企业概况Word文档格式.docx
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袁长清
企业信息
成立时间
1996年
行业GBM
69
年营业额
505407万元
进出口权
无
股票代码
A-601788
职工人数
7141
企业简介
该公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司。
经营范围：
证券（含境内上市外资股）的代理买卖；
代理证券的还本付息、分红派息；
证券代保管、鉴证；
代理登记开户；
证券的自营买卖；
证券（含境内上市外资股）的承销与保荐（含主承销）；
证券投资咨询（含财务顾问）；
客户资产管理；
直接投资业务；
中国证监会批准的其他业务。
在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。
2008年光大证券在中国证监会的分类监管评级中更上一层楼，获评A类AA级券商（目前最高评级）。
经营信息
经营项目
证券经纪；
证券投资咨询；
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；
证券自营；
证券资产管理；
为期货公司提供中间介绍业务；
证券投资基金代销；
融资融券业务；
企业排名
^A2007^B2007年度中国外商及港澳台商投资企业纳税百强^C39^D中国税务^E08030^F纳税百强
^A2007^B2007年度中国独立企业属地纳税五百强^C189^D中国税务^E08028^F纳税百强
联系信息
行政区代码
310106
通信地址
上海市静安区新闸路1508号
（上海市静安区邮政编码：
200040区号：
021）
电话
（021）
22169999
传真
22169964,62156789
电子邮件
ebs@
meijian@
网址
光大证券
光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。
2007年1月18日，公司2006年度股东大会审议通过增资扩股方案；
2007年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。
创建于1996年，系由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。
2009年8月4日公司成功发行A股股票，共计募集资金109.62亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。
截至2009年12月31日，公司注册资本34.18亿元，净资本182.5亿元，净资产224.57亿元，总资产620.21亿元。
公司成立十四年来，秉承“提升客户价值，造就员工未来”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。
公司积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。
展望未来，公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，提高股东回报，努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。
公司于2009年8月18日在上海证券交易所公开上市。
编辑本段股本结构
股东及股份类型
股数（股）
比例
（%）
锁定限制及期限
中国光大（集团）总公司（SLS）
1,159,456,183
33.92%
自上市之日起锁定三十六个月
中国光大控股有限公司（外资法人股）
1,139,250,000
33.33%
嘉峪关宏丰实业有限责任公司（PLS）
128,000,000
3.74%
自上市之日起锁定十二个月
厦门新世基集团有限公司（PLS）
113,000,000
3.31%
东莞市联景实业投资有限公司（PLS）
80,000,000
2.34%
大众交通（集团）股份有限公司（PLS）
60,000,000
1.76%
南昌洪城大厦股份有限公司（PLS）
55,000,000
1.61%
亿阳集团股份有限公司（PLS）
40,000,000
1.17%
上海良能建筑工程有限公司（PLS）
33,000,000
0.97%
华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司（PLS）
20,000,000
0.58%
上海兖矿投资有限公司（SLS）
19,556,503
0.57%
上海宏普实业投资有限公司（PLS）
12,000,000
0.35%
南京鑫鼎投资发展有限公司（PLS）
全国社会保障基金理事会
26,737,314
0.78%
由光大集团和上海兖矿投资划转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原光大集团和上海兖矿投资的锁定承诺
社会公众股
520,000,000
15.21%
其中网上发行的340,801,000股已于2009年8月18日在上海证券交易所上市交易
合计
3,418,000,000
100.00%
价值理念
公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”
光大证券的经营理念，积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。
经营范围证券（含境内上市外资股）的代理买卖；
编辑本段公司业务
公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上
公司新闻
海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。
公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。
2005年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。
光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。
光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。
光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。
光大证券设立了7*24小时服务的客服中心，为客户提供委托、查询、咨询等服务。
光大证券通过网站、电子邮件等方式为客户提供丰富、及时和个性化的市场资讯、股票信息等投资理财资讯服务。
编辑本段特色服务
光大金股信
光大金股信短信服务平台以手机短信为媒体，向光大证券的投资者提供四大类二十项服务项目全面涵盖证
券行情、市场信息、专业资讯、证券交易等专业信息，充当您的投资助手、秘书、伴侣，帮助投资者从一个投资操作者的角色向投资决策者的角色转变，让您尽享悠闲投资的乐趣。
光大金股信短信服务平台通过24小时不间断地密切监控用户的证券账户、交易动态及市场行情、信息公告、股市点评等，及时发送您想得到的信息，实现“您的投资秘书团，风吹草动手机传”，让您随时随地掌握您的账户情况和股票信息，从常年关注股市的烦劳中解脱出来，做到“省时、省心、省钱”的炒股。
光大金股信短信服务平台是由光大证券联合四大移动通信运营商、众多专业资讯服务商共同推出的大型移动证券电子商务服务，技术先进、信息丰富、功能强大、质量上乘，深受各方喜爱。
光大金阳光
光大证券金阳光投资决策支持系统是一个集[股市行情]、[快捷交易]和[投资资讯]为一体的证券投资综合理
财平台。
该系统全面服务于光大证券的所有交易客户，由客户利用投资决策支持系统专用软件自助申请相应的资讯等级，一旦申请成功即可享受相应服务，遵循“不申请不服务，不达标不服务”原则。
该支持系统也给非光大证券交易客户提供全面体验机会，只要利用投资决策支持系统专用软件自行申请试用帐户，一旦申请成功即可免费享受一定期限的综合理财服务。
编辑本段机构客户
投资银行
光大证券投行业务无论在团队建设、项目积累和实施情况、所完成项目的口碑等方面均为同业翘楚。
目前
投行部门共有二十余位保荐代表人，保荐人数量和历年来完成项目的数量、质量方面均名列同业前列。
以专业的水平、尽职尽责的执业态度为发行人和相关方面提供融资、财务顾问等相关服务。
固定收益
光大证券在固定收益领域拥有丰富的经验、广泛高效的营销渠道和客户网络、高效勤勉的专业团队。
致力于为客户提供包括企业债券融资、结构融资（资产证券化）、债券交易、投资咨询等全方位、优质的专业化服务。
财务顾问
并购业务部立志于为企业提供并购、重组、私募股权融资及资产证券化等策划和运作，以企业战略为导向，提供专业化服务。
业务运作模式是行业研究+战略咨询+项目运作，最大化客户价值。
并购业务部拥有一支经验丰富的专业队伍，其中大部分从业经历8年以上运作过大量项目，具备广泛的社会资源和很强的专业能力、操作能力，以及严格而规范的职业操守。
并购业务部多年来一直秉承专业主义精神，以价值追求为宗旨，追求专业境界，确保项目运作质量，取得了市场的高度认可。
机构理财
光大证券资产管理团队以前瞻性的投资眼光和高效务实的投资管理能力，竭诚为您提供个性化的财富管理服务，并努力为您带来令人愉悦的投资回报。
光大证券资产管理团队以前瞻性的投资眼光和高效务实的投资管理能力，竭诚为您提供个性化的财富管理服务，并努力为您带来令人愉悦的投资回报。
QFII业务
光大QFII团队由国内第一批QFII销售交易服务人员组成，是一支充满活力和创造力的队伍。
交易团队已经建立了完备的业务流程及规范，凭借丰富的投资经验、良好的职业道德操守，敏锐的市场感觉和及时的信息沟通，为客户提供优质、全面、高效的服务。
金融衍生品
光大证券金融衍生品部是中国内地最早专业从事金融衍生品业务的团队之一，自2005年成立以来，不断开拓创新，领跑中国金融衍生品市场，2007年、2008年分别获得《二十一世纪经济报道》颁发的"
最佳衍生品套利奖"
、《证券市场周刊》颁发的"
金牌结构性产品投行奖"
。
研究报告
光大证券研究所以“提升客户价值”为宗旨，以“客观分析、独立判断”为原则，树立先进的理念、思维和方法，为高价值客户提供个性化、专业化的研究报告。
光大证券研究所目前拥有专职研究人员50人，研究人员的专业背景涵盖证券期货、财政金融、数理统计、企业管理、法律、计算机以及电子、汽车、医药、化工等多个学科，组成了实力雄厚、经验丰富、知识齐全的研究队伍。
编辑本段竞争优势
光大证资产管理业务优势
（1）研究与投资互动
光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。
在国内最早创立了投资标的评估体系，以科学发展观的思想来指导证券投资行为，建立了科学有效的投资流程，将研究、决策、投资、交易形成一个职责分明、运作流畅、决策高效的运行体系。
在研究与投资上既吸收国际先进的理念和方法又与中国的实际情况相结合，在实践中不断的改进和完善自身，形成了光大证券独特的操作理念和方法，经受了市场风雨的考验。
（2）优秀的团队、规范的制度
规范的制度是基础，优秀的团队是保证。
光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。
投资团队人员具有“结构合理、专业背景突出、实际操作能力强”的特点，且整个团队具有极强的凝聚力。
在投资上操作上能够及时跟踪股票、基金、债券和创新品种等多个市场，准确把握各市场的联动趋势，实现市场资源的共享。
（3）“客户至上”的服务理念
光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。
在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。
光大证券资产管理业务能够为客户提供多种服务，强调综合服务水平，而不仅仅是单一的投资回报，服务的内容涵盖了财务规划、资本运作和管理咨询等业务领域；
在今后的集合理财业务方面强调为广大中、小投资者提供安全、便利、高回报的服务。
光大证券对广大的客户一视同仁，珍惜每一位客户对我们的信任，以感恩的心情来对待社会各界的光大的支持。
经纪业务优势
渠道优势
截至2008年末，公司拥有证券营业网点97家（79家营业部，18家服务部），初步形成以上海为中心的长江三角洲、以北京为中心的环渤海经济圈、以广州、深圳为中心的珠江三角洲、遍布全国主要中心城市的分支机构，为客户提供涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务等品种齐全、方式多样的代理交易买卖服务。
技术优势
网上交易系统：
全国首批获得中国证监会网上交易安全认证，目前已拥有交易主站18套，行情主站4类38套，分别部署于北京、上海、深圳等主要城市，网上交易日均交易量占公司交易总量的60%。
公司交易网站连续三年获得“中国优秀证券网站”称号。
移动交易系统：
全国是业内最早进入掌上证券业务领域的券商之一，目前已上线的移动交易主站系统4套，可覆盖支持移动及联通所有地区用户，系统建设发展规模处于行业领先水平。
服务优质
经纪人队伍：
公司大力发展经纪人队伍，已建立起了一支规模较大、营销能力较强的前台营销队伍。
客户服务系统：
公司在全国开通了4008888788CallCenter客户服务系统，集咨询、专家坐堂、集中委托电话为一体，采用业内领先的分布式坐席，可根据业务发展随时动态调整，为客户提供便捷的交易与咨询服务。
第三方存管：
公司率先实现客户保证金三方存管100%上线，并与工、农、中、建、交、光大、浦发等15家全国性银行联网开展业务，为客户关系管理、业务拓展、营销展业以及个性化增值服务提供重要的基础保障。
服务特色
光大经纪业务的特色产品——金阳光投资决策支持系统08年隆重推出。
该产品从投资者的需求出发，利用先进技术手段为每个投资者贴身订制属于自己的电子投资情报站，资讯和研报与投资者的持仓紧密关联，并提供强大的检索以及自主订制功能，同时分别以web，邮件和客户端软件多样化的方式进行展现，最大限度地省却了投资者进行信息筛选的时间。
同时由于金阳光背后成功整合了整个光大证券公司乃至光大集团的优势资源，其采取的个性化一对
管理团队
徐浩明：
工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司董事、党委书记、总裁。
历任交通银行办公室综合处处长，中国光大集团有限公司执董办主任、中国光大（集团）总公司办公厅主任、党办主任等。
王卫民：
工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司副总裁。
历任四川省成都市委组织部经济干部处干事、副处级调研员，交通银行成都分行证券处副处长，海通证券成都营业部总经理，海通证券人力资源开发部总经理，海通证券党委委员兼党委组织部部长，海通证券交易总部总经理等。
刘剑：
历任神马实业股份有限公司董事、副总经理，光大证券人力资源部总经理、资产管理总部总经理、光大证券助理总裁等。
王宝庆：
工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司助理总裁。
历任陕西省汉中行署经委、汉中行署驻深办主任科员，深圳市天龙实业发展公司副总经理，光大证券南方总部高级经理、光大证券东莞营业部总经理、光大证券经纪业务总部总经理、人力资源部总经理等。
胡世明：
博士，现任光大证券股份有限公司助理总裁、财务总监。
历任深圳中华会计师事务所、北京中洲会计师事务所历任审计部副经理、经理、副总经理，中国证监会首席会计师办公室/会计部主任科员，中国证监会机构监管部检查二处副处长，光大证券计划财务部总经理等。
杨赤忠：
研究生学历，现任光大证券股份有限公司助理总裁兼研究所所长。
历任贵州省教委自学考试办公室考试计划与命题组织科员，深圳四海电脑技术有限公司财务经理，深圳蓝天基金管理公司证券投资部经理，长盛基金管理有限公司基金经理，大成基金管理有限公司研究总监、基金经理，光大证券证券投资部总经理等职。
熊国兵：
博士，现任光大证券股份有限公司纪委书记。
历任江西省审计厅企业审计科主任科员，厅办公室秘书科科长、综合科科长、办公室副主任，光大证券稽核部副总经理、总经理，光大证券稽核部总经理兼风险管理部（法律事务部）总经理等。
王翠婷：
本科学历，现任光大证券股份有限公司党委委员、工会主席、组织部长。
历任上海仪电职工大学经济教研室讲师，交通银行总行发展研究部科研成果处副处长，交通银行上海徐汇支行副行长、光大保德信董事会秘书、光大证券董事会秘书。
编辑本段未来展望
公司拟通过资本公众化、资产轻型化、经营集约化、服务差异化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，努力将光大证券打造成为一家为客户提供增值金融服务的上市证券公司，提高股东回报，实现股东价值最大化。
证券资料
证券简称光大证券
证券类型A股
上市状态已经上市
上市国家/地区中国大陆
上市交易所上海证券交易所
上市日期2009-08-18
发行价（元）21.08
上市首日收盘价（元）27.4
上市首日涨跌幅（%）29.98
上市首日换手率（%）58.48
摘牌日期没有摘牌
主承销商：
东方证券股份有限公司
上市推荐人：
审计机构：
立信会计师事务所有限公司
经办会计师：
翟小民朱育勤
十大股东
编号
股东名称
持股数量
持股比例
股本性质
1
中国光大（集团）总公司
115945.62万
流通受限股份
2
中国光大控股有限公司
113925.00万
3
嘉峪关宏丰实业有限责任公司
12800.00万
3.75%
4
厦门新世基集团有限公司
11300.00万
5
东莞市联景实业投资有限公司
8000.00万
6
大众交通（集团）股份有限公司
6000.00万
7
南昌洪城大厦股份有限公司
5500.00万
8
亿阳集团股份有限公司
4000.00万
9
上海良能建筑工程有限公司
3300.00万
10
全国社会保障基金理事会转持三户
2673.73万
编辑本段投资亮点
1.公司是首批8家创新类券商之一，2008年7月获评A类AA级券商。
目前公司共有79家营业部和15家服务部。
2008年年末，净资本排名为第5位；
上市后，其净资本有望升至行业第3位。
2.公司2009年前三季度主要财务指标：
每股收益0.6300（元），每股净资产6.2800（元），净资产收益率8.6500%，营业收入4175169095.4600（元），同比增减39.5751%；
归属上市公司股东的净利润1856346726.04（元），同比增减44.5858%。
3.公司拟参与发起设立上海新能源产业基金、上海诚朴产业基金管理有限公司，并向全资子公司光大资本投资有限公司增资18亿元。
4.公司2009年中期利润分配方案为：
每10股派5.8元（含税）。
股权登记日：
2009年10月26日，除息日：
2009年10月27日，现金红利发放日:
2009年10月30日。
5.公司向社会首次公开发行的人民币普通股（A股）中，网下向
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