行权流程图及风险点

财务预算行权流程图风险点

1.预算编制不严谨，计划执行不严格。

取得原始数据

2.存在缺项、漏项现象。

3.不能严格按照规章制度执行

初步形成预算

由领导审批

4.各项经费拨付、支出未履行规定审批程序。

5.各项经费报销手续不完备，票据审核不严格，造成资金流失。

形成正式预算

6.违反法规，弄虚作假，造假账，侵占资金。

会计记账

人力资源和社会保障局局长行权流程图及风险点

岗位人员：

执行党的方针政策、法律法规、上级决策行权流程图风险点

政策、法规、决策

获取

组织召开会议

研制宣传方案

确定宣传渠道及宣传范围

选定安排负责宣传及层层

落实工作人员

组织检查指导

解决问题，研制再落实措施

组织总结上报情况

3.宣传内容主题不突出，片面、局限、工作人员人情选人，人员个人能力素质与本岗位存在差异。

1.放松学习、忽视思想教育与人生观、世界观的改造、政治素质低下。

2.未执行民主集中制，独自决断、方案针对性差、方案与实际脱离、对实际无指导意义。

4.检查流于形式，走过场、人情检查碍于情面不能坚持原则，指导不到位在实践工作中无指导意义。

5.不能用理论与实际相结合方法解决问题，工作中缺乏创新思想总是按部就班解决问题，没有评估机制措施

6.虚报、瞒报总结情况真实性差。

监督、检查劳动监察工作相关情况

按照上级文件要求对劳动监察工作进行管理

1.对劳动监察工作不重视，监管不到位

2.按人情确定监察人员，任人唯亲

3.对监察人员不认真考核，监察人员个人工作能力与监察工作不相符

4.利用职权和职务上的便利干预工作人员正常履行职责；

5.疏于监督检查，走过场，流于形式

6.监察中发现与自己利益相关人或事，不处理，不纠正

7.对涉及亲友及自身利益的案件执行设置障碍，更改执行措施或不执行

人事调配权力运行流程图风险点

按照上级文件要求管理人事调配工作

1.由于人情关系确定人员，任人唯亲

2.人员失察，工作能力与岗位不符

3.指定人员授责不授权，独揽权力

指派专人负责人事调配工作

4.干预工作人员正常履行职责

5.为亲友谋取利益，安排工作

6.违反人事调配制度，违规调配，为他人谋取利益，收受他人财物，接受宴请及财物

7.对工作人员违规操作视而不见，检查走过场

监督、检查人事调配工作相关情况

8.对符合条件调配的人员，勒拿卡要，收受

财物

9.对批准调入人员故意拖延，暗示或主动索取财物

经林业局主管领导审批后调入调转单位

要求主管就业工作副局长做好就业管理工作

监督、检查就业工作相关情况

检查就业工作完成情况，形成总结

1.对就业工作指导、监管不力，工作管理上出现漏洞。

2.文件精神领会片面，主观意识强

3.管理方案缺乏实践性，没有实际指导意义

6.利用职权和职务上的便利干预工作人员正常履行职责

7.检查流于形式，敷衍了事

8.为亲朋好友违反工作原则，谋取不正当利益

10.检查过程敷衍了事

11.总结材料过于简单，浮夸，瞒报，虚报

4.工作中与副局长意见不统一，独断专行

5.工作完全下放给副局长，自己放任不管

9.对听取汇报中的意见建议置之不理，不采纳，不重视各方意见

医保工作权力运行流程图风险点

.1.对文件学习、理解不透彻，传达文件精神不到位。

学习领会国家及省、市的相关法规条例的精神，按照上级文件要求管理医疗、生育保险审核工作

2.安排工作中授责不授权，独揽权力

指派医保主任做好医保管理工作

3.利用职务上的便利干预工作人员正常履行职责

4.检查敷衍了事，走过场对违规问题处理轻描淡写，不认真对待

监督、检查医保工作相关情况

5.对审核不合格材料授意或安排下属审核通过，为亲友谋取不正当利益

6.对审核合格医保人员设置核销障碍，勒拿卡要医保核销人员

对医保主任审核合格的材料进行审批

7.监督走过场，应付了事

8.为亲友发放提供便利条件

9.发放中截留，挪用医保金，勒拿卡要发放对象

监督保险金的发放及使用情况

物资采购权力运行流程图风险点

1.利用职务之便，随意使用采购经费，造成采购经费管理混乱

按照区政府工作安排及工作职责，对区人社局物资采购工作进行管理

2.对不需要采购的材料纳入计划内

获取所需物资、材料采购计划

3不讨论，擅自做主，批准采购计划.4.与供销商勾结，商品以次充好

5.截留私用，人情下发

组织召开会议，讨论审核批准。

确定采购方案，并指定专人实施具体采购工作

6低价购买，高价报销

7.虚报票据，套取资金

8.变相核销

采购完毕，对采购票据进行审核

9.通报情况欺上瞒下，掩盖采购核销真实情况，瞒报，少报

组织召开会议，通报采购情况

1.疏于管理，使职工对工资政策领会片面，影响今后工资工作的开展

按照上级部门对职工工资相关政策进行管理

2.对工资员工作监管不到位，导致工资员执行政策不严，更改、变相执行工资政策

要求工资员做好工资政策执行工作

3.对工资工作疏于管理，敷衍了事

4.对发现的工资问题，由于人情关系，不及时处理

5.擅自报批提高个人工资水平

监督、检查职工工资执行相关情况

6.对听取汇报中的问题辨别能力差，导致问题不能及时解决

7.检查过程敷衍了事，

8.总结材料过于简单，瞒报，虚报

检查工资执行情况，形成总结

内部人事权力运行流程图风险点

1.没有考虑实际工作需要，主观决定人事调整岗位和人员

按国家法律法规及主管领导安排，主持区人社局全面工作。

依据职权，因工作需要，进行局内人事调整

2.由于人情关系，对岗位人员调整可能存在不公正现象

根据人社局具体工作情况，初步确定人员岗位调整名单

组织召开局班子会议

3.不采纳班子成员意见，按照自己的想法形成最终决定，独断专行

形成最终决定

召开局务会进行人员调整

内部财物管理权力运行流程图风险点

按国家法律法规及主管领导安排，主持区人社局全面工作

1.对不必要的经费要求工作人员纳入

计划，提高经费额度

组织人员制定下一年度经费使用规划

2.对经费管理工作疏于管理造成经费管理工作混乱

3.为谋取不正当利益，自己或安排他人虚报，多报，变相核销，套取局经费

4.单位物品留作己用，随意发放，人情下发

5.违反财经规定，超标准接待，宴请，超范围采购，发放福利

在局经费的使用和局物品管理的过程中，进行监督管理，对不必要的开销，不予审批

6．审批虚假核销票据，变相核销

7.未执行收支两条线财经纪律，私设小金库，任意支取

8.人情核销

对待报销票据进行审核及确认，无问题后签字

签字后，送财政人员报销

本人签名：

单位（部门）廉控领导小组组长签名：

人力资源和社会保障局副局长行权流程图及风险点

执行上级文件精神及班子决议行权流程图风险点

1.对文件及上级决议理解上存在误区，重视程度不够

总结上报情况

检查指导工作

选定安排负责宣传工作人员

文件、决议

2.不积极参与班子讨论

3.不能给出合理化建议

参加班子会议

研究宣传方案

4.宣传内容主题不突出，片面、局限、工作人员人情选人，人员个人能力素质与本岗位存在差异。

5.检查流于形式，走过场、人情检查碍于情面不能坚持原则，指导不到位在实践工作中无指导意义

6.不能用理论联系实际解决问题

7.工作中缺乏创新思想，总是按部就班

8.上报情况不全面不具体，真实性差。

交由局长审批

对初审合格的材料进行审核

安排科员对相关材料做好

初审工作

学习贯彻落实干部职称工作相关政策及文件精神

1.对科员的初审工作检查不够细致，干预工作人员正常履行职责，为亲友及他人说情使不符合条件的初审职称材料过关

2.对亲友及有利益关系人员职称审核材料不符合申报条件的审核过关

3.为谋取不正当利益弄虚作假，涂改制作虚假职称申报材料

4.对合格的材料申报人员勒拿卡要

5.为他人说情，使局长审批通过

6.因为工作关系到市里为同事或朋友说情，弄虚作假

遗嘱生活费权力运行流程图风险点

监督、检查、指导新增遗嘱

材料审核工作

安排科员对新增遗嘱手续做好

按照文件要求认真管理遗嘱生活费工作

1.遗嘱手续标准设定不严密，标准不一，存在纰漏

2.安排或授意工作人员对不符合遗嘱生活费申报条件的亲友或他人审核通过

3.监督检查工作中，可能存在人情关系，对个别遗嘱条件不够的给予通融

4.对不符合申报条件的亲友及他人的遗嘱手续审核通过

5.对符合审批条件的遗嘱手续办理人勒拿卡要，谋取私利

6.为使局长通过审批，初审中对不符合审批条件的遗嘱手续更改，作假，骗取遗嘱生活费

7.在局长审批过程中，存在说情现象

初审合格的交由局长审批

8.私自为他人代领，截留，挪用遗嘱生活费，延迟，推诿发放，引起遗嘱不满

由单位发放遗嘱生活费

本人签名：

失业保险权力运行流程图风险点

认真贯彻落实省失业保险条例，严格按照条例办事

向具体工作人员部署落实失业保险费的征缴工作

审核新参保人员、退休人员及调转人员的失业保险

监督、指导失业人员的培训情况及业务落实情况

审批相关材料

由局长审批

向局长汇报工作

1.安排具体工作时不细致，不具体

2.工作存在漏洞

3.由于人情关系，在审核过程中可能存在对不符合条件的人员给予审核的情况

4.在监督指导过程中，对工作检查不细致，走过场，培训未达到预期效果

存在敷衍了事的现象

5.对材料审批不严，可能存在对不够条件的碍于情面给予办理的情况

7.汇报工作不全面，不细致，虚报情况

6.在局长审批过程中，更改，制作虚假材料，蒙混过关，为他人审批说情

退休申报权力运行流程图风险点

1.不能认真学习文件精神，对文件精神重视程度不够

按照上级文件要求管理

退休申报工作

2.主观独断，任人唯亲，依人情关系安排人员

安排具体工作人员做好退休申报业务工作

3.干预工作人员履行正常工作职责

4.对亲友及领导安排的人员，不符合退休条件的审核过关

5.弄虚作假退休档案，以求审核通过

6.对符合退休条件的设置障碍

由业务员对退休申报材料进行初步审核

7.监督走过场，形式主义

监督工作人员报送相关材料是否及时

8.工作缺乏主动性，不能很好地协调退休申报工作，造成工作被动

协调、组织退休申报相关工作

工伤申报权力运行流程图风险点

2.制定的实施方案针对性差，在实践中没有太大的指导意义

协调、组织工伤申报相关工作

监督工作人员报送材料情况是否及时

监督、检查工伤申报工作具体情况

安排工作人员做好工伤申报管理工作

按照上级文件要求对工伤申报工作进行管理

3.在监督检查过程中，疏忽大意，走过场

4..碍于情面或在利益诱惑下违规同意申报

5.干预工作人员正常的申报工作

6.对亲友不符合条件的也同意申报

7.对符合条件的工伤申报人员索要财物，勒拿卡要

8..对亲友、领导安排的不符合申报条件的材料弄虚作假

5.工作缺乏主动性，不能很好地协调工伤申报工作，造成工作被动

档案管理权力运行流程图风险点

1.对文件精