ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系内审计划+内审检查表+内审报告Word格式文档下载.docx
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主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；
过程变更；
5.3/6.2/7.4/7.5/8.1/8.3/8.5.1/10.1
E:
5.3/6.2/6.1.2/7.4/7.5/8.1/
5.3/6.2/6.1.2/7.4/7.5/8.1/
3.1/3.2/3.9
2018/12/1813:
30-17:
财务部
组织的岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，主要环境因素及危险源、运行策划与控制；
5.3/6.2
5.3/6.2/6.1.2/8.1
S:
5.3/6.2/6.1.2/8.1
业务部
岗位、职责和权限、目标及其实现的策划、产品和服务的要求、顾客或外部供方的财产、交付后的活动、顾客满意、主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价、沟通参与和协商；
5.3/6.2/7.4/8.1/8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/9.1.3
5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4
5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4
6.审核排程:
2018/12/1909:
00-17:
车间
基础设施、岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，生产和服务提供，更改的控制、改进；
主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；
过程运行环境、环境因素及危险源辩识；
5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/7.3/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6
/10.1
5.3/6.1.2/6.2/7.3/7.4/8.1/10.1
TLC：
1.0/4.0/5.0/6.0
行政办
组织的岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，形成文件的信息的控制，组织的知识，能力，意识，沟通；
主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，应急准备和响应，事件调查,沟通，监视、测量、分析和评价，不符合和纠正措施；
5.3/6.2/7.1.6/7.1.2/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1.1/10.2
5.3/6.2/6.1.2/7.5.3/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/7.4/9.1/10.2S:
5.3/6.2/6.1.2/7.5.3/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/7.4/9.1/10.2
3.2
品质部
岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，监视和测量资源，意识，产品和服务的放行，运行策划和控制，不合格输出的控制，分析与评价，纠正措施，改进；
主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，内部审核，合规性义务,合规性评价，沟通参与和协商，生产过程控制，例行检验和/或确认检验，型式试验，运行检查，认证产品的一致性。
5.3/6. 2/7. 1. 5/8. 1/8.6/8.7/9.1.1/9. 1.3/9.2/10.0
5.3/6. 2/6. 1. 2/6. 1.3/7.1/7.3/7.4/8. 1/9.1/9.2
3.1/3.2/3. 3/3. 4.3/3.4.5/3.5/3.6/3.7/3.8/3. 9/3.11
2018/12/2009:
供应部/仓库
岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，外部提供过程、产品和服务的控制，采购不合格输出的控制，产品防护，主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；
采购与关键件控制。
5.3/6.2/7.4/8.1/8.4/8.7/8.5.4
5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4S:
5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4
3.1/3.3
16:
审核末次会议（小会议室）
说明
1.上次外部质量审核舆内部质量审核缺失作为本次审核的重点，审核完毕应在当日内将质量审核缺失点报告交审核小组评审。
2.以上审核时间计划人员可根据公司的实际状况进行调整。
批准：
审核：
制作：
xxxx2018/ll/20
第2页，共2页
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
1
4.1
4.1
Q：
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：
背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：
企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：
有无文审组织的相关文件？
行业地方的新的法规要求？
组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
1. 公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
2. 公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
3. 公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险。
2
4.2
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的
知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
1. 收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。
2. 顾客的要求在合同中有记录。
3. 有纸质版合同。
4. 相关方的要求满足。
5. 符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。
6. 通过培训等方式，传达满足顾客和法律法规要求的重要性；
通过制定质量环境方针和目标
7. 定期召开管理评审；
配备体系运行所必须的资源。
IS09001&
IS014001&
IS045001
内部审核检查表
3
4.3
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？
并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:
组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:
确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
1. 本公司质量管理体系的范围是“电镀产品”在管理体系中已识别相关方因素。
2. 建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单
3. 在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。
4
4.4
4.4.1
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
是否确定这些过程的顺序和相互作用？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过程的职责和权限？
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？
企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1. 公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；
明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
2. 通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。
3. 变更的策划体系文件中已做明确。
5
5.1
5.1.1
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标；
并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；
-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
交流中得知，最高管理者对市场及管理体系的敏感度较高，参与体系策划的过程
确保管理方针和目标的制定，得到宣传和沟通配置了管理体系运行所需的资源
体系管理基本与公司的各项管理相融合
具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
6
5.1.2
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a） 确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b） 确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
C）始终致力于增强顾客满意
1、 对满足公司QES体系运行进行合规性评价。
2、 对公司涉及的产品严格执行客户及国家标准。
3、 对进出产品实行检验制。
通过以上确保实现以顾客为焦点
7
5.2
5.2.1
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
是否提供制定和评审目标的框架？
是否履行保护环境及其合规义务的承诺？
是否传达给员工并可为相关方获取？
是否定期评审？
1、基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出
“满足要求，以人为本，安全生产，预防为主；
绿色环保，节能减排，遵纪守法，持续改进。
”的企业方针。
2、 为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室、市场部、采购部、制造部、工程部、品质部。
并对部门负责人的能力进行评审。
3、 公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。
4、 已通过相关方告知形式通知各相关方。
通过会议形式传达到员工。
8
5.2.2
1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；
并对各利益相关方进行了告知。
依寸
居条款
9
5.3
公司内各职位职责是否明确？
权限分派、沟通和理解是否适宜？
各职责间关系是否明确？
查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？
权限是否明确？
理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？
在组织推动以顾客为关注焦点？
在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
被任命者是否被公开？
所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
公司已经形成了较为完善的组织架构图建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表并通过员工会议让员工知晓。
10
6.1
6.1.1
6.1
6.1.1
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、 公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、 公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
有无指出环境管理体系的范围？
是否确定需要应对的风险和机遇？
以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
面对风险和机遇，公司对各类风险因素进行识别并进行有效的控制改善。
利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
序
号
11
6.2
6.2.1
6.2.2
6.2.2
1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
2、 质量目标是否可测量？
3、 质量目标是否适用于公司？
4、 质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、 是否对质量目标进行监视？
6、 是否将质量目标与各相关方
进行沟通？
7、
质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？
目标值、目标项适当时是否提供？
目标是否选择适当的参数来量化评价？
如何沟通？
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
1.0质量目标：
1.1顾客满意度：
N90分，重大投诉为0；
1.21程打样合格率：
N90%；
1.3产品合格率：
N98%
1.4产品交付及时率：
N98%；
1.5顾客抱怨处理及时率100%。
2.0环境目标：
2.1控制办公用品消耗，每年降低办公用品万元产值消耗率的2%。
2.2控制水、电、蒸汽消耗，每年降低水电蒸汽万元产值消耗率1%。
2.3控制固、危废弃物的污染，抽检按规定处理的固、危废弃物符合率达100%.
2.4办公和生产区域废水、废气、废渣及噪声达标排放；
2.5各区域的固体废弃物分类处理，危险废弃物零排放，全部分类收集后转交有资质的公司进行处理。
3.0职业健康安全目标：
3.1做好火灾预防，杜绝火灾发生；
3.2劳动保护用品及时发放，发放率为100%
3.3预防职业病，病发率为零；
3.4安全事故零发生率
12
在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、 完成的时限；
2、 由谁去完成目标；
3、 是否有充足的资源；
4、 如何评价结果。
部门负责人为目标完成情况第一责任人。
为完成目标对人员、方法、设备进行评审
13
6.3
在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
策划及变更的影响识别满足体系的完整性及目标、运行过程能力的要求
在管理程序中得到明确并按要求执行
14
7.1
7.1.1
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
1、 为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。
2、 为保证E/S的实施
公司建立了固废回收箱；
灭火器台账、应急预案、进行了应急演练 ；
3、 对作业人员佩戴防护
手套、防毒口罩、护目镜、雨靴、蓝裙等防护用品，发放暑期高温补助 。
4、 对全体员工进行EHS培训。
15
7.1.2
1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？
是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？
经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；
16
7.1.3
1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、 基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？
并能保持实现产品的符合性？
3、 支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
基础设施能够没满足，设备有维修维护计划和维修记录，运输方式短途有公司车辆、长途有快递公司提供
17
7.1.4
1、公司是否提供适当的工作环境？
2、 公司是否为员工提供培训机会？
3、 公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展业务培训
受审部门 管理层
18
9.1.1
9.2.2
1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
2） 对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？
在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？
3） 何时实施监规测量？
何时对结果进行分析评价？
是否保留成文的信息？
第一阶段审核：
是否策划监视测量分析评价过程？
第二阶段审核：
目标的完成情况？
资源的消耗、废弃物的排放量？
运行过程中的准则的实际数据？
确定为合规义务完成情况？
环境绩效的内部信息的沟通方式？
监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？
收集事故、职业病、事件等检测结果？
被审核方守法记录？
1. 建立了监视和测量控制程序，按国家规定对产品进行质量/职业健康安全和环保方面的检测。
2. 办公室用统计技术进行了统计分析。
3. 对产品的监控和过程的监控均监控程序实施能满足要求和实现改进。
4. 产品按客户要求进行监测，体系按《管理手册》进行监测。
19
9.2
9.2.1
升级会员 