韩国财阀企业制度形成的原因及教训.pdf

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韩国财阀企业制度形成的原因及教训?

成都?

李光勇?

杨?

卫?

傅明华?

1997年的亚洲金融危机给韩国的财阀企业制度带来了毁灭性的打击。

1997年10月22日韩国第八大财团?

起亚集团宣布破产;1999年11月1日韩国第二大财团?

大宇集团宣布解体;今年以来,法国雷诺公司和美国投资公司又分别收购了三星汽车公司和韩宝钢铁公司。

而且,其余波至今未息。

2000年5月31日,韩国第一大财团?

现代财团名誉会长郑周永又宣布,他和他的两个儿子郑梦宪和郑梦九同时隐退,不再担任现代集团的领导职务。

现代集团郑周永家族的隐退,标志着韩国财阀企业制度的大崩溃。

在此除旧布新之际,探讨韩国财阀企业制度的形成原因,总结其经验教训,无疑具有特别重要的意义。

韩国财阀企业制度的形成原因分析1、政府主导是韩国财阀企业制度形成的直接原因。

韩国的资本主义制度带有儒家学说的特征。

儒家的思想中包含了有?

家国同构?

、?

家国一体?

的观念。

家即是国,国即是家。

因此,受儒家思想熏陶具有儒家传统的东方社会都无一例外地表现出?

大政府、小社会?

的特征。

其在经济发展模式上即表现为?

政府主导?

。

韩国的财阀企业制度明显地具有政府主导的特征。

欧美等市场经济国家,由市场自发培育大企业集团的过程大约经过了200年的时间,而韩国仅用10来年的时间就完成了这一过程。

非由政府主导,这是不可想象的。

事实也正是这样。

第二次世界大战后,韩国政府接管了日本殖民主义者留下的包括2690家企业,约占当时南朝鲜社会总资产的80%的?

归属财产?

。

李承晚政府对这些财产采取比原价低得多的价格出售给私人企业。

1953?

1961年期间,韩国政府又将美国提供的17亿美元援助物资?

小麦、棉花、建设器材等作为本地工业的加工原料廉价出售给企业。

依靠廉价购买?

归属财产?

和美援物资,韩国的一些大企业如?

韩国电力?

、?

金星纺织?

、?

大韩重石?

等纷纷崛起。

到50年代后期,随着国民经济的恢复和发展,逐渐形成了?

三星?

、?

乐喜?

、?

东洋?

、?

金星?

等较大的垄断集团。

60?

70年代,韩国政府又推行出口导向型经济发展战略,在财政、税收、外汇、信贷、项目建设等方面也都对其实行强有力的倾斜政策。

为了支持企业集团的发展,政府甚至对银行的贷款投向进行了严格的规定。

在政府对企业集团支持政策的引导下,韩国银行以优惠的利率向企业集团注入了大量资金,优惠利率比市场利率低很多,有时竟达10个百分点,使实际贷款利率往往为负值。

在韩国,政府的经济行为深入到经济生活的各个环节各个层面。

除了中央银行即韩国银行,主要的商业银行?

储蓄银行和开发银行也属政府领导。

政府运用任命银行董事会和总经理的权力控制银行的决策。

甚至各种私营经济组织如商会和韩国商人协会的负责人也都由政府指定。

因此各大财团想方设法接近政府,以得到支持和优惠。

大宇集团总裁金宇中说:

?

只有使企业的目标和行动同时代要求和国家长期目标相协调,才能取得持续发展和生存。

?

这是韩国企业和企业家的普遍认识,也是韩国经济真实写照。

基于以上分析,我们认为深受儒家传统影响的政府对经济发展的主导行为就是韩国财阀企业形成的直接原因。

2、家庭观念是韩国财阀企业制度形成的根本原因。

儒家学说作为韩国的国教和哲学,从1392年李朝建立到1910年被日本非法吞并,李朝灭亡,历时达500多年。

儒家学说对于韩国人来说,已经不仅仅只是一种思想而是已经成为日常生活的一部分。

三星集团的创始人李秉哲在自传中写道他一生研读的书是?

论语?

现代集团创始人郑周永也主张韩国的企业伦理应以?

论语?

为基础。

因此,韩国虽然是经济合作与发展组织的成员,属于发达国家的行列,但受儒教传统的大家族制度和家系继承制度的影响,韩国企业组织的家庭观念根深蒂固,带有浓厚的家庭性特点。

韩国大企业集团多是以?

三缘?

即血缘、亲缘和地缘关系为基础形成的,其中以家庭经营为中心的垄断色彩异常浓厚,创办人既是所有者,也是经营者,所有权和经营权是统一的。

人事安排也往往根据家族血缘关系的亲疏来选择。

许多公司的职员都由公司所有者的远亲担任,很少聘用职业经理,公司内部则实行类似于家庭似的管理,创业者及其家庭成员拥有绝对的管理权威。

韩国的企业继承方式也是深具东方特色的以血缘关系为基础的特别是以长子为主的继承制度。

韩国的财阀企业集团的主要股东是创始人个人及其家族,一般由其家庭控制其核心企业,再由核52海外望心企业通过参股出资等方式支配作为其子公司的系列企业。

二、韩国财阀企业制度的教训分析1、政府主导导致政经勾结。

韩国经济这种官民一致的格局,被称为?

韩国股份有限公司?

其董事长是总统。

而或大或小的企业集团只是其下属是生产单位。

这种?

强势政府?

的结果只能是政经勾结。

为了争取得到政府的政策支持,很多企业集团都把精力放在政府官员拉关系的?

场外交易?

上,?

院外活动?

非常猖獗。

各大集团纷纷向政界要人提供所谓的?

政治捐款?

和?

回扣?

。

以卢泰愚为例,1990年向韩宝集团购买钢材时,收受贿赂150亿韩元;向东亚集团提供一个大型移动通讯项目时,收取贿赂230亿韩元。

1995年10月27日,他在向国民谢罪时承认?

自己在任期内从企业界那里收取捐款,积累成政治资金5000亿韩元（约合6?

5亿美元）,在卸任时仍剩下1700亿韩元（约合2?

2亿美元）,保存在银行的假名帐户上。

?

金泳三当选总统后,推行了一系列反腐肃贪的措施,包括全斗焕、卢泰愚两位前总统在内的大批官员受到了审判,但是被世人称为?

韩国病?

的腐败行为并未得到根治。

1996年4月韩国第15次国会议员选举又出现了不少?

权钱交易?

的丑闻,一些议员因受到司法部门的调查而威信扫地。

韩宝集团的破产,使?

权钱交易?

的丑闻的暴露达到高潮。

金泳三之子金贤哲及一些执政党议员因接受韩宝集团的贿赂而被捕。

同时,政经勾结,企业与政府关系亲密,还使企业胆大妄为,出现道德风险。

其最明显的表现就是企业盲目扩张。

在最大的五家财阀中,平均每家财阀的经营项目都在140种左右。

如起亚集团,原本是生产汽车的专业集团,却将经营范围扩展到与汽车生产毫不相干的特殊钢、建筑,甚至公寓清扫等领域,?

从芯片到轮船都造?

。

而与此同时,韩国企业的负债率却居高不下。

据韩国公正交易委员会的调查资料表明,韩国30家大企业集团的负债率1997年为449%,1998年3月末为522%,负债总额1997年为347兆韩元,1998年3月末为357?

4兆韩元。

其中现代为61?

7兆韩元（负债率为578?

7%）,三星为50?

0兆韩元（负债率为370?

9%）,大宇为42?

7兆韩元（负债率为473?

3%）。

更有甚者,韩国的新核、韩宝、汉拿和真露等集团,负债率竟分别高达1226%、1900%、2056%和3075%。

一旦经营失败,企业根本无力自己承担,而只能转嫁给社会。

事实也正是这样。

总结其教训我们认为,经济的发展有其自身的规律,政府的行为要有一定的限度。

特别是对于后发展国家,在制定经济发展的战略的时候,不要盲目的为了实现赶超目标而不顾自身人才、资金、技术和自然资源条件的限制,而违背经济发展的客观规律企图揠苗助长。

我们要更多的相信,经济的发展是一个自然的过程。

2、家族控制导致效率低下。

韩国的财阀企业存在严重的?

泛家族化?

特征。

一般来说,现代工业特征和传统家庭模式是相互抵触的,传统家族制度下形成的裙带关系对注重效率的工业制度而言是一种障碍。

家族企业往往不能摆脱传统规范,大都存在用人为私的现象,在自己的家族或泛家族的范围内选择人才,而排斥家族圈子外的人才。

这样的结果,一方面是重要的职位为能力不够的家族成员所把持,而另一方面是家族外人才离心离德,大量流失。

家族企业的股份控制权和经营控制权一般也只是在家族和家族内部传递,由此也可能导致低效率。

加之企业内亲情关系纠缠,往往难以抑制家族成员的违规行为和内讧,因而造成管理上的互相牵制影响企业发展甚至导致企业破产。

郑氏家族退出其一手创办并控制了50余年的现代集团,其起因就是家族内讧。

现代集团在南非的汽车项目失败后,郑周永批评现代汽车董事长郑梦九经营失误,表示要收回经营权,遭到拒绝。

从而引发郑氏家庭?

争夺财团领导权?

的斗争。

现代集团的信誉由此受到打击,造成在汉城证券市场上,与现代集团相关的股票大幅下跌。

在此背景下,韩国政府提出了郑氏家族退出现代集团的建议。

家族企业所有权与经营权相统一的产权结构还使创始人及其家族为所欲为,不注意听取其他股东的意见。

如韩宝、真露、大农等集团的最高经营者为扩张需要发行了大量没有可信度的债券,使银行蒙受损失,但是他们却拒绝放弃经营权,宣称?

没有我,公司就会灭亡?

反而指责银行不提供进一步的支援。

对于家庭企业的评价见仁见智。

一般认为,它有利于企业而不利于发展。

在企业成立之初,创办人自己及其家族进行经营管理往往是有效的。

因为家族成员之间更容易建立起共同的利益和目标,有更强的凝聚力,更能保证企业领导权威。

用制度经济学的语言来表述就是:

在这种情况下,家庭成员及其之间的忠诚关系作为一种节约交易成本的因素进入,简化了企业的监督和约束机制,从而节约了成本,这时的家族企业就是有效率的。

而发展到后期以后,家族企业往往不可避免的会出现人才短期和家族内讧的发生。

从我国的实际情况来看,家族观念和宗法制度,对我国的影响更为巨大。

我国的私营企业绝大部分都是家庭式企业。

因此,研究韩国财阀企业的家庭特征是具有现实意义的。

（作者单位:

西南财经大学）53海外望