金融市场综合练习Word下载.docx

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现货交易、_________交易和_________交易三种。

16·

债券最主要的交易方式有_____________买卖和_____________买卖两种。

17·

股票行市的形成主要取决于_______________和_______________二个因素。

18·

股票流通市场的交易方式按买卖双方决定价格的方式不同分为：

_______________和_______________。

19·

公司的_______________是决定股票发行数额的主要依据，也是公司是否具备资格的关键性条件之一。

20·

进行股票期货交易有两种不同的目的：

一是_______________，二是_______________。

二、名词解释

1·

银行承兑汇票

2·

套利交易

永久债券

4·

佣金经纪人

第四市场

货币头寸

股票行市

期权交易

票据

帽子期权

贴现债券

蓝筹股

13.证券经纪人

14.基本分析

15.同业拆借市场

三、单项进择题（将正确答案的序号填入括号）

1、金融市场按交割方式分为：

Ａ、短期金融市场与长期金融市场

Ｂ、现货市场与期货市场、期权市场

Ｃ、初级市场与次级市场

Ｄ、公开市场与店头市场

旧证券流通的市场称之为（）。

A·

初级市场B·

次级市场

C.第三市场D.第四市场

下列票据中，哪一种无需"

承兑"

（）。

A.汇票B.本票

C.支票D.光票

票据是一种返还证券，这里的"

返还"

是指必须将票据交还给（）。

A.收款人B.执票人

C.出票人D.付款人

5、根据我国的现行规定，上市公司的税后盈余分配最优先的是：

Ａ、提取法定公积金

Ｂ、弥补过去亏损

Ｃ、优先股的红利

Ｄ、提取公益金

在金融市场客体中，以下哪一句话是正确的（）。

拆借利率就是中央银行的再贴现率

B·

拆借利率等于中央银行的再贴现率

C·

拆借利率低于中央银行的再贴现率

D·

拆借利率高于中央银行的再贴现率

下面哪句话不符合商业票据利率的情况（）。

资信好的公司票据利率低于资信差的

资金供求紧张时，公司票据利率高

有大银行担保的公司票据利率低

己有大银行担保的公司票据利率高

在证券交易中，经纪人和顾客的关系里，哪种做法不正确（）。

向投资者推荐某种证券

向投资者提供抵押贷款

向投资者提供必要的信息

先完成顾客业务后做自营业务

在证券交易中，不直接和客户打交道的经纪人是（）。

佣金经纪人B·

两元经纪人

专家经纪人D·

零股经纪人

10、图形形态分析主要侧重于股价的（）。

A、长期走势B、中长期走势C、短期走势D、中短期走势

11、世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用（）计算出来的。

A、加权平均法B 

、除数修正法 

C、算术平均法 

D、算术股价指数法

票据是一种无因债权证券，这里的"

因"

是指（）。

产生票据权利义务关系的原因B·

票据产生的原因

票据转让的原因D·

发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因

定息债券是指（）。

利息固定的债券B·

券面上有息票的债券

利息不固定也无息票的债券D·

利息先期支付的债关券

股票的不公开发行方式，不能在（）情况下采用。

发起设立公司B·

社会公众自由认购

C.内部配股D.私人配股

股票采取非公开发行的优点是（）。

调动投资者的积极性B·

降低股票的流动性

增加发行成本D·

增加证券公司手续费收入

不按股票面值，而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法叫（）。

A.平价发行B.溢价发行

C.折价发行D.中面发行

第三市场的股票交易主要发生在（）。

证券公司和散户之间B·

证券公司和机构投资者之间

证券商和散户之间D·

证券商和机构投资者之间

按我国的规定，下列说法错误的是（）。

Ａ、证券交易所的管理人员不得从事股票买卖

Ｂ、证券主管机构的工作人员不得从事股票买卖

Ｃ、证券经营机构中与股票发行有关的人员不得从事股票买卖

Ｄ、上市公司的职工不得买卖本公司的股票

股票操作者将某类股价炒高后，发现再炒高幅度有限，乘机卖出，另去炒行情末波动的股票。

这一做法叫（）。

A.“轧空”B.“卖空”

C.“轮做”D.“烘托”

如果外币头寸卖大于买，叫（）。

A.“轧空”B.“空头”

C.“多头”D.“轧平”

21·

利率期货合约期权存在不同的商定价格，所以市场参与者可选择（）。

蚀价期权B·

底线期权D·

领子期权

22·

在金融市场上，专门融通一年内短期资金的场所叫（）。

A·

现货市场B·

期货市场

货币市场D·

资本市场

23·

以下哪类不是金融期货交易的对象（）。

股票价格指数期货B·

利率期货

外汇期货D·

金属期货

24·

同业拆借市场是指（）。

企业之间资金调剂市场B·

银行与企业间资金调剂市场

金融机构间资金调剂市场D·

银行与中央银行间资金调剂市场

四、多项选择题（把一个或一个以上正确答案的序号填入括号）

中央银行提高再贴现率，将（）

A、扩大银行信用B、缩小银行信用

C、抑制货币需求D、刺激货币需求

E、收紧银根

金融市场监督管理的原则是（）。

A.合法性原则B·

公平性原则

公开性原则D·

自愿性原则

我国证券市场自律性监督管理机构主要有（）。

A、国务院证券委员会B、中国证券监督管理委员会

C、上海证券交易所D、中国证券业协会

在同业拆借市场中，拆借利率（）。

一般高于中央银行再贴现率B·

一般低于中央银行再贴现率

一般等于中央银行再贴现率D·

就是货币头寸的价格

各国票据制度都强调票据的流通性，所谓“流通"

。

是指票据权利可以通过（）而转让。

A.支付B.承兑

C.背书D.贴现

“票据是一种设权证券”指的是票据可以根据票面所载权利义务关系，向特定的票据债

务人行使（）。

A.签发权B.支付权

C.请求权D.追索权

在票据的许多特征中，受到一定制约的是（）。

A.无因性B.返还性

C.要式性D.流通性E.设权性

8、证券投资基金相对于其他投资手段的优势有：

Ａ、其价格相对便宜

Ｂ、小额投资、费用低廉

Ｃ、组合投资、风险较小

Ｄ、专家理财，省心省事

Ｅ、流动性高，变现性强

9、从主观上分析，汇率及外汇交易风险主要产生于（）。

A、外国货币购买力的变化B、政府的人为干预

C、国际收支状况D、外汇投机活动的干预

债券一般具有的基本特点是（）。

可据此收回本息B·

到期才办理清偿

未到期也可转让D·

有市场价格

债券按本金偿还方式可分为（）。

设偿债基金债券B·

浮动利率债券

附新股认购权债券D·

可转换债券

12.股票一般具有（）特征。

"

A.无期性B.流动性

C.风险性D.要式性E.股东权

影响汇率变动的最根本和最重要的因素是（）。

国际收支状况B·

通货膨胀

外汇投机D·

国民经济发展情况

在证券交易中，经纪人和客户之间形成（）关系。

A.买卖B.债权债务

C.信托D.委托代理

货币市场经纪人包括（）。

证券自营商B·

货币中间商

票据经纪人D·

短期证券经纪人

投资银行在次级市场上可以（）。

做经纪人赚取佣金C·

自行买卖证券，自负盈亏

先买卖证券再兼作经纪人D·

先做经纪人再买卖证券

证券公司主要有以下职能作用（）。

监督证券业务B·

提高运行效率

充当市场中介D·

充当投资人

不能进入同业拆借市场进行资金融通的双方，可能是（）。

证券公司B·

信托公司

保险公司D·

存款性金融机构

商业票据贴现率与哪些因素成反比（）。

贴现金额B·

贴现期限

C.票面面额D.发行价格

依据发行需要和商业惯例发行商业票据需考虑的因素有（）。

发行成本B·

发行方式

发行数量D·

到期偿付能力

股票场外交易形式中的柜台交易的特点是（）。

买卖双方，直接洽谈B·

买卖双方必须通过中介人

交易价格按市场牌价D·

交易价格双方磋商

22、回购协议交易的利率与（）有直接关系。

A、回收期限B、回购债券利率C、货币市场行情D、回购债券质量

五、判断并改错

1.对于发展中国家的金融市场来说，开放和国际化的进程应该是全方位和突飞猛进的。

2.商人银行同商业银行的业务逐渐靠近或重叠，二者之间几乎没有差距。

3.商业票据承兑人的付款义务是绝对的，不能附加任何条件。

4.股份公司的小股东，由于持股数量过少，不享有选举权和被选举权。

5.企业债券利率一般低于政府债券。

6.股价指数期货可实物交割，又可现金结算。

7.同业拆借市场利率变化可以成为中央银行调整货币政策的重要参考指标。

8.一般情况下，同业拆借市场的利率应该高于中央银行的再贴现率。

9.债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。

10.一般来说，资信等级越高，商业票据的发行利率也越高。

11.机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。

12.同普通股相比，优先股具有风险小、收益相对稳定的特点。

13.在会员制证券交易所，会员同交易所的关系是合同关系，而不是自治自律关系。

14.由于商业票据的风险性比国库券大，流动性比国库券差，因此，商业票据的利率低于国库券利率。

15.以外汇银行为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。

六、简答题

金融市场有哪些功能?

金融机构在金融市场上有什么特殊地位?

外汇投资与外汇投机有什么区别？

股票公开发行的基本条件有哪些?

债券市场的性质特点及其功能是什么?

金融期货交易有哪些主要规则?

影响股价变动的主要因素有哪些?

8.证券投资基金有什么优势？

9..简述套期保值的原则。

10.试述外汇市场的运行机制。

11.大额可转让定期存单与定期存款有何区别？

12.金融市场监督管理要遵循哪些原则?

13.如何理解企业与金融市场的关系？

14.简述证券经纪人、证券承销人和证券商之间的联系与区别。

七、计算题

l·

某公司持一张面额50万元，9月期的商业票据到银行请求贴现，设该银行贴现率为4%，求贴现金额?

设有一张本金为200万元的大额可转让定期存单，存单原订利率为10%，原订期限180天，投资人持有存单60天后出售，距到期日还有120天，出售时利率为11%，求该存单出售时的价格?

某股票市场以A、B、C三种股票为样本，基期价格分别为20、45、25元，报告期价格分别为32、54、20元，基期指数值为100，试求该股市平均股价指数为多少?

报告期的股价和基期股价发生什么变化?

设在计算的股票价格指数中包括4种股票，报告期价格分别为每股10元、15元、20元、25元，基期股价平均数为每股7元，基期指数为100，这4种股票在报告期的权数分别为100、150、200、250，试计算加权股价指数是多少?

某公司债券5年到期，面额为1000元，票面年利率为8%，一年付息两次，到期收益率为9.12%，计算该债券的市场价格是多少?

设面额为100000美元的美国短期国库券，期限半年，到期收益为6%，投资者持有三个月后卖出，试求其市场价格。