公共经济学课件(1)PPT资料.ppt
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,国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行使立法、司法和行政权的实体。
政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非市场性财富分配。
狭义政府：
（核心政府）中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属机构。
广义政府：
中央政府地方政府公共部门：
中央政府地方政府非金融公共企业广义公共部门：
中央政府地方政府非金融公共企业政策性金融机构,政府经济行为之一：
非市场性社会生产活动政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务。
政府经济行为之二：
非市场性社会财富分配,为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正，维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。
政府经济行为的研究范围：
公共部门经济活动的深度和广度；
公共部门经济活动的后果及影响；
政府经济政策的评估；
政治程序的经济效应；
政府政策取向对国民经济的影响和作用（体制和政策）。
政府经济行为的研究角度：
财政收支；
财政收支对资源配置优化的影响；
公共经济部门的合理性与必要性。
政府经济行为的研究方法：
规范研究和实证研究相结合实证研究：
发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设）规范研究：
应该怎么办（道德标准和价值观的体现）,三部门国民收入流量循环模型,企业,居民,政府,政府采购,纳税,工资利息地租利润支付,生产要素提供,（劳动力、土地、资本和企业家精神）,转移性支付,纳税,三、公共经济学的发展与中国改革开放,公共经济学与微观经济学公共经济学与宏观经济学公共经济学与福利经济学公共经济学与政治学、社会学和伦理学公共经济学与中国改革开放,公共经济学与微观经济学,微观经济学以单个经济实体为研究对象，说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优化问题。
公共经济学把政府本身看成是一个单个的经济实体，对其公共经济行为进行量化分析。
政府本身既是消费者，又是生产者。
政府的价格即是税收水平。
微观经济学中的个量分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应理论、均衡理论，均在公共经济学中得到应用。
公共经济学与宏观经济学,宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策5个方面组成。
经济发展的关键：
微观层次价格机制宏观层次政府调节政府三大经济职能：
配置、稳定、分配,公共经济学与福利经济学,福利经济学：
在增加国家财富基础上增进社会福利，即个人如何从全社会财富的增长中获得更多的满足。
福利经济学的核心：
共同利益公平分配社会福利,公共经济学与政治学、社会学和伦理学,经济学帝国主义现象政府经济行为是一个政治过程（公共选择和公共产品）政府经济行为的伦理标准政府经济行为的社会基础,公共经济学与中国改革开放,改革开放以前公共部门垄断一切，控制所有社会资源；
对社会财富拥有绝对支配权；
公共部门是国民经济主体。
1979年以后的双轨制1994年以后的政府职能转变社会主义市场经济体制建设需要借鉴西方公共经济学。
第二讲资源配置与政府职能,一、资源的配置和定义二、竞争机制与市场失灵三、行政干预与政府失灵,资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。
政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出发点。
本讲内容线索：
狭义资源最优配置资源稀缺资源最优配置资源配置方式：
习惯、广义资源最优配置命令、市场完全竞争市场市场失灵政府的介入政府失灵混合经济体制和第三部门,一、资源配置的定义及配置方式,资源配置有狭义资源最优配置和广义资源配置之分,狭义资源最优配置：
指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。
What生产什么效率问题How如何生产（3W问题）Whom为谁生产不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。
广义资源最优配置三项内容：
（即评价社会经济活动的三条基本原则）,Efficiency效率市场机制Fair公平社会价值判断Stable稳定经济的正常运行,效率的衡量标准：
帕累托最优（ParetoEfficiency）,帕累托（Pareto）是20世纪初的意大利经济学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。
帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。
相关概念：
帕累托更优（ParetoSuperior）指资源配置改变后，至少有一个人的处境变好；
没有一个人处境变坏。
帕累托改进（ParetoImprovement）指为达到更优而进行的改进。
福利边界与帕累托最优,B的福利WCEDDA的福利OWWA的福利,WW为福利边界，是在现有经济技术水平和现有资源配置方式下，A、B两个人所能达到的最高福利水平社会曲线。
C点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下不可能达到的福利水平。
D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平所能提供的福利水平。
E点是WW中的任何一点，可移动，每一点均是现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。
效率实现的条件之一：
TSR0TSC,TSR（TotalSocialRevenue）社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。
TSC（TotalSocialCost）社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。
TSR必须是非负；
TSR力求最大化。
效率实现的条件之二：
MSRMSC,MSR（MarginalSocialRevenue）社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。
MSC（MarginalSocialCost）社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。
社会边际收益等于社会边际成本。
公平原则：
主要是指收入分配中的公平不同社会价值观有不同的标准在第八讲收入分配与社会保障中做进一步论述。
公平的衡量标准：
劳伦兹曲线和基尼系数,劳伦兹曲线（LorenzCurve）,社会总财富y百分比100%E80%6040A20%BFO20%406080%100x家庭百分比,基尼系数（GiniCoefficient）,基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯曲线的指数化。
基尼系数A（A+B）A为阴影部分，B为OEF。
稳定原则的四大指标：
物价稳定充分就业经济增长国际收支平衡,资源配置方式,习惯：
社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。
（长子继承、手艺人传媳不传女等）命令：
由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。
（封建王朝、集权经济）市场：
由价格竞争来决定生产、分配和消费市场消费者的选票（货币）决定生产什么配置各生产者之间的竞争决定如何生产三种生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产形式,二、市场配置与市场失灵,价格机制通过市场的作用,需求供给鞋子鞋子住房住房茶叶茶叶生产什么如何生产为谁生产劳动劳动土地土地资本品资本品供给需求,产品市场价格,$消费者的投票,$生产成本,家庭,企业,要素的所有者,工资、租金等等,要素市场价格工资、租金、利息,完全竞争的市场的基本特征：
人数众多的小规模卖者和买者；
产品是同质的；
生产要素的充分流动（自由进入和退出）；
完全的信息与知识；
消费者与生产者的行为具有一致性；
经济利益的可分性和所有权的确定性；
私人占有；
无论生产与消费都没有外部经济；
不存在规模经济。
市场失灵的主要表现：
竞争失效：
产品非同质、规模经济、自然垄断、信息不对称、交易成本阻碍市场的自由进出入；
公共产品（第三讲主要内容）；
外部性：
成本外溢（如污染）；
收益外溢（如教育）；
市场不完全性：
如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），高科技等；
偏好不合理：
如劣币驱逐良币，假货横行等；
失业、通货膨胀与经济失衡；
信息不对称；
收入分配不公。
三、行政干预与政府失灵,政府介入的领域和措施,对效率的介入财政支出：
提供公共产品和劳务；
财政补贴：
通过补贴引导社会资源合理配置；
政府采购：
通过采购调节经济。
对收入再分配的介入税收和转移支付：
劫富济贫；
公共事业投资：
补贴弱势群体；
特别征税：
强制或限制富人消费。
对经济稳定的介入相机抉择的财政政策；
财政制度内在的“自动稳定器”；
金融政策；
紧急行政措施；
道义上的劝告。
政府失灵,代表性的局限；
信息的有限性；
对私人部门控制的有限性；
决策时限与效率的有限性：
认识时滞时滞决策时限决策时滞效率的的有限性执行与生效时滞有限性政策意图和政策效果的差异决策程序的有限性：
民主不能解决一切问题（公共选择理论）；
社会偏好的局限。
政府干预的失控性：
对政策难以作出准确的描述；
政府干预成本的不可预见性。
混合经济体制,私人经济目标与公共经济目标相结合；
个人经济决策与政府经济决策相结合；
自由放任和政府管制相结合；
政府与企业、私人分工合作；
私人经济因政府介入受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿。
第三部门,指通过一定法律程序建立的，有公共资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构。
第一部门：
私人部门第二部门：
公共部门第三部门：
？
非政府组织与第三部门：
社会自发组织的非盈利性组织；
处于政府与私人企业之间的那块制度空间。
参见王绍光著：
多元与统一第三部门国际比较研究,思考题,如何理解资源最优配置的涵义？
什么是帕累托最优状态？
从社会成本和收益的角度分析，帕累托最优状态的实现条件是什么？
市场机制的运行特点是什么？
完全竞争市场有哪些基本特征？
市场失灵有什么主要表现？
在混合经济体制下，政府的经济职能有哪些主要表现？
社会主义市场经济体制的涵义是什么？
第三讲公共产品理论,一、公共产品的定义及分类二、公共产品的有效供给三、外部性及其纠正,一、公共产品的定义及分类,公共产品的定义受益的非排它性公共产品的特点效用的不可分割性消费的非竞争性判别公共产品的步骤公共产品与私人产品公共产品与公共资源公共产品的分类,公共产品的定义,由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。
受益的非排它性,私人产品只能是占有人才能消费，谁付款谁受益。
然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。
因而不可避免地会出现“搭便车”现象。
效用的不可分割性,私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。
公共产品是不可分割的。
国防、外交、治安等最为典型。
消费的非竞争性,边际生产成本为零：
在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。
（如灯塔等）边际拥挤成本为零：
任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。
个人无法调节其消费数量和质量。
（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准,判别公共产品的步骤,。
该物品的消费是非竞争性吗？
否,是排他性的?
是,进入纯私人物品分析,是,从技术上看，该物品是排他的吗？
是,排他的成本很高吗?
否,该物品属于排他性-非竞争性物品，例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等,否,是,市场失灵即该物品属于纯公共产品，也就是说，这种物品必须由国家预算来提供。
否,进入公共产权资源分析,公共产品和私人产品区别的数学公式,私人产品：
XXi某种私人产品的总量（X）是n个消费者所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。
公共产品：
XXi任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（Xi），即是该公共产品的总和。
n,i=1,公共产品与公共资源,公共资源是具有非排它性的，但在消费上具有竞争性。
如公共牧场、河流、公共渔场等。
因此，公共资源不是公共产品。
公共产品的分类,纯粹公共产品准公共产品（地方公共产品）拥挤性的公共产品（公共图书馆和博物馆，公路）混合产品排他性的公共产品（收费桥梁）,混合产品,随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线电视、互动收费电视的出现等。
非竞争性成为判别公共产品的主要依据。
非竞争性的两个必要条件：
边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品混合产品是：
边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品,边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品不拥挤的桥梁,成本、价格拥挤线通过能力线ADDP0E0MRMCOQ0Q*QYQC通过量（人数）,边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品拥挤的桥梁,成本、拥挤线通过能力线价格MCDDP0MRP*EOQ0QYQ*Q1QC通过量（人数）,二、公共产品的有效供给,有效供给即为供需平衡。
影响供需平衡的两个因素：
产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。
需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。
私人产品的有效供给公共产品的有效供给林达尔均衡与白搭车现象,私人产品的有效供给,PDBP1GSSDAEP0DD=DADBOQAQBQ0Q,私人产品有效供给的关键：
价格机制,同一价格水平下的消费量不同：
QBQA不同价格水平下的消费者不同：
G点转折时，DDDA私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费指数的加总,公共产品的有效供给,PDDDADBSSEP0PBGPADADBOQ0Q1Q,公共产品的有效供给,同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。
消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。
受益者负担。
公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。
林达尔均衡与搭便车现象,核心问题税收水平与公共产品供给水平及公共产品的成本合理分摊鲍文（Bowen）自觉付税说：
每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。
林达尔均衡（LindahlEquilibrium）即维林模型（WicksellLindahl）,林达尔均衡,h=1ObAB承B担A的承h1税担E金的h*比税例金A比例h=0OaBG1G*G2公共产品数量,W-L模型的政策意义,税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。
在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。
“搭便车”现象存在的必然性。
公共产品供给不足，即“搭便车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。
三、外部性及其纠正,定义分类实质纠正,外部性的定义,指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。
外部性、外部效应、外部经济性、外溢性,外部性的分类,正外部性（外部经济性）：
第三者受益而不用付出成本。
负外部性（外部不经济性）：
第三者受损而无法得到补偿。
生产的正外部性（如养蜂）生产生产的负外部性（如污染）外部性消费的正外部性（如摆花）消费消费的负外部性（如吸烟）,外部性的实质是效率的损失,成本的转嫁成本超负担公共资源的过度利用,外部性的纠正,通过市场机制来纠正：
一体化科斯定理社会制裁通过公共部门来纠正：
罚款征税补贴公共管制法律措施提供公共产品,科斯定理,罗纳德科斯（RonaldH.Coase）是美国当代经济学家。
他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。
只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。
由许多假设和前提条件，如交易成本为零等。
思考题,公共产品有哪些基本特征？
为什么公共产品应由政府提供？
公共产品有效供给实现的标志是什么？
混合产品有哪些主要类型？
它们的有效供给各有什么特点？
试析克服外部负效应的主要方法。
什么是科斯定理？
依据科斯定理，外部效应可如何纠正，你认为仅靠科斯定理能够奏效吗？
第四讲公共选择理论,一、公共选择理论的定义二、公共选择理论的特点三、投票机制和中位选民四、公共选择中的利益集团五、公共选择中的官僚集团六、政治经济周期的怪圈,一、公共选择理论的定义,公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。
公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究,二、公共选择理论的特点,前提：
经济人假设切入点：
市场决策和非市场决策的划分理论特点：
不在于作出价值判断实质：
经济分析工具在政治领域的应用交易概念的运用,前提：
经济人假设,人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。
政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。
政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
切入点：
决策环境的划分,决策环境,市场环境,非市场环境,价格反映偏好企业提供私人产品,投票反映偏好政府提供公共产品,企业,个人,政府,选民,市场决策与非市场决策的联系与区别,政治市场的三级结构（AlanPeacock）皮科克,理论特点,公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。
没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。
交易概念的运用,选择交换交易在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。
交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。
交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。
交易的分类,交易的分类,简单交易：
基本的直接的交换，一对一的银货两讫。
复杂交易：
多个经济主体之间多重交换。
政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。
三、投票机制和中位选民,投票的定义投票中的个人偏好个人偏好向社会偏好的转变投票规则的原则投票的悖论阿罗不可能定律中位选民定理,投票的定义,投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。
选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。
投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。
支配个人偏好的是收益成本法则。
这一法则受个人价值观等众多因素的影响。
投票中的个人偏好,隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）策略性投票无意参加投票偏好显示程度差异,个人偏好向社会偏好的转变,多数决策的过程投票加总即是个人偏好加总全体一致（公平但缺乏效率）加总的方法三分之二多数多数原则（有效率但缺乏公平）简单多数,投票规则的原则肯尼斯阿罗（KJArrow）,理性原则：
备选项的可比性和可逆性帕累托原则：
对现有状态的改善独立原则：
不受不列入选项的影响非限制原则：
按个人意愿自由选择，不设禁区非独裁原则：
排除某一个人偏好强加于社会的可能性,投票的悖论,在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。
三个人的偏好显示,第一选择,第二选择,第三选择,甲,乙,丙,计,汽,电,汽,电,计,电,计,汽,单峰与多峰,对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票者的选择进行限制。
单峰偏好多峰偏好多峰偏好导致投票悖论变多峰为单峰消除投票悖论,单峰偏好示意图,效效效用用用值值值0123备选方案0123备选方案0123备选方案,多峰偏好示意图,效用值0123备选方案,多峰导致投票悖论示意图,排序第一选择丙第二选择乙第三选择甲计汽电,三个人的偏好显示,解决投票悖论示意图,排序第一选择丙第二选择乙第三选择甲计汽电,阿罗不可能定律,满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。
单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：
要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。
投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。
中位选民定理,中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。
中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均衡。
中位
升级会员 