证券市场理论习题训练.docx
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证券市场理论习题训练
第一章、证券市场概述
一、单选题
1提货单是一种（），它表明了持有人有权得到提货单所示明物品的权利
A上市证券B商品证券C银行证券D资本证券
1关于私募证券下列说确的是（）
A发行人通过中介发行B审核条件严格，投资者也比较少
C发行对象是少数特定的投资者D采取公示制度
1.有价证券之所以能够买卖时因为（）
A具有价值B具有实用价值C代表一定的财产权利D具有交换价值
4．关于有价证券的定义和特点，下列描叙错误的是（）
A有价证券本身具备价值B有价证券是虚拟资本的一种形式
C有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格
D有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格
5狭义的有价证券是指（）
A商品证券B货币证券C资本证券D银行证券
6商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部份商品具有（）的凭证。
A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权
7货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。
A权益类证券和债务证券B商业证券和银行证券
C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券
8有价证券的主要形工是（）
A商品证券B货币证券C资本证券D实物证券
9商业汇票属于（）
A商品证券B有价证券C资本证券D实物证券
10由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）
A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券
11证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A政府、政府机构、公司B中央政府、地主政府、公司
C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司
12下列各项中，关于政府的说法错误的是（）
A参与证券投资的止的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货供应量进行宏观调控
D可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
13证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以和股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A10%B20%C30%D35%
14证券市场上最活跃的投资者是（）
A商业银行B证券经营机构C保险公司D基金公司
15目前，国主要保险公司均发起设立了（），它是证券市场重要的投资主体。
A保险投资管理公司B保险信托投资公司
C保险资产管理公司D保险基金公司
16所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例部和，不超过该上市公司股份总数的（）
A10%B15%C20%D30%
17现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是（）
A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金们D工伤保险基金
18在一般国家，社保基金分为两个层资：
其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。
A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金
C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金
19全国性社会保障基金主要投向（）
A国债市场B股票市场C期货市场D权证类市场
20单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额（）
A5%B10%C15%D20%
21下列指标中反映证券市场容量的是（）
A股票市值占GDP的比率B证券化率C证券市场指数级D证券市场价值
22进入21世纪，场子外交易衍生产吕快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。
A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风管理工具
232003年5月27日，（）成为首家我国批准的QFII。
A德意志银行B汇丰银行C花旗银行D瑞士银行
241602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）
A伦敦B阿姆斯特丹C费城D纽约
25（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
该协议被称为“梧桐树协定”。
A1790年5月17日B1792年5月17日
C1793年5月17日D1817年5月17日
261999年11月4日，（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A《格拉斯—斯蒂格尔法案》B《巴塞尔协议》
C《金融服务现代化法案》D《证券交易所法》
27电子金融创新的主要功能是（）
A把电脑技术应用于金融资产的交易进程
B把电脑技术应用于金融资产的交易过程
C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程
D把电脑技术应用于金融的分散进程式
281992年10月，有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（），实现由远期合同向期货交易过渡。
A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级锡期货标准合同
D特级铅期货标准合同
291999—2007年是我国证券市场的（）
A探索起步时期B萌芽期C形成和初步发展期D规发展时期
30外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A证券交易所B中国证监会C国务院D国家外汇管理局
二、多选题
1证券市场的基本功能包括（）。
A筹资—投资功能B定价功能C资本配置功能D风险分散功能
2关于虚拟资本，下列描述正确的有（）
A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程式中发挥一定作用
B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C有价证券是虚拟资本的一种形式
D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全所映实际资本额的变化
3证券是指（）
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D用劲证明持有人或第三者有权取得该证券拥有特定权益的凭证
4按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（）。
A政府证券B政府机构证券C公司证券D个人证券
5下列各项属于非上市证券的有（）
A公募证券B私募证券C凭证式国债D普通开放式基金份额
6公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否
7关于公募证券的特征，下列表述正确的有（）
A发行对象为不特定的社会公众投资者B采取公示制度
C与私募证券相比，审核较严格D投资者多为与发行人有特定关系不的机构投资者
8目前我国金融市场上的私募证券有（）
A信托投资公司发行的集合资金信托计划
B商业银行和证券公开发中心发选择理财计划
C上市公司定向增发方式的有价证券
D证券交易所交易基金
9证券的流动性实现的方式有（）
A到期兑付B承兑C贴现D转让
10证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）
A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小
11保险公司用自朋资金及银监规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括（）。
A国债B证券衍生产品C证券投资基金D股权性证券
12下列关于证券交易所职责的说法，正确的有（）。
A提供交易场所与设施B保证投资者的利益
C制定交易价格D确保交易市场的公开、公平和公正
13证券服务机构主要包括（）
A证券登记结算公司B证券投资咨询公司
C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构
14下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）
A工商企业B金融机构C个人英雄D政府及其机构
15证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（）
A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券
16企业的组织形式可分为（）
A独资制B合伙制C公司制D集体制
17全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资围有（）
A银行存款B股票C在一级市场购买国债D基金
18下列叙述正确的有（）
A只有股份才能发行股票B机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易
D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
19下列属于基金性质的机构投资者的有（）
A信托投资基金B社会公益基金C社会保险基金D社会保障基金
20下列属于社会公益基金的有（）
A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金
21关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说确的有（）。
A证券市场一体化B投资者法人化C金融机构分业化部D金融风险复杂化
22证券监管部门通过采取（）等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。
A实施股权分置改革B通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量
C对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度
D大力发展机构投资者，改善投资者结构
23证券市场从无到有，主要归因于（）
A信用制度的发展B人口的增长C股份制的发展D社会化大生产和商品经济的发展
24证券市场的发展历史阶段主要有（）。
A萌芽阶段B初步发展阶段C停滞阶段和恢复阶段D加速发展阶段
25在由2007年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机的背景下，全球证券市场的发展呈现新的趋势，突出表现为（）
A金融机构的去杠杆化B金融监管的改革C国际金融合作的进一步加强
D投资者法人化
26在我国最早出现的证券交易机构是（）
A众业公所B股份公所C华商证券交易所D天津市企业交易所
2720世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物，这一时期股票的特点有（）
A发行股票具有永久性，与发行公司共存续
B发行对象多为部职工和地方公众
C发行主式多为自办发行，没有承销商
D一般按面值发行，大部分实行保本保息分红、到期偿还，具有一定债券的特性
28大力发展资本市场有利于（）
A完善社会主义市场经济体制
B更大程度地发挥资本高场优化资源配置的功能
C国有经济的结构调整和战略性改组
D促进产为结构的改革
29从容上看，中国证券市场对外开放的层次有（）
A无条件地大力推动境企业投资金境外资本市场
B开放国资本市场
C有条件地开放境企业和个人投资境外资本市场
D在国际资本市场募集资金
30国入WTO后3年，中外合营公司可以（不通过中主中介）从事（）的承销
AA股BB股CH股DN股
三、判断题
1一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。
（）
2非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券产易所外进行非法转让或交易的证券。
（）
3目前，我国尚不允许各级地主政府发行债券。
（）
4风险的角度来看，证券市场是风险的直接交换场所。
（）
5在证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。
（）
6证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。
（）
7在货币证券中，由银行发选择股票、债券均属于银行证券。
（）
8银行承兑汇票是货币证券中银行证的一种。
（）
9购物券是一种有价证券。
（）
10按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和基金证券三大类。
（）
11封闭式基金属于非上证券。
（）
12有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
（）
13证券的收益性是指证券变现的难易程度。
（）
14证券的流动性不能通过承兑的方式实现。
（）
15证券市场与商品市场的交易方式基本相同。
（）
16严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。
（）
17现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。
（）
18根据《证券法》的规定，证券登记结算机构是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。
（）
19公司公行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹的资本属于借入资本。
（）
20短期债券是补充流动资金的重点手段。
（）
21股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。
（）
22证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。
（）
23我国现在的政策规定，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，但不可以投资于股票二级市场。
（）
24银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
（）
25目前保险公司已经超过共同基金，成为全球最大的机构投资者。
（）
26QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
（）
27合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。
（）
28单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。
（）
29投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。
（）
30证券公司是一种证券中介机构。
（）
31在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它称为证券中介机构。
（）
32中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
（）
331918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所（）
341990年12月和1991年7月，证券交易所和证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集易市场的形成。
（）
35西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。
（）
3620世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金额资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。
（）
371992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始纳入全国统一监管框架，区域性度点推向全国，全国性市场由此开始发展。
（）
381995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。
（）
391982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
（）
40中小板市场的推出和企业资产证券化产品的出现，是中国在建设多层资本市场体系主面迈出的重要一步。
（）
41我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。
（）
422007年3月，中国银监会和国家外汇管理局发布《合格境机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
（）
第二章股票
一、单选题
1关于记名股票，下列说确的是（）
A不得转让
B股东应在认购是一资缴足股款
C股东可以分次缴款纳出资
D只有记名股东才能行使股东权
2我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）
A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数
3以下不属于无面额特点的是（）
A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据
C发行价格灵活C转让价格灵活
4下列对股票定义的描述，不正确的是（）
A股票是一种有价证券
B股票是股份签发的证明股东所持股份的凭证
C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
5股票是一种资本证券，它属于（）
A实物资本B真实资本C虚拟资本D风险资本
6（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券
7下列关于股票性质的描述错误的是（）
A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券
C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券
8（）是指证券持有者对公司的财大气粗有直接支配处理权的证券。
A资本证券B债权证券C有形证券D物权证券
9对于认购股票的人来说，购买股票就是一种（）
10股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。
A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论
11下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）
A中央银行提高法这存款准备金率
B中央银行提高再贴现率
C中央银行通过公开市场业务大量买入股票
D政府大幅提高税率
12清算价值是以司清算时每股份所代表的（）
A票面价值B账面价值C在价值D实际价值
13我国目前发行股票时不允许（）
A平价发行B折价发行C溢价发行D平价发行和溢价发行
14股票的市场价格总是围绕其（）波动。
A在价值B清算价值C票面价值D账面价值
15发造价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）
A公司资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益
16从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）
A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素
17股票市场价格的最直接影响因素是（），其他因素者是通过作用于该因素而影响股票价格（）
A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素
18优先股票的“优先”主要体现在（）
A对企业经营参与权的优先
B认购新发行股票的优先
C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D股息分配和剩余资产清偿的优先
19某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）
A优先股股东、债权人、普通股股东
B债权人、优先股股东、普通股股东
C优先股股东、普通股股东、债权人
D普通股股东、债权人、优先股股东
20某股份公司因2008年度出现亏损，董事会担议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）
A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股
21普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产配权的先决条件这一是（）
A出席股东大会是股东所持表决权2/3以上通过
B公司解散清算
C公司连续5年亏损
D股东大会作出减少公司注册资金本的决议
22股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A1/3B1/2C2/3D3/4
23下列各项中，（）不是普通股票股东的权利。
A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根
C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产
24股票投资的资本增值收益来自于（）。
A股票股息B低买高卖的价差收益C公积金转增股本D税后利润
25境外上市外资股（）
A以外币标明面值，以外币认购
B以人民币标明面值，以外币认购
C以外币标明面值，以人民币认购
D以人民币标明面值，以人民币认购
26注册地在中国地、上市在新加坡的境外上市的外资股是（）
AA股BS股CB股DL股
27我国《证券法》规定，社会或、募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开股份的比例为（）以上的。
A5%B10%C15%D20%
28红筹股是指在（）注册，在（）上市，主要业务在（）或大部分股东权益来自（）的股票。
A、；中国境外；中国大陆；中国大陆
B、；中国境外；；
C、中国境外；；中国大陆；中国大陆
D、中国大陆；；；
29自肥肉权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A董事会B高级管理人员C全体非流通股东D全体流通股股东
30自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月不得超过（），在24个月不得超过（）
A5%；10%B10%；20%C10%；25%D15%；25%
31证券交易所和交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票（即S股）的涨跌幅比例统一调整为（）
A5%B10%C15%D无涨跌幅限制
二、多选题
1我国目前不允许发行（）。
A比例股票B普通股票C份额股票D法人股票
2下列概念中属于股票性质的有（）
A有价证券B要式证券C设权证券D资本证券
3关于股票分割与合并，下列说确的是（）
A股票分割又称拆股、拆细、是将1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股
B从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半
C事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升
D股票分割与合并常见于低价股
4股票是指股份签发的证明股东所持股份的凭证，从中可以看出股票的基本要素有（）
A发行主体B股份C持有人D面值
5从各种不同角度来看，股票属于（）
A有价证券B货币证券C要式证券D资本证券
6股东权是一种子选手综合权利，股东依法享有的权利包括（）
A资产收益B对公司财产的直接支配处理C重大决策D选择管理者
7通常情况下，判断股票的流动性强弱可以从哪些方面进行分析？
（）
A市场深度B报价紧密度C政策的稳定性D股票的价格弹性或者恢复能力
8股票按不同的标准和方法可以分为（）
A普通股票和优先股票B记名股票和无记名股票
CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票
9公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项
A股东的或者名称及住所B各股东所持有股份数
C各股东所持股票的编号D各股东取得股份的日期
18股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的有（）
A股利政策B股票分割与合并Ｃ增发、配股、转增股本D股份回购
19关于影响股票价格的因素，下列表述正确的有（）
A从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌
B经济周期波动与股价变动的关系是：
复阶段—股价回升—，高涨阶段—股价涨，危机阶段—股价下跌，萧条阶段—股价低迷
C公司主要经营管理者的更换会改变公司的经营方针、管理水平、财务状况和盈利水平
D人为操纵往往会引股票价格长期的剧烈波动
20股票账面价值又称为（）
A股票面值B股票在价值C股票净值D每股净资产
21下列关于股票在价值与价格关系的表述中，错误的是（）
A股票的在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其在价值
B股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的在价值变动
C股票的在价值勤决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其在价值
D股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的在价值
22中央银行的货币政策对股票价格的直接影响，下列说确的是（）
A中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧。
股票市场价格下降
B中央银行放松银根，降低再贴现率，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高
C中央银行通过在公开市场上大量买进证券，收紧银根，在收回中央银行供应的基础化学的同时又增加证券的供应，使证券价格下降
D中央银行放松银根、增加货币供应，资金面较为宽松，大师游资需要新的投资机会，股票成为最好的投资对象
23下列关于股票市场价格
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