上海2017年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题Word文档格式.docx
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4.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A．机构、制度与人员的检查
B．分析财务报表附注
C．分析董事会报告
D．分析证券公司年度报告
5.只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
6.下列各项属于外部信用增级的是__。
A．超额抵押
B．备用信用证
C．资产支持证券分层结构
D．现金抵押账户
7.申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。
A．20
B．25
C．159
D．30
8.假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。
A．42
B．36
C．30
D．25
9.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价
B．业绩评价
C．资产评价
D．负债评价
10.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。
A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国结算公司
11.证券投资基金资产的名义持有人是__。
D．基金监管人
12.优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
13.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。
A．高
B．为
C．为零
D．为负数
14.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。
A．公司董事长
B．董事会秘书
C．主承销商的项目负责人
D．独立董事
15.公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东
16.20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。
A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券
B．人民胜利折实公债和基本建设债券
C．特种债券和国家经济建设公债
D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债
17.股票基金净值的计算每天进行__次。
A．1
B．2
C．5
D．10
18.关于公司解散，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动
C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
19.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
20.下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况
B．申请上市股票的发行情况
C．上市费用
D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
21.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估
22.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。
A．两者的变化是完全同方向的
B．两者的变化是完全反方向的
C．两者的数值是完全相等的
D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离
23.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。
A．100手或其整数倍，1万手
B．10手或其整数倍，1万手
C．10张及其整数倍，10万张
D．10张及其整数倍，1万张
24.《公司债发行试点办法》规定，公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。
A．备案制
B．核准制
C．注册制
D．批准制
25.公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
26.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%
B．20%
C．30%
D．35%
27.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权
28.在股权融资方面，由于其高风险性，一旦股价下跌，可能会引发__。
A．股东损失的风险
B．“恶意收购”的风险
C．公司声誉受损的风险
D．股东要求更高收益的风险
29.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
30.由证券公司办理的证券发行称为__。
A．私募发行
B．公募发行
C．自办发行
D．承销发行
31.也称“多重细分市场策略”。
是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略
32.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金
33.__对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。
A．基金托管人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金清算组
34.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近5年实现的年均可分配利润的20%
D．最近5年实现的年均可分配利润的30%
35.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。
A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．必须经国务院证券监督管理机构批准
36.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。
A．投资标的不同
B．投资目标不同
C．组织形式不同
D．交易方式不同
37.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不埘
38.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构
B．基金份额持有人
D．基金监管部门
39.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。
A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
40.交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
A．登记
B．清算
C．交割
D．结算
41.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%
B．6%
C．9%
D．10%
42.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。
A．技术
B．信息
C．资源
D．专业
43.关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收取
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准
44.《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员
B．转换基金运作方式
C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D．基金扩募或者延长基金合同期限
45.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__。
A．50亿美元
B．100亿美元
C．150亿美元
D．200亿美元
46.下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产
47.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A．金融衍生工具
B．股指期货
C．金融期权合约
D．金融期货合约
48.保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A．本金保证
B．收益保证
C．红利保证
D．风险保证
49.基金信息披露的规范性文件有__。
A．《基金信息披露管理方法》
B．《年度报告的内容与格式》
C．《招募说明书的内容与格式》
D．《货币市场基金信息披露特别规定》
50.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。
A．发行人重组完成后就可以申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行
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