证券投资分析华南理工大学随堂练习1.docx
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证券投资分析华南理工大学随堂练习1
证券投资分析
第一章证券投资工具·1.1有价证券的分类
1.（单选题）有价证券代表的是（）。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权参考答案：
D
2.（单选题）以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）
A实际资本B虚拟资本C生产资本D货币资本
参考答案：
B
3.（单选题）下面哪一种不属于有价证券（）
A股票B债券C大额可转让存单D邮票
参考答案：
D
第一章证券投资工具·1.2股票
1.（单选题）下面哪些不是股票的特征（）。
A永久性B安全性C收益性D参与性
参考答案：
B
2.（单选题）普通股股东通过参加（）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A董事会B监事会C股东大会D小组会
参考答案：
C
3.（单选题）在破产事件中，下面哪句话不正确？
（）
A股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资
B普通股股东在获得公司资产赔偿方面比债券所有人有优先权
C普通股股东获得公司偿付债务清算后所剩余资产的赔偿
D优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权
参考答案：
B
第一章证券投资工具·1.3债券
1.（单选题）以下关于债券表述不正确的是（）。
A收益较稳定B市场价格波动较大
C风险相对较小D具有较强的变现能力
参考答案：
B
2.（单选题）不规定固定的利率，而是以事先确定的某一市场利率作为参考指标，债券利率随参考指标的变化而变化的债券是（）。
A实物债券B凭证式债券
C固定利率债券D浮动利率债券
参考答案：
D
3.（单选题）没有实物形态，而是在电脑账户中做记录，以记账形式记录债权，通过证券交
易所的交易系统发行和交易的债券是（）。
A实物债券B凭证式债券
C记账式债券D浮动利率债券
参考答案：
C
4.（单选题）短期债券是偿还期限在（
A3个月B6个月C1年D
）以下的债券。
5年
参考答案：
C
5.（单选题）在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。
A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券
参考答案：
C
第一章证券投资工具·1.4证券投资基金
1.（单选题）证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A债权关系B所有权关系
C综合权利关系D委托代理关系
参考答案：
D
2.（单选题）根据（）的不同可将投资基金分为积极成长型投资基金、成长型投资基金、成长及收入型投资基金、平衡型投资基金和收入型投资基金。
A投资对象B基金规模是否固定
）。
C投资收益目标D投资运用区域
3.（单选题）关于开放型基金与封闭型基金的区别，以下论述不正确是（
A开放型基金的规模可变，封闭型基金的规模不变；
B开放型基金的交易在投资者和基金之间，封闭型基金的交易在投资者之间进行；
C开放型基金的价格由基金单位资产净值确定，封闭型基金的价格由市场供求确定；
D开放型基金的申购和赎回是免费的，封闭型基金的交易会发生费用。
参考答案：
D
4.（单选题）以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（）。
A一般有固定的存续期限B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
参考答案：
C
第一章证券投资工具·1.5金融衍生工具
1.（单选题）金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A逃避金融管制B金融机构的利益驱动
C避险D存在套利机会
参考答案：
C
2.（单选题）以下哪种交易不属于金融衍生品交易（）。
A商品期货B权证C股指期货D外汇
参考答案：
D
3.（单选题）金融衍生工具的共同特征是（）。
A收益性B安全性C保证金交易D参与性参考答案：
C
第二章证券市场·2.1证券市场的定义和基本特征
1.（单选题）证券市场可分为发行市场和流通市场，这反映了证券市场的（）。
A交易结构B层次结构
C品种结构D主体结构参考答案：
B
第二章证券市场·2.3证券市场的参与者
1.（单选题）下面（）属于证券市场的主体。
A投资者B证券公司
C证券业协会D证券交易所
2.（单选题）按照我国《公司法》的规定，（）可以发行股票。
A政府B金融机构
C有限责任公司D股份有限公司
参考答案：
D
3.（单选题）下面（）属于证券市场的监管机构。
A投资者B证券公司
C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会
参考答案：
D
第二章证券市场·2.4证券市场的类型
1.（单选题）证券市场按职能划分，可以分为发行市场和（）。
A交易市场B股票市场
C债券市场D场外市场
参考答案：
A
2.（单选题）新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是（）。
A证券发行市场B证券流通市场C二级市场D次级市场
参考答案：
A
3.（单选题）按（）的不同，可以将证券市场分为股票市场、债券市场和投资基金市场。
A市场职能B交易对象C组织形式D所在区域
参考答案：
B
第二章证券市场·2.5证券市场的功能
1.（单选题）以下哪个不是证券市场的功能（）。
A融通资金B资本定价C配置资源D包赚不赔
参考答案：
D
2.（单选题）以下哪个不是证券市场的功能（）。
A融通资金B市场营销C宏观调控D分散风险
参考答案：
B
3.（单选题）关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（）。
A.投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价
B.投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛
C.投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益
D.投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券参考答案：
B
第二章证券市场·2.6证券发行市场
1.（单选题）新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是（）。
A证券发行市场B证券流通市场C二级市场D次级市场
参考答案：
A
2.（单选题）我国《公司法》规定，股票不得（）。
A平价发行B溢价发行C折价发行D以上均不正确
参考答案：
C
3.（单选题）向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A国际证券B特定证券
C私募证券D固定收益证券
参考答案：
C
第二章证券市场·2.7证券交易市场
1.（单选题）下面哪一个不是证券交易市场的特点（）
A参与者的广泛性
B价格的不确定性
C交易的连续性
D交易的盈利性
参考答案：
D
第二章证券市场·2.8证券上市与终止上市
1.（单选题）已公开发行的证券需要经过（）批准，才能在交易所公开挂牌交易。
A证券监督管理委员会
B证券交易所
C证券业协会
D地方政府
第二章证券市场·2.9证券交易程序
1.（单选题）我国证券结算对A股实行（）交收。
AT+0BT+1
CT+2DT+3参考答案：
B
第三章有价证券的价格与价格指数·3.1股票价格
1.（单选题）未来一笔现金流量在今天的价值，是指（）。
A现值B终值C内在价值D市场价格
参考答案：
A
2.（单选题）某附息债券票面价值为率分别为10%时，债券的价值为（
1000元，持有期为10年，票面利率为10%，必要收益C）
A851B887C1000D1134
参考答案：
C
参考答案：
A
第三章有价证券的价格与价格指数·3.2债券价格
1.（单选题）股票的净值又称为（）。
A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值
参考答案：
B
2.（单选题）股份公司在所发现的股票上标明的票面金额，称为股票的（）。
A面值B账面价值C清算价值D内在价值
参考答案：
A
3.（单选题）某上市公司的除息前的收盘价为10元，分配方案为每10股派5元红利，除息后的价格为（）。
A5元B9.5元C10.5元D15元
4.（单选题）某上市公司的除权前的收盘价为10元，分配方案为每10股转增10股，除权后的价格为（）。
A5元B10元C15元D20元
参考答案：
A
第三章有价证券的价格与价格指数·3.3其他有价证券的投资价值
1.（单选题）投资基金的单位资产净值是（）。
A经常发生变化的B不断上升的
C不断减少的D一直不变的
参考答案：
A
2.（单选题）在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证等金融资产是以计算日集中交易市场的（）为准。
A开盘价B收盘价C最高价D最低价
参考答案：
B
3.（单选题）有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为500万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产净值。
（）
A5.59元/份B5.95元/份C6.00元/份D6.05元/份
参考答案：
A
第三章有价证券的价格与价格指数·3.4股票价格指数及其功能
1.（单选题）上海证券交易所编制的，影响力最大的股票指数是：
（）。
A沪深300指数B上证综指
C上证180指数D上证50指数
参考答案：
D
2.（单选题）目前我国的股指期货选择的标的指数是（）。
A沪深300指数B上证综指
C上证180指数D上证50指数
参考答案：
A
第四章股票投资的基本分析·4.1宏观经济分析
1.（单选题）影响证券市场价格变动的首要因素是（）。
A政治B宏观经济C文化D自然资源
参考答案：
B
2.（单选题）使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。
A持续、稳定、高速的GDP增长B高通胀下GDP增长
C宏观调控下GDP减速增长D转折性的GDP变动
参考答案：
A
3.（单选题）中央银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策属于（）。
A宽松的货币政策B紧缩的货币政策
C中性的货币政策D平衡的货币政策
参考答案：
B
4.（单选题）当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。
A宽松的B紧缩的
C中性的D弹性的
参考答案：
A
5.（单选题）反映宏观经济状况的经济指标大体上可分为先行、同步和滞后三种类型。
以下表述正确的是：
（）。
A通货膨胀率属于先行性经济指标
B国内生产总值属于先行性经济指标
C银行短期商业贷款利率属于先行性经济指标
D股票价格指数属于先行性经济指标
参考答案：
D
6.（单选题）当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（）。
A公司债券B国库券C普通股D优先股
参考答案：
C
第四章股票投资的基本分析·4.2行业分析
1.（单选题）按道－琼斯分类法，大多数股票被分为（）。
A制造业、建筑业、邮电通信业三类
B制造业、交通运输业、工商服务业三类
C工业、商业、公共事业三类
D公共事业、工业、运输业三类
参考答案：
D
2.（单选题）某一行业有如下特征：
企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
（）
A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期
参考答案：
B
3.（单选题）在行业生命周期的初创阶段，以下哪个答案最准确（）。
A很难预测哪个公司将成功，哪个公司会失败
B行业增长的速度趋缓
C公司支付较高水平的股息
D厂商数量慢慢减少
参考答案：
A
4.（单选题）投资者一般倾向于对（）行业进行投资。
A增长型B周期型C稳定型D幼稚型
参考答案：
A
5.
）进行
（单选题）判断行业是否属于增长型行业，通常是将该行业历年的统计资料与（
对比。
A上市公司综合统计资料B国外同行业统计资料
C国民经济综合指标D全国各行业统计资料
参考答案：
C
6.（单选题）属于典型的防守型行业的是：
（）。
A计算机行业B汽车产业C食品行业D家电行业
参考答案：
C
7.（单选题）石油行业的市场结构属于（）。
A完全竞争市场B不完全竞争市场C寡头垄断市场D完全垄断市场
参考答案：
C
第四章股票投资的基本分析·4.3公司分析
1.（单选题）计算财务比率指标“速动比率”时，需要从（）。
A流动负债中剔除应付帐款B流动资产中剔除营运资金
C流动负债中剔除营运资金D流动资产中剔除存货
参考答案：
D
2.（单选题）用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：
（）。
A利息支付倍数B流动比率
C速动比率D应收账款周转率
参考答案：
A
3.（单选题）公司净利润与平均资产总额的比率是（）。
A投资收益率B销售净利率C销售毛利率D资产收益率
参考答案：
D
4.（单选题）能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。
A股东权益周转率B主营业务收入增长率
C总资产周转率D存货周转率
参考答案：
B
第五章股票投资的技术分析·5.1技术分析概述
应用数学和逻辑上的方法，
1.（单选题）下列哪种分析方法是通过对市场过去和现在的行为，归纳总结出典型的行为，从而预测证券市场的未来的变化趋势的（）
A技术分析B基本分析
C市场分析D学术分析参考答案：
A
2.（单选题）依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为（）。
A定量分析B基本分析C定性分析D技术分析
参考答案：
B
3.（单选题）与基本分析相比，技术分析的优点是（）。
A能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B同市场接近，考虑问题比较直观
C考虑问题的范围相对较窄
D进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
参考答案：
B
A完全确认未来的走势
B可以作为预测未来的参考
C对预测未来的走势无帮助
D预测的时间跨度太短
参考答案：
B
5.（单选题）进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：
（）。
A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动
C历史会重演D投资者都是理性的
参考答案：
C
第五章股票投资的技术分析·5.2技术分析的主要理论
1.（单选题）K线起源于200多年前的（）。
A.中国B.美国C.英国D.日本
参考答案：
D
2.（单选题）技术分析的理论基础是（）。
A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论
参考答案：
A
3.（单选题）道氏理论认为,在下列所有价格中最重要的是（）。
A开盘价B收盘价C最高价D最低价
参考答案：
B
4.（单选题）当日收盘价正好与当日最高价相等的K线的名称是（）。
A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线
参考答案：
A
5.（单选题）能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义的是（）。
A多方占绝对优势
B空方占绝对优势
C多空双方争斗激烈，但空方占了优势
D多空双方争斗激烈，但多方占了优势
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