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公共经济学笔记
公共经济学
<鲍德威的《公共部门经济学》，罗森的《公共财政经济学》>
研究对象：
效率，收入再分配
政府职能：
效率，收入再分配，宏观经济的稳定。
前二者是微观经济学所讲的资源配置问题，地方政府是主要的执行者。
后者是宏观经济学讲的经济总量，经济整体运行问题，是中央政府的主要职能。
推荐书目：
弗里德曼的《资本主义与自由》，哈伊克的《通向奴役的道路》，《自由选择》。
第一章导论
一、公共经济学与政治哲学的关系
政府有机论和政府机械论
1、政府有机论—集体主义的价值观，每个人都是有机体的一部分。
政府是有机体的心脏，个人利益受整体利益限定，社会高于个人，国家集体利益高于个人利益。
2、政府机械论—个人主义。
政府是一个信托机构，政府官员是受托人，都是为了人民利益而设的，个人才是午台中心，而不是群体。
个人利益是原生性的—集体利益—国家利益。
公共部门经济学是从个人主义价值观来看待政府的。
（有关个人主义的价值观请参见哈耶克的《通向奴役的道路》，罗森那本书有简略叙述）
二、政府是一个生产者，是最大的服务生产部门，但政府服务一般没有市场价格，就用成本来算。
涉及GDP的核算。
SNA是95年前使用的核算方法。
物品、服务都纳入GDP，生产性活动—价值—GDP
（强调政府是一个生产者的意义至少有两点：
1、服务型政府；2、对政府产出的核算是不精确的。
因为按成本计算，政府雇员越多，产值越大。
在一定意义上，这意味着政府越没效率，产出越大）
三、公共部门经济学的分析工具
1、实证分析—是什么，不涉及价值问题<事实领域，价值领域区分，最早是英国休谟提出的，称之休谟的铡刀>。
理论的作用，定量分析。
2、规范分析—福利经济学第一、第二定理。
帕累托最优—资源配置的效率<帕氏效率、帕氏最优>--市场失灵—外部性、垄断、公共产品、信息不对称、交易成本等。
--政府—实现公平的收入再分配，经济学最成熟的地方—政府职能是资源配置、收入再分配、宏观经济稳定。
（规范分析涉及价值判断。
“政府应该做什么”是个规范问题，从“市场失灵”推出政府职能，属于规范分析；“公共选择理论”属于对政府的实证分析。
另一点，实证（positive）分析、规范（normative）分析以及经验分析（empirical）是外来概念，国内文献常混淆实证分析与经验分析。
）
A、帕累托效率—现实生活中不存在。
无差异曲线<等效用曲线>--等效用曲线上任意两点效用相等。
U＝U＝常数
艾奇渥斯方框图。
二个无差异曲线的切点是帕累托最优点。
切点连线即契约线，线上每一点都是帕累托有效点。
B、福利经济学定理
第一定理是亚当斯密的“看不见的手”之原理的现代版本，第二定理与收入分配（或公平有关）有关。
消费者剩余：
生产者剩余
效用最大化
P
利润最大化
社会福利
税收损失
资本K
B厂
A厂
L劳动
等产量线<消费-等效用线>生产契约线
第二章竞争性的价格机制与效率和公平
竞争性价格机制能够保证效率，价格具有配置资源和分配的作用。
一、帕累托效率—
1、交换效率条件—边际替代率相等。
消费。
MPSXY王＝MPSXY张
艾曲沃斯框图：
Y
K
X
L
MUXX＝MUYY
Y：
X＝MUX：
MUY
2、生产效率条件--边际转换<技术替代>率，生产。
MRTS
相切一点为边际技术替代率。
斜线为预线约束线。
LMP＝KXMPKX
MRTSLKX＝KX：
LX＝MPLX：
MPKX
即：
MRTSLKX＝MRTSLKY＝MPLX：
MPKX＝MPLY：
MPKY
3．总体效率条件<帕累托最优>：
边际转换率MRTXY
MRT
Y
X
MRS
MRSXY＝MRTXY
即边际转换率等于边际替代率是帕累托有效的。
资源禀赋下最有效地使用资源。
有效率的点是等产量线相切，即生产契约线。
市场经济是消费者主权经济，生产按照消费进行调整。
（帕累托效率与福利经济学第一定理非常重要。
考试复习重点之一）
二、福利经济学第一定理<看不见手的原理>
1、第一定理--竞争的均衡是帕累托有效的。
见框图、生产效率条件图。
K
消费束、禀赋。
消费均衡：
PX：
PY＝MUX：
MUY＝MRSXY
X价格下降，斜线右移，切线连线是价格提供曲线
Y张
王
X禀赋点、预算约束线
有一个拍卖人，使二者的无效率点调整到有效率的最大化点，达到均衡就是帕累托有效。
两曲线的单独切点只是个人的有效率点，并不是两个人的有效点。
切线相交点是最优点。
曲线相交点是禀赋点。
利用垄断分析有效率点，完全价格歧视，价格差别。
边际成本曲线MC
边际收益MR
垄断价格
MR＝MC利润最大化
需求曲线D平均收益曲线
小张
老王的垄断点
最优点
老王均衡点
三、福利经济学第二定理
第二定理--只要偏好成凸状，每一个帕累托有效配置均可证明为竞争性的均衡。
该定理强调效率和公平可以分开考虑。
通过改变禀赋来实现最优。
尽量不要通过价格。
如所得税是对禀赋征税。
人的智力是禀赋。
第三章公共产品理论
一、公共产品的定义
非竞争性、非排他性。
纯公共产品具有非竞争性<产品本身具有的特性>和非排他性<不付费就可以消费>。
非竞争性是其更本质的特征，但非排他性是导致市场失灵的原因。
公费医疗不是公共产品，但医治传染病、非典是提供公共产品。
解决了非排他性问题，市场就可以提供。
非排他性和非竞争性不是必须相联的。
供热有竞争性，有非排他性。
（公共产品的两个特点要理解好，能够很熟练地区分它们之间的差别。
纯公共产品不是很多，在分析具体问题时，尽量多从竞争性和排他性角度考虑，不要笼统地用公共产品、私人产品分类。
）
二、公共产品有效供给<非竞争性的应用>—局部均衡分析
私人产品：
二个人的需求水平相加是因为竞争性，结果是整个市场需求。
公共产品不能水平相加。
公共产品—垂直相加，因为非竞争性，二者可以消费相同的量。
假定每个人说真话，评价是真实的。
评价多高就交多少钱。
公共产品有成本。
需求曲线表示对产品的边际评价。
三、公共产品有效供给—公共产品的一般均衡分析
私人产品X
公共产品都给老王
老王的无差异曲线
公共产品G
小张无差异曲线
小张的消费可能性曲线老王
生产可能性曲线：
X＝X
老王无差异曲线X王＝X王
小张的消费可能性曲线P张＝X--X王＝X--X王
小张无差异曲线X张＝X张
X，张＝P，张＝X，--X王，求导就是斜率
X，张＋X王，＝X，
MRSGX王＋MRSGX张＝MRTGX
四、公共产品与市场失灵—由非排他性搭便车引起的。
老王2小时饼干1小时站岗
小张
2小时6685
1小时5877
1小时做3个饼干，站岗1小时相当于做2个饼干，6、6是纳什均衡，小张和老王都会选2小时饼干。
五、对公共产品收费的无效率<效率损失>。
对具有非竞争性的产品收费的无效率。
从非竞争性考虑的。
过桥费
消费者剩余
损失
收费站收入
行人数量
免费时，消费者剩余最大。
六、概念应用
1、知识产权保护<专利制度>—创新困难，但复制相对容易。
对知识产权的保护是垄断，有效率损失。
申请专利要公开，但没有授权不允许别人使用。
垄断带来高收益。
保护多长时间合适。
用概念理解制度安排。
鼓励了技术创新，产生外部性，使社会得到好处。
医药等方面的创新是不容易模仿的，外部性小。
电信产品容易得到启发而模仿。
（问题：
1、知识的使用是竞争性还是非竞争性的？
专利制度的主要特点（与商家自己保护技术秘密有什么不同）？
专利制度的优点？
从非竞争性、（非）排他性与垄断来理解专利制度。
就促进促进社会进步而言，在某种意义上，专利制度的发明比电的发明更有价值。
经济学中的许多概念对我们判别某项制度安排的好坏甚至进行制度创新都是很有用的，希望大家在这方面多思考。
）
2、信息—搜寻品、经验品、信任品<如医疗服务，该方面知识少而产生的信任效应>。
非竞争性决定生产出来就能应用，对社会是有效益的。
七、公共产品的需求显示机制<克拉克税，让人说真话>
克拉克税在大范围、串谋的情况下不适合。
是一种激励机制，激励人们说真话。
例子：
单元里的声控灯。
安装总成本5000元。
1、评价多高就出多少钱
n
∑＝Vi≥5000元，安装，否则不安装。
<压低评价>
i＝1
2、先分摊成本Ci，评价净值Ni＝Vi-Ci
n
∑＝Ni≥0元，安装，否则不安装。
<抬高或压低评价>
i＝1
3、克拉克税，人最好的选择就是说真话
A、分摊成本Ci，每户给出净评价Ni＝Vi-Ci
B、如果∑Ni≥0安装，否则不安装。
C、关键人物纳税，即改变社会决策的人物。
n
∑＝Vi≥0，该人加入后变成小于零，反之亦然的人物。
i＝1
n
TJ＝∑＝Ni<不安装时的税收>
i≠J
n
TJ＝-∑＝Ni<安装时的税收>
i≠J
进一步说明：
设J是关键人物
a、如果nnn
∑ni≥0，即∑ni＜0，则J纳税TJ＝∑ni
i≠Ji＝1i≠J
b、
如果nnn
∑ni＜0，即∑ni≥0，则J纳税TJ＝-∑ni
i≠Ji＝1i≠J
<其他人的净评价>。
例如，其他人的净评价是18，如果说说真话，评价是-19，为关键人物，交税额为18。
如果说假话，不是关键人物，亏19。
说真话一定不吃亏，说假话不一定。
-2019关键人物
n
∑ni≥0
i≠J
真话，不吃亏，-21
压低–22，不吃亏
说假话
抬高–19吃亏
n
∑ni＜0
i≠J
真话，不吃亏
压低吃亏
假话
抬高不吃亏
八、产品性质判别程序
非竞争性否排他性是纯私人产品
否公共资源
是
排他在技术上
可行否否纯公共产品
可行排他成本高否高
不高俱乐部产品
无线电话节目—纯公共产品；学校—俱乐部产品；
复习题：
一、知识要点：
1、无差异曲线<等效用线>
比值叫边际替代率。
A预算约束线
BC
2、等产量线等成本线：
工资率：
利率
产量
生产者均衡
资本、劳动
3、交换效率
4、判断
政府免费提供的物品和服务叫公共产品—不对。
也可以提供私人产品。
由于存在非竞争性，所以私人部门不愿提供公共产品。
--不对，是因为非排他性。
一旦具有非竞争性的产品提供出来，一旦对消费者收费就有效率损失。
--对。
5、帕累托效率、公共产品
*教材更正：
21页，式子27中MPLK应为MPLX边际技术替代率，边际产量>
式子28中
22页，消费
政府职能市场失灵帕累托效率
生产
克拉克税不是一种税，而是一种使人说真话的机制，是一种具有“激励相容性”的制度安排。
它最核心的东西是“他人追求自己利益最大化的行动后果与我想达到的目标是一致的”。
如果你是一个单位的领导者，在制定本单位的规章制度时，要特别注意制度的“激励相容性”问题。
产品分类框图应重点掌握。
第四章外部性
一、外部性的含义
技术处部性的角度定义—外在性是指一个经济个体或经济团体的行为对另一个经济主体的效用。
某个经济主体的福利包含的某些变量的值由其它经济主体决定，而其他经济主体对这种影响没有注意。
是一种特殊的产品，但没有形成市场。
消费者效用函数或生产者技术函数：
UA＝VA（XA、YA）＝常数，就变成无差异曲线。
二、外部性与市场失灵
正的外部性也能导致市场失灵。
有正的外部性产量少于最优量。
合并之后，外部性内在化，有效率。
帕累托有效是边际社会收益等于边际社会成本，是最有效的。
例1：
苹果园和养蜂场。
苹果园的成本函数：
Ca（a）＝a2,paC＝f（a）----pa/2C是总成本
养蜂场：
Cb（b）＝h2-a,pn----pn/2
∏’（Q）＝pnh-（h2-a）pn-2h＝0
合并后，总收益是paa＋pnh-（a2＋h2-a）
求极值，偏导为0，a＝（pa＋1）/2h＝pn/2
例2
钢厂：
Ca（snx）＝s2＋（x-3）2s=PS/2X=3
养鱼场：
Cf（f）＝f2＋2xf=PF/2X=2
单独决策时，钢的产量过多。
76页社会边际成本=私人收益+外部性（社会边际收益）
77页社会边际成本+边际损害=社会边际收益。
三、相关外部性与不相关外部性（与帕累托效应是否有并）
1、相关外部性—降低资源配置的效率。
①技术外部性—技术（一个经济主体的行为）影响了其他人的效用或生产函数。
外部性主要是技术外部性。
②网络外部性—个体从某种产品中获得的好处取决于使用这种产品的人数。
如电话、互联网。
但可能导致路径依赖。
2、不相关的外部性
①内（非）边际外部性—用于教育上比较多。
没有市场失灵。
价格
教育年限
红线：
内边际外部性，随年限增加而效益递减，在均衡点之下与重合，没有外部性。
②金融外部性（货币外部性）—通过价格机制产生的影响。
价格传递信息。
如人们喜欢喝酒，引起酒价上涨，对买酒的人产生的外部性。
对效率没有影响。
四、外部性、产权与交易成本
产权界定不清引起外部性。
例1：
吸烟
货币界定，各一半权力界定给老王的禀赋点
烟1小张
B
A
老王0货币
权力界定给小张的禀赋点
通过自愿交易可以达到有效率的结果，达到A或B点。
交易成本—英国科斯最早提出，并认为计划经济下的共产主义没有交易成本。
美国艾伦第一次使用该概念。
例2：
例1没有考虑交易成本。
有一个工厂排放废气，周围有5户人家，每户损失75元，5户是375元损失。
办法一：
工厂防尘烟罩150元。
办法二：
每户买一个电动烘干机每台50元。
办法一没有交易成本。
办法二有交易成本。
户与户之间达成协议，交易成本每户60元。
就与主权界定有关。
无交易费用，权力界定给企业。
住户安防尘烟罩。
权力界定给住户，企业安防尘烟罩。
没有交易成本，办法一最好。
有交易费用，权力界定给住户，企业安防尘烟罩；权力界定给企业，住户要考虑每户60元的交易成本，每家买电动烘干机。
有交易成本，科斯定理，
五、纠正外部性的政策措施
PCMCX+MDB（MSC）边际社会成本
bc负外部性、边际损害MDB
hJ
f
ead
MCX
MBA
XAD个人最优XAXA
MCX+MDB=MBA
87页公式
XAbdXAD+XAdaXAD+badc=bcd
A损失掉的总收益+A节省下来的转为其化用途的资源+B因损害减少而得到的收益=产量由XA减少到XAD，社会收益损失是净值bcd
1、征税
边际损害
T供给
MC
MB
2、补贴
从XA向左考虑，达到b点优。
A方受益bdj，净收益还是bcd
补贴会增加产出，出现无效率。
如89页图形。
3、产权界定给B
沿黄线补，B受益为EFCD，A损失EFBD
4、产权界定给A
给A—ABD或ABCD
产权界定给谁，就给谁补偿。
5、数量管制
6、排污权交易，排污许可证，能降低成本。
价格成本MCA1
MCA2
成本
678废气量
排污量大，成本降低，蓝线面积代表治污成本大于红线面积（排污成本），所以购买排污许可证。
外部性现象很常见。
法律和道德都可以限制负外部性行为。
在你日常所见所闻中，哪些负外部性行为属于政府法规缺失或政府执法不严，哪些属于通过加强个人道德修养就可以规避的？
考试有可能出这样的问题。
比较数量控制与排污权交易。
教材：
第一章经济学导论
第二章帕累托效用之前是重点。
2-4不用看。
27页以后不用看。
第三章简单了解。
第四章62页图一般均衡条件由该图推出。
图43是局部均衡，垂直相加。
63页图，译成边际利益即边际收。
拥挤的没讲后面讲，不用看。
克拉克税书上没有。
第五章前面导论看。
外部性种类不用看。
技术外部性与书上理论相同。
纠正外部性措施86页要看。
公共企业定价与投资选择、可竞争市场理论
公共垄断—放松管制—竞争性招标
六、外部性与公地的悲剧
牛奶
私有制
企业企业企业
公共资源私有化防止过渡放牧
设每头牛的成本为a元，C表示牛的数量，牛奶、牛市场是竞争性的，牛奶价格是p，牛奶产量为f（c）
利润π＝pf（c）－ac
求极值-一阶导数，π’＝p’f（c）＋pf’（c）－（ac）’
π＝pf’（c）－a边际收益－边际成本pf’（cX）＝a
私有产权考虑边际收益，私有产权的利润就是公共产权的价值。
而公共产权没有价格所以造成过渡使用。
pf（c＋1）－a＞0
c＋1
pf（cY）＝a公共产权考虑平均收益
价格
成本AR每头牛的平均收益
a元
MR边际收益
cXcY奶牛头数
解决办法—私有化、征税
按边际收益考虑：
公共：
假定π为利润，头数R
πr＝pf（R）r/R－ar（其他人）本人：
R＝r＋R
求极值-一阶导数，πr’＝pf’（R）r/R＋pf（R）（1/R－r/R2）－a
0＝pf’（R）r/R＋pf（R）R/R2）－a
pf’（R）r/R＋pf（R）R/R2）＝a
pf’（R）1/n＋pf（R）（n－1）/n2）＝a
私人所有n＝1a＝pf’（R）
公共所有n趋向无穷大a＝pf（R）1/R
政府招商曾被人称作“寻觅大烟囱”。
寻觅大烟囱的竞争，在某些场合，会不会出现公地悲剧效应？
最好结合实例说明。
第五章管制与公共垄断（书上第七章）
生产能力线高峰不讲，次优理论不一定讲
一、导论
某些条件下政府会直接供应私人产品，会经营公用事业（水、电、电话、电信、煤气）。
公用事业特点—网络供应，投资大，网络型产业，规模经济（自然垄断由此定义），规模收益递增
1、自然垄断（规模经济）欧洲—政府经营；美国—（私人经营）政府管制
2、正外部性—大学教育、医疗服务
三、边际成本定价问题（自然垄断情况下）
有限定价价格＝边际成本＝边际收益
PS（MC）边际成本MC
平均成本AC
Dd（MR，AM）
Q企业
完全竞争市场
垄断（效益最大）垄断
利润D需求AR
MCAC亏损
MRAR（D）MRMC
Q社会最优与企业最优矛盾
1、公共企业按平均成本定价
2、私人企业—价格管制（公正报酬率）—AI效应
指以完全竞争形成的均衡价格中所包含的正常利润为基础的概念实际是指资本的机会成本
完全竞争
PQ＝VC（可变成本）＋SK（固定成本）
公正报酬率
127页担保机制—教育凭单，1966年
129页第3段，安沃奇约翰逊效应，AI效应，X非或低效应
总收益＝VC（可变成本）＋SK（固定成本）＋利润
生产者剩余＝VC（可变成本）＋利润
130页图形下面一段，归总税一般译为一次总付税
3、边际成本定价＋一次总付税
4、二部成本定价
三、可竞争市场理论
1、成本的次（劣）可加性—如果一家企业生产全部产品的总成本低于多家企业生产这些产品的总成本，该产业的生产技术就是成本次可加的。
如航空B
AC少用，取消
2、可维持价格—使现有企业获取非负利润，并且不鼓励新企业进入的一组市场均衡价格。
3、自然垄断—如果在所有有关产量上企业的成本都是次可加的，该行业就是自然垄断行业。
供热是自然垄断，散热有损失，成本是次可加的，水一定是自然垄断的，有规模经济，越多成本越低。
规模经济MCMA
无可承受力边际成本定价为社会最优
规模不经济也叫自然垄断
强自然垄断弱自然垄断
垄断类型进入有障碍进入无障碍
有承受力无承受力
强自然垄断价格管制价格不管价格管
进入不管进入不管进入管
进入不管价格不管价格管
弱自然垄断价格管制进入不管进入管
技术上考虑障碍问题，投入大量固定成本，沉淀成本—有障碍，沉没成本很大的时候，是规模经济。
被政府管制者是管制俘虏
有承受力即有可维持价格
平均成本MC
自然垄断一家最好
推荐书目：
《制高点：
重建现代世界的市场与政府之争》，外文出版社，2000年
巴士产业政策
最早的是巴黎的公共马车
一、公共垄断
1808年英国发执照，1824年实行注册制，自由竞争。
1830年管制。
1948、1968年两次实行国有化，70年之前，国有化已占到95%。
美国40年代地方政府接管巴士、地铁产业。
60年代政府接管后，票价上涨，公交部门盈利，随着家庭用车的普及，公交产业亏损。
公共垄断的理由：
1、规模经济。
独家经营是最好的，如果按边际成本定价，政府应补贴。
2、在正外部性，可以减少交通拥挤和环境污染。
政府应给予补贴。
3、交叉补贴。
线路运行有盈利有亏损，可以互相交叉补贴。
私人不会去经营不盈利的线路。
网络整合，效果较好。
但成本高，政府补贴太多。
二、放松管制（市场中的竞争）
英国85年全部放松管制，提前42天注册。
放松管制效果：
1、线路里程增加26.2%；2、成本下降，每公里下降54%，总支出减少41.8%。
缺欠：
1、晚间或周末、偏避线路公交车运行服务减少，繁华地区运营增加。
2、乘客人数下降39.9%，服务的不确定性导致的。
3、票价上涨18%。
4、原有交通网络遭到破坏。
服务产业需要消费者的直接参与，是一种投入，类似公共资源，导致车量增加后乘坐率下降，但交通拥挤、污染严重，正外部性导致负外部性。
同时，导致马路上的竞争（时间问题），车辆延长时间使用，交通事故增多。
可竞争市场理论
三、竞争性招标（为市场的竞争）
公用事业—自然垄断—无效率
事前竞争和事后垄断相结合外包、特许德姆塞茨的观点：
竞争垄断经营权，经营时是垄断的，之前是竞争的。
1、管理合约：
运营资产是公共的。
2、总成本合约：
运营收入全部上缴公共交通机构。
政府每年支付给经营者固定资金，购买者和提供者分离。
3、净成本合约：
收入归巴士公司所有。
亏损补贴最少或盈利上缴最多者中标。
用在线路上较多。
也是特许的一种。
4、特许合约：
收入归巴士公司所有。
强调大的区域。
从新公共管理的角度上研究，合约外包是原为政府做，政府出钱招标，包给私人做。
生产者和提供者分离，或称提供者和购买者分离，引入竞争。
最早是马斯格雷夫提出。
特许是钱从消费者来。
涉及制度安排。
风险承担、激励不同。
5、授权招标：
与特许相似，但权力更多一些。
优点：
总支出减少，资本支出，运营成本减少；行车里程增加；车辆公里成本下降；乘客增加；服务扩张。
有集中决策的计划者，再实行性竞争性招标，网络整合，效果较好。
四、巴士产业的特征
加拿大经济学家希尔1977年归纳
服务带来一
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