上海市建设工程专业分包备案流程Word文档格式.docx

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30（11:

00停止领号），下午1：

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00（4:

30停止领号）。

沪建建管（2006）第086号

关于改进本市建设工程合同登记备案工作的通知

各区（县）建设交通委（建设局）、有关单位：

　　为进一步规范本市建设工程承发包活动，建立统一、便捷的建设工程合同登记备案体系，依据《中华人民共和国建筑法》、《上海市建筑市场管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（建设部第89号令）、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（建设部第l24号令）等有关法律、法规和规章，在现行合同登记备案实施办法的基础上，进行了改进和完善。

现将有关事项通知如下：

一、建设工程合同登记备案范围

本市行政区域内的建设工程项目，参与各方所签订的各类建设工程合同，包括勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询合同，以及施工总包、专业分包（包括桩基土石方、钢结构、幕墙、门窗、绿化等各类专业工程）和劳务分包合同；

本市建筑业从业企业在本市行政区域外承接以上类型的建设工程合同。

二、建设工程合同登记备案实施部门

上海市建筑业管理办公室（以下简称市建管办）负责全市建设工程合同登记备案管理工作，区（县）建设行政主管部门负责所辖行政区域范围合同登记备案管理工作。

外高桥保税区、化学工业区、临港新城、金桥出口加工区等管委会，市建委驻浦东机场、市建委驻国际汽车城办公室等派出机构负责委托管理区域的建设工程合同登记备案工作。

市建筑建材业受理服务中心（以下简称市受理服务中心）、各区（县）建设工程交易分中心（以下简称区（县）交易分中心）和各派出机构具体负责各自范围内的建设工程合同日常登记备案工作。

三、建设工程合同登记备案程序

施工总包、专业分包和劳务分包合同实行备案制，其他合同实行登记制。

（一）建设工程合同登记

1、建设单位应在签订勘察、设计、招标代理合同后7个工作日内，向市受理服务中心登记。

建设单位应在签订工程监理、造价咨询合同后7个工作日内，向项目所在地区（县）交易分中心或派出机构登记。

2、勘察、设计单位依法进行分包的，发包人应在签订分包合同后7个工作日内，向项目总包合同登记部门登记。

3、本市注册的勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询单位在本市行政区域外承接项目后，应在签订合同后30个工作日内，向市受理服务中心登记。

（二）建设工程施工合同备案

l、建设单位应在签订工程施工总包合同后7个工作日内，向项目所在地区（县）交易分中心或派出机构备案，同时领取该项目的《上海市建设工程施工合同备案手册》（以下简称《备案手册》），交施工总包单位用于该项目的分包合同备案。

2、施工总包单位或施工单位依法进行专业分包、劳务分包的，由施工总包单位负责在签订合同后7个工作日内，向项目总包合同备案部门备案，将备案合同内容记录到《备案手册》。

3、本市注册的施工单位在本市行政区域外承接项目后，应在签订合同后30个工作日内，向市受理服务中心备案。

（三）建设工程合同登记备案变更

建设工程合同在发生变更或签订补充协议（合同）时，原登记单位应在变更合同后七个工作日内，向原合同登记备案部门办理变更。

项目经理、总监理工程师发生变更的，原登记单位应在变更后7个工作日内，经发包人同意，向原合同登记备案部门办理变更。

四、合同登记备案信息使用

合同登记备案部门统一使用“上海市建筑建材业管理信息系统”（以下简称管理信息系统）进行日常登记备案工作，合同登记备案信息通过管理信息系统供相关部门在日常管理中使用，并在以下管理环节提交材料中取消提供建设工程合同。

1、施工许可证核发；

2、建设工程安全质量监督申报；

3、定额费、散装水泥和粘土砖专项资金核定。

五、其他事项

1、跨区（县）建设工程项目的建设工程合同登记备案工作由市受理服务中心实施。

2、定额费在施工合同备案时，由备案部门按有关规定收取。

3、企业在资质升级、增项中的业绩认定，以按时登记备案的合同为准。

4、造价咨询中工程结算审核合同、施工合同（总包、专业分包、劳务分包）实行合同核销制度。

相关单位按要求进行以上合同的核销。

5、市受理服务中心、区（县）交易分中心和派出机构按照有关规定做好登记备案合同的档案管理工作。

6、建设工程合同登记备案的具体操作办法和相关表格，在上海建筑建材业网站（）发布。

本通知自2006年9月1日起试行，《关于加强上海市建设工程专业分包、劳务分包合同备案管理有关事项的通知》（沪建建管（2005）第109号）同时作废。

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上海市建筑业管理办公室

二ＯＯ六年八月一日

沪建建管（2006）第097号

关于印发《上海市建设工程合同登记备案操作程序（试行）》的通知

各区（县）建设交通委相关部门、各有关单位：

　　根据《关于改进本市建设工程合同登记备案方法的通知》（沪建建管[2006]第086号）要求，现将《上海市建设工程合同登记备案操作程序（试行）》印发给你们，保证本市建设工程合同登记、备案工作的顺利实施，并请及时将操作过程中存在的问题和建议反馈我办。

二ＯＯ六年八月二十八日

上海市建设工程合同登记备案操作程序（试行）

为保证改进后的建设工程合同登记、备案工作顺利实施，根据《关于改进本市建设工程合同登记备案方法的通知》（沪建建管[2006]第086号）要求，结合工作实际，制定本操作程序。

一、建设工程登记备案的基本方法

本市建设工程合同登记、备案采用计算机网上数据申报与书面合同登记、备案相结合的方式进行。

建设工程合同登记、备案由建设单位或发包人负责向市、区（县）及派出机构合同登记备案实施部门登记、备案。

其中，报建限额以下（总投资额100万元）项目的各类工程合同由承包人登记、备案；

本市行政区域外各类工程合同由承接工程的本市工商注册的建筑业从业企业登记。

二、计算机网上数据申报

（一）建设单位网上申报

建设工程报建限额以上项目，建设单位应在签订建设工程合同后，凭《上海市建设工程项目卡》上的报建编号和卡号，通过“上海建筑建材业”网站（）进行合同网上登记、备案申报，输入合同登记、备案要求数据。

在报建等环节已采集的数据直接在登记或备案表中显示，不能修改。

网上合同登记备案软件系统将对项目承发包情况与登记备案数据进行比对，符合要求的打印相应合同登记或备案表（沪建合同01表至06表、09表至11表），不符合要求的提示理由和补正材料要求。

（二）建筑业从业企业网上申报

1、本市建设工程报建限额以上项目

建筑业从业企业在本市承接该类项目后，依法进行分包的，发包人应在签订分包合同后，凭《上海市建筑建材业企业卡》的企业编号、标识码，通过“上海建筑建材业”网站（）进行合同网上登记、备案申报，输入合同登记、备案要求数据。

网上合同登记备案软件系统将对项目承发包情况与登记备案数据进行比对，符合要求的打印相应合同登记或备案表（沪建合同01、02、07、08表），不符合要求的提示理由和补正材料要求。

2、本市建设工程报建限额以下项目

承接该类项目的从业企业，凭《上海市建筑建材业企业卡》的企业编号、标识码，通过“上海建筑建材业”网站（）进行合同网上登记备案申报，对已在其他管理环节登记信息的项目，输入项目编码，直接调入项目信息；

对没有登记信息的项目，直接输入项目概况信息；

完成后，输入合同登记备案要求数据。

并打印相应的合同登记、备案表（沪建合同01至06表）。

3、本市行政区域外工程项目

本市建筑业从业企业在本市行政区域外承接的各类工程项目后，应在签订合同后30个工作日内，凭《上海市建筑建材业企业卡》的企业编号、标识码，通过“上海建筑建材业”网站（）进行合同网上登记备案申报，输入项目概况和合同登记备案要求数据。

并打印相应的合同登记表（沪建合同01至06表）。

二、书面合同登记、备案

（一）合同登记备案材料清单

合同登记备案材料需提交以下材料：

1、建设工程合同登记或备案表2份；

2、建设工程合同副本1份；

3、项目中标（交易成交）通知书（招标代理、造价咨询合同除外）原件1份；

4、上海市建设工程施工合同备案手册（施工专业和劳务分包合同备案）。

（二）材料准备要求

1、合同登记、备案表

合同登记、备案表，均需按照上述计算机网上数据申报方法打印完成，一式两份，并由合同各方签字、盖章（由外省市进沪企业签订施工专业分包、劳务分包合同，备案表需经外省市驻沪办建管处核认，盖章）。

2、合同副本

提交合同副本一份，合同副本应与合同正本一致，并装订成册，加盖骑缝章，交登记备案部门存档。

3、项目中标（交易成交）通知书

出具相应项目中标（交易成交）通知书，作为核验资料（报建限额以下项目，应出具项目建设批准文件，作为核验资料）。

（三）勘察、设计、招投标代理合同登记

建设单位应在签订勘察、设计、招投标代理合同后7个工作日内，携带合同登记材料，向市建筑建材业受理服务中心（以下简称市受理服务中心）登记。

受理人员按如下程序操作办理：

1、提交的合同副本与登记表所记载的数据及网上登记的数据是否一致。

2、登记表上所记载的数据与项目中标（交易成交）通知书（如有）有关数据是否一致。

3、如果一致，在登记表上加盖备案章，在合同副本上加盖备案章（骑缝章）存档。

4、如果不一致，可以当场改正，提供改正，不能改正的，一次性告知补正内容。

（四）工程监理、造价咨询合同登记

建设单位应在签订工程监理、造价咨询合同后7个工作日内，携带合同登记材料，向建设工程项目所在地区（县）及派出机构合同登记备案实施部门登记。

跨区（县）项目向市受理服务中心登记。

（五）施工总包合同备案

建设单位应在与施工总承包单位签订施工总承包合同后7个工作日内，携带合同备案材料，向建设工程项目所在地区（县）及派出机构合同备案实施部门备案。

跨区（县）项目向市受理服务中心备案。

5、受理人员制作并提供《上海市建设工程施工合同备案手册》（以下简称施工合同备案手册），由建设单位转交总承包单位用于专业分包和劳务分包合同备案。

6、外省市进沪企业签订施工总包合同后，告知其取得的施工合同备案手册需经相应的外省市驻沪办建管处核认，并在手册上加盖印章，方可使用。

（六）分包合同备案

1、施工专业分包合同备案

总包单位应在与施工专业分包单位签订专业分包合同后7个工作日内，携带合同备案材料和施工合同备案手册，向总包合同备案实施部门备案。

1）提交的合同副本与登记表所记载的数据及网上登记的数据是否一致。

2）登记表上所记载的数据与项目中标（交易成交）通知书（如需）有关数据是否一致。

3）如果一致，在登记表上加盖备案章，在合同副本上加盖备案章（骑缝章）存档。

并将“上海市建设工程施工专业分包合同备案表”装订在施工合同备案手册中。

4）如果不一致，可以当场改正，提供改正，不能改正的，一次性告知补正内容。

2、劳务分包合同

总包单位或专业分包单位与劳务企业签订施工劳务分包合同后7个工作日内，由总包单位携带合同备案材料和施工合同备案手册（施工分包单位与劳务企业签订的劳务合同，应及时提交总包单位），向总包合同备案实施部门备案。

2）如果一致，在登记表上加盖备案章，在合同副本上加盖备案章（骑缝章）存档。

并将“上海市建设工程施工劳务分包合同备案表”装订在施工合同备案手册中。

3）如果不一致，可以当场改正，提供改正，不能改正的，一次性告知补正内容。

三、合同登记备案信息变更

建设单位或发包人应在合同变更后7个工作日，网上下载并填写《上海市建设工程合同登记备案变更表》（沪建合同12A表）并双方签字盖章后，携带双方签字盖章的变更合同（含补充合同）原件1份向原登记备案部门办理变更手续。

（一）涉及合同金额变更的，勘察、设计、监理、施工合同应出具变更的中标（交易成交）通知书，受理人员在原登记备案的合同金额进行变更，并在备案注栏中注明变更理由。

（二）涉及项目经理、总监理工程师中变更的，受理人员将变更的项目经理、总监理工程师信息进行变更，并在备案注栏中注明变更理由。

（三）涉及合同中止的，建设单位还应提供已完成工作量，受理人员在备注栏中注明中止依据及已完成的工作量，同时进行合同登记备案核销。

中止后，又订立新的合同的，按合同登记备案要求重新进行登记、备案。

（四）涉及变更合同其他内容的，受理人员在合同备注栏中注明变更依据和建设单位或发包人提供的主要变更内容。

变更数据确认后，受理人员输入变更数据后，打印完成《上海市建设工程合同登记备案数据变更办结单（沪建合同12B表）》，作为合同信息变更的凭据。

四、合同登记备案核销

合同登记备案核销用于3类合同：

造价咨询中的工程结算审核合同、工程监理合同、施工合同（总包、专业分包和劳务分包合同）。

（一）工程结算审核合同

工程结算审核合同履行完毕后7个工作日，由工程造价咨询机构携带建设单位、施工承包企业、造价咨询机构三方盖章的审核报告副本及原造价咨询合同登记表（沪建合同登记04表）到原合同登记备案实施部门办理登记合同登记备案核销手续。

受理人员应根据审核报告副本，输入核销需要的数据，打印《上海市建设工程造价咨询合同登记核销单（沪建合同13表）》作为合同登记备案核销完成的凭证，并接收结算审核报告副本存档。

（二）工程监理合同

监理合同履约完毕，监理单位网上下载并填写《上海市建设工程监理合同登记核销单（沪建合同14表）》，经原合同双方签字盖章后，到原登记部门办理登记合同核销手续。

受理人员核对项目和登记项目是否一致，如果一致，输入相关数据后，办理合同登记核销，总监理工程承接项目注销手续同时完成。

（三）施工合同

1、施工专业分包、劳务分包合同履行完毕后由施工总包单位在施工合同备案手册的相应施工合同备案表的核销栏上填写核销内容，合同双方盖章确认，7个工作日内，由施工总承包单位带《上海市建设工程施工合同备案手册》，到原合同备案部门办理合同备案核销手续。

受理人员核对施工承包人核销内容后，将合同核销栏数据录入电脑，办理该合同核销手续，并备案合同核销栏上签字盖章，对应的项目经理承接项目注销手续同时完成。

2、施工总承包合同履行完毕后，由施工总包单位在施工合同备案手册的核销栏上填写核销内容，合同双方盖章确认，7个工作日内，由施工总承包单位带施工合同备案手册，到原合同备案部门办理施工总承包合同备案核销手续。

受理人员核对施工合同备案手册中记载的专业分包、劳务分包合同是否已经全部销项，总承包合同结算价格与工程结算审核报告（如有工程核算审核合同登记数据）是否相一致，如果一致，将总包合同核销栏目数据录入电脑，办理该总包合同核销手续，并备案合同核销栏上签字盖章并收回施工合同备案手册存档，对应的项目经理承接项目注销手续同时完成。

施工合同的备案核销，按劳务分包、专业分包、总承包合同的次序核销。

（一）园林绿化项目合同的备案

园林绿化项目的施工总承包合同备案以及相对应的工程监理、造价咨询合同登记工作由上海市园林绿化工程管理站实施，其他合同按本操作程序实施。

（二）保密工程合同的登记备案

纳入保密工程管理的项目所订的各类建设工程合同的登记备案工作由市受理服务中心实施。

（三）一体化发包项目合同的登记备案

采用勘察、设计一体化发包，勘察、设计、施工一体化发包，设计、施工一体化发包的项目，如分别签订勘察、设计、施工合同的，合同登记备案时，使用沪建合同01、02、06表，分别按要求登记备案。

如签订一份合同的，合同登记备案时，使用沪建合同09、10、11表。

勘察、设计一体化合同按设计合同登记要求登记；

勘察、设计、施工一体化合同和设计、施工一体化合同，按施工总承包合同要求备案。

（四）《诚信手册》业绩查询和打印

合同登记备案数据自动转入企业业绩数据，按照《诚信手册》书面版本与电子版本以电子版本为准的要求，企业业绩等诚信记录可在网上查询，建筑业从业企业可凭《上海市建筑业从业企业卡》的企业编号、标识码，通过“上海建筑建材业”网站（）查询本企业业绩等诚信记录。

为方便企业，《诚信手册》除首次申领企业诚信手册打印企业基本情况外，《诚信手册》业绩等内容不再打印。

（五）建设单位信息查询

提供建设单位项目合同登记备案记录查询，建设单位可凭《上海市建设工程项目卡》上的报建编号和卡号，通过“上海建筑建材业”?

网站（）查询本单位项目的全部登记备案合同的基本信息。

（六）本操作程序与原登记备案办法的衔接

2006年9月1日起签订的，属于沪建建管[2006]第086号文件规定必须合同登记备案的建设工程合同均按本操作程序要求进行登记备案。

2006年9月1日前签订的，未按原登记备案办法登记备案的合同也必须按本操作程序要求进行登记备案。

2006年9月1日前已按原登记备案办法备案的施工总包合同，施工总包单位按本操作程序要求进行专业分包合同、劳务分包合同备案时，向项目所在地合同登记备案部门领取施工合同备案手册。

2006年9月1日起，发出中标（交易成交）通知书的项目合同登记备案纳入项目管理流程控制，按照“前事未完、后事不办”的原则，设定管理节点。

（七）档案管理

按照“谁登记备案，谁管理”的原则，合同登记备案部门应做好登记备案材料的档案管理工作。

各登记备案部门应建立合同登记备案材料存放的固定场所，制定具体归档、调阅、销毁等档案管理制度。

合同登记备案材料保管期限暂定为项目竣工备案后2年。

（八）登记表名称对照

沪建合同01表

上海市建设工程勘察合同登记表

沪建合同02表

上海市建设工程设计合同登记表

沪建合同03表

上海市建设工程监理合同登记表

沪建合同04表

上海市建设工程造价咨询合同登记表

沪建合同05表

上海市建设工程招标代理合同登记表

沪建合同06表

上海市建设工程施工总包合同备案表

沪建合同07表

上海市建设工程施工分包合同备案表

沪建合同08表

上海市建设工程劳务分包合同备案表

沪建合同09表

上海市建设工程勘察、设计一体化发包合同登记表

沪建合同10表

上海市建设工程勘察、设计、施工一体化发包合同登记备案表

沪建合同11表

上海市建设工程设计、施工一体化发包合同登记备案表

沪建合同12A表

上海市建设工程合同登记备案变更表

沪建合同12B表

上海市建设工程合同登记备案数据变更办结单

沪建合同13表

上海市建设工程造价咨询合同登记核销单

沪建合同14表

上海市建设工程监理合同登记核销单

关于改进后合同登记备案方法的注意事项

　　根据《关于改进本市建设工程合同登记备案方法的通知》（沪建建管[2006]第086号）和关于印发《上海市建设工程合同登记备案操作程序（试行）》的通知（沪建建管（2006）第097号），现就有关实施中注意事项告知如下：

一、登记备案主体发生变化

　　原来的合同登记备案办法是由建筑业从业单位（如勘察设计、施工、监理、招标代理、造价咨询企业）签订合同后，到建筑业资质管理部门进行登记，主要用于企业的业绩管理（俗称：

业绩登记）

　　改进后的合同登记备案办法是由建设工程合同发包方，到建设工程合同登记备案部门登记备案，主要做法如下：

　　1、由建设单位发包的建设工程合同，由建设单位到建设工程合同登记备案部门登记备案。

　　2、由总包单位分包的建设工程专业分包、劳务分包合同，由总包单位到建设工程合同登记备案部门登记备案。

二、合同登记备案受理地点发生变化

　　原来的合同登记备案办法主要做法是勘察、设计、监理及咨询合同由市资质管理部门登记。

施工企业按照管理权限，二级企业以上向市资质管理部门登记，三级以下企业向企业注册地建管部门登记。

　　改进后的合同登记备案办法在原来基础上推行施工合同按照建设项目属地化管理的方式进行合同登记备案。

　　1、勘察、设计、招标代理合同到市建筑建材业受理服务中心（以下简称市受理中心）登记。

　　2、施工、监理、造价咨询合同到建设工程项目所在地的区（县）建设工程合同备案部门登记备案。

　　3、跨区（县）建设的建设工程合同到市受理中心登记备案。

三、合同登记备案的时限发生变化

　　原来的合同登记备案办法对合同签订后，何时进行合同登记备案没有明确的规定。

　　改进后的合同登记备案办法明确要求：

本市建设工程合同在签订合同后7个工作日内，到建设工程合同登记备案部门登记备案并合同登记备案纳入项目管理流程，按照“前事未完、后事不办”的原则，设定管理节点。

具体注意事项如下：

1.在项目施工招标（发包）前，必须完成相应的勘察、设计合同登记。

2.在安全质量监督报监前，必须完成相应的施工、监理合同登记。

3.在项目竣工备案前，必须完成相应的施工、监理、造价咨询的合同登记备案核销。

4.企业在资质升级、增项中的业绩认定，以按时登记备案的合同为准。

四、增设施工、监理、造价咨询合同登记备案核销

　　造价咨询中的工程结算审核合同、工程监理合同、施工合同（总包、专业分包和劳务分包合同），合同履行完毕后，由原登记备案人向原合同登记备案部门办理合同登记备案核销手续。

同时，项目经理、项目总监理工程师在该项目上执业工作完成。

五、采用计算机网上数据申报与书面合同登记、备案相结合的方式

　　合同登记、备案采用计算机网上数据申报与书面合同登记、备案相结合的方式进行。

登记人通过网上申报，打印登记备案表后，携带书面材料，到合同登记备案部门办理登