外包工程安全管理实施细则Word下载.docx
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2适用范围
本规定适用于XX公司（以下简称“公司”）。
3规定和程序
3.1公司外包工程管理必须遵守国家法律法规，严格执行xx集团公司和xx公司管理要求，依法签订工程合同和安全生产管理协议，明确发包方与承包方应承担的安全责任，执行安全风险抵押金制度。
3.2禁止外包工程转包，禁止主体工程分包，附属工程分包必须书面报请公司项目主管部门批准，分包工程安全管理由总承包商负责。
3.3禁止部门、班组作为合同主体对外发包工程、对外承包工程和雇用劳务人员。
3.4外包工程要认真履行业主方的“四项安全责任”，严禁以包代管。
3.4.1承包单位资质审查
3.4.1.1外包工程合同签订前，必须对承包商资质和条件进行审查，完成《承包商安全资格审查登记表》（附录3）的填写与审核。
资质审查的内容包括：
a）营业执照；
法人代表资格证书。
b）安全生产许可证；
近3年安全施工记录。
c）施工负责人、安监人员、特殊作业人员安全资格证。
d）安全组织机构；
安全管理制度。
e）施工资质；
工程技术人员资质；
特种作业操作资格证。
f）施工组织措施、技术措施、安全措施，施工方案。
g）施工机械、各类工器具、安全用具、电动工具。
h）使用的危险化学品清单。
i）安全防护用品与个人安全防护用品。
3.4.1.2商务部、安全监察部以及生产技术部门、项目主管部门根据各自的职责分工范围，分别对以上各项进行安全资质审查。
应优先考虑资质优、实力强、信誉好、管理规范、业绩突出及业务相对稳定的承包商。
3.4.1.3安全资质审查不得擅自降低标准、对资质审查不合格的承包商严禁承包工程。
3.4.2签订安全管理协议
3.4.2.1承包商在与公司签订合同前，应与公司签订《外包工程安全生产管理协议书》（附录4）、《技术服务安全生产管理协议书》（附录5），商务部在确认相关流程完成后方可签订工程合同。
3.4.2.2《安全生产管理协议书》由安全监察部与承包单位签订，一式四份，安全监察部、商务部、项目主管部门、承包单位各执一份。
3.4.2.3对于特定的服务项目且承包商与公司达成战略合作关系时，公司可与之签订年度安全生产管理协议书。
3.4.2.4在同一作业区域有两家及以上施工单位进行施工作业，且可能危及对方安全的，安全监察部要组织施工单位之间签订《同一作业区域施工单位间作业安全管理互保协议书》（附录6）。
3.4.3安全与技术交底
3.4.3.1开工前，项目组必须对外包单位的工程管理人员、安全技术人员、工作负责人进行安全与技术交底。
3.4.3.2安全与技术交底应采取书面形式（附录9），内容包括：
公司安全管理要求、施工重点与技术难点、存在的安全风险与防范措施等。
3.4.3.3若承包单位需进入安全风险较高的区域工作，项目组必须指出存在的安全风险，并指导承包单位制定可靠的安全防范措施。
3.5项目管理责任
3.5.1坚持“管项目必须管安全”的原则，外包工程施工管理实行项目管理组负责制，项目管理组负责落实公司对外包工程安全管理的主体责任。
a）负责施工设备、工具与人员资质检查；
b）负责审查施工的“三措一案”；
c）负责审查人员年龄及县（区）级及以上医院身体健康检查证明符合要求，审查工伤医疗保险购买情况；
d）负责协调外包单位人员培训、授权、开工许可等；
e）负责对外包单位工程技术管理人员进行书面的安全与技术交底；
f）负责开具《安全风险抵押金通知书》，落实外包单位“安全风险抵押金”管理相关事宜；
g）负责验证开工条件、审核《开工许可单》（附录7）；
h）接受公司职能部门的指导与监督，负责施工过程的安全文明施工监督与违章考核；
i）负责组织竣工验收；
j）负责外包工程施工阶段相关资料的收集、整理。
3.5.2项目管理组人数在3－7人，一般由生产技术部门（项目主管部门）、设备维护部门、安全监督部门的人员组成，项目管理组长（项目负责人）由项目主管部门确定。
对于管理难度大的外包工程，可适当增加项目组人数。
3.5.3一般性土建施工、架子、保温、保洁、空调维护等日常外包工程项目，由XX公司依据本实施细则的相关规定，负责对外包项目的安全管理。
3.6人员培训与授权
3.6.1进入生产现场的承包单位所有人员必须要经过xx公司的入厂安全教育，考试合格者方可办理《进厂通行卡》。
3.6.2保卫部门负责审核通行卡办理符合以下条件：
a）办证申请单；
b）入场考试成绩合格；
c）年龄与身份；
d）签订《自觉遵守厂规厂纪承诺书》（附录14）。
3.6.3承包单位工作负责人必须要经过xx公司工作负责人培训考试合格，并且获得工作负责人的授权。
3.6.4对承包单位人员年龄要求：
a）男性不超过60周岁，女性不超过55周岁；
b）直接从事生产现场施工作业的人员，男性不超过55周岁，女性不超过50周岁；
c）不符合以上条件且从事安全风险较低的工作，由项目负责人提出书面申请，经公司分管领导批准后，方可办理入厂手续。
3.7开工管理
3.7.1开工条件确认
a）确认《安全生产管理协议书》、《工程合同》确已签订。
b）确认已预留合同总额2%作为风险抵押金（最低不少于2000元）。
详见《外包工程安全风险抵押金管理规定》（附录8）
c）确认承包商已为工作人员办理工伤保险。
d）确认施工“三措一案”已获批准。
e）确认人员、设备、工具、现场环境等，具备开工条件。
f）确认已进行安全与技术交底。
3.7.2办理工作票
a）外包工程需严格执行公司关于工作票管理的相关规定，严禁无票工作。
动火作业需办理动火工作票。
b）外包工程工作票签发由经公司批准授权的工作票签发人签发；
工作负责人一般由承包单位人员担任。
c）项目负责人负责协助承包商工作负责人办理工作票签发、许可、验证和终结手续。
3.7.3批准开工
a）承包单位提出《开工许可单》（附录7），项目管理组对开工条件进行确认并审核。
b）满足要求后由项目主管部门负责人批准《开工许可单》。
3.8施工过程管理
3.8.1项目管理组成员应深入施工现场，督促施工单位加强安全管理，及时发现违章并采取控制措施。
3.8.2项目组成员检查承包单位认真履行安全管理职责：
a）承包商项目负责人是现场安全第一责任人，应有承包单位的书面授权书，承包商项目负责人必须在施工现场组织施工管理。
b）施工队伍人数在100人以上要设置专门的安全管理机构，超过30人要设置专职安全员，30人以下设置兼职安全员。
安监人员须持证上岗并佩戴安监标识。
c）承包商在施工过程中应严格执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规、《电业安全工作规程》，以及公司的各项安全管理制度和规定。
d）承包商应为从业人员提供必要的劳动防护用品，人员变化需向项目管理组及时汇报。
e）承包商应做好安全风险分析与技术交底，落实各项安全技术措施要求，并针对性的制定防范措施。
f）承包商应落实“工前会”要求，每天开工前对当天工作涉及的风险进行交底。
g）承包商使用的施工机械、工具等符合安全要求。
3.8.3项目组成员应关注安全风险较大的施工作业，并进行检查、监护与过程跟踪。
同一区域有多个施工单位且可能危及对方安全时，应督促施工单位之间签订安全管理互保协议。
3.8.4施工区域涉及到升压站、电子间、配电室、励磁小室、工程师站等重点授权区域的外包工程，项目组成员应派专业人员进行监护。
进入重点区域、危险性区域需按要求填写《重点区域、危险性区域人员出入登记表》（附录13）。
3.8.5项目组应组织承包商参加安全检查和安全工作例会，及时向承包商传达上级有关安全工作的文件及通报，并监督学习与贯彻执行。
3.8.6对施工过程中发现的的违章，项目组应及时下发“违章处罚通知书”、“整改通知单”、“停工整改通知单”，提出整改要求。
对较为严重的违章或者安全管理薄弱的承包单位，项目组要及时约见承包商负责人及安监人员，责令其分析原因并针对性制订预防措施。
3.8.7施工中发生严重违章作业、野蛮施工，或者发生严重未遂、火灾、人身伤害、设备损坏等安全事件，项目组必须及时向公司安监部门汇报。
3.8.8安全监察部要加强对外包工程的安全管理，指导项目组开展对外包单位的安全监管工作。
对于不服从安全管理或者管理混乱的承包商，可要求立即终止合同，并将其纳入黑名单，严禁重新录用。
3.9竣工验收
3.9.1工程竣工后，项目组应组织设备维护部门、生产技术部门、安全监察部、内控部等部门验收。
3.10资料管理
3.10.1项目管理组负责收集外包工程施工阶段的相关资料（不包括各类招投标资料），内容包括但不限于：
a）安全管理协议书;
b）承包单位项目负责人授权书；
c）施工人员情况登记表;
d）施工人员健康证明；
e）安全工器具情况登记表;
f）外包工程安全培训考试记录;
g）安全技术交底材料；
h）外包工程开工许可单；
i）安全风险抵押金通知书。
3.10.2项目管理组负责将资料移交至安全监察部暂存。
每年年底，安全监察部统一将资料移交至资料室保管存档。
4职责
4.1生产技术部门（项目主管部门）
4.1.1负责参与对承包商资质、“三措一案”的审查；
4.1.2负责成立外包工程项目管理组，明确项目负责人。
4.1.3负责对承包商开工前安全与技术措施、安全注意事项的交底及落实。
4.1.4负责批准“开工许可单”。
4.1.5负责安排专业人员对涉及重大操作或重点授权区域的外包工作进行监护。
4.1.6负责项目竣工报告编制与后评价。
4.2设备维护责任部门
4.2.1负责参与对安全文明施工监督管理与违章考核；
4.2.2负责参与竣工验收。
4.3安全监察部
4.3.1负责对承包商安全资质、特种作业人员资质、特种或大型安全设施的审核。
4.3.2负责对承包商安全管理能力的审查。
4.3.3负责与承包商签订外包工程安全管理协议书。
4.3.4负责承包商安全风险抵押金的办理。
4.3.5负责对承包商作业现场进行安全监督及考核。
4.3.6对不服从安全管理或严重违章作业、野蛮施工、管理混乱的承包商提出终止合同的建议。
4.4商务部
4.4.1负责核查承包商的营业执照和法人资质符合要求。
4.4.2负责合同的终止并将该承包商纳入黑名单。
4.5人力资源部
4.5.1负责组织对承包商人员进行公司级安全培训、考试及成绩记录等管理。
4.5.2负责发布培训信息。
4.6保卫部
4.6.1负责监督承包商签订《遵守厂规厂纪承诺书》。
4.6.2负责审核承包商人员的进厂证办理。
4.7内控部
4.7.1参加涉及预决算等审计的外包工程项目验收。
5持续改进
5.1记录
对制度的执行情况，执行人要及时填写《制度执行情况检查评价表》（附录2）
5.2检查与评价
制度实施、完善负责人监督本制度执行情况，每年对制度执行情况进行一次检查与评价。
5.3反馈
制度实施、完善负责人及时收集制度执行过程中的反馈信息。
提出修订意见和建议。
本制度应根据如下情况和反馈意见及时进行修订、完善：
5.3.1国家法律法规及行业的新要求。
5.3.2公司管理思路提出新的要求。
5.3.3本制度执行中有关部门提出的改进建议。
5.4修订
5.4.1制度负责人根据反馈意见，负责适时修订、升版本标准，保证制度不断完善。
6定义与缩略语
6.1外包工程：
是指符合要求的外部企业承包本企业工程建设、设备安装、维修、产品生产、技术服务、运行服务等工作。
主要包括设备、设施、建筑物、构筑物的勘察、设计、建设、安装、防腐、检修、维护和修缮工作以及项目监理、机组运营、机组等级检修等工作。
7引用、参考标准及相关文件
7.1《中华人民共和国劳动合同法》（2013年7月1日）
7.2《中华人民共和国安全生产法》（2014年8月31日）
7.3XX集团公司《安全生产工作规定》（［2015］年第XX号）
7.4XX集团公司《安全生产监督规定》（［2015］年第XX号）
7.5XX公司《安全生产工作制度》（XXXX-15-01-06/G）
7.6XX公司《安全生产监督制度》（XXXX-15-01-10/G）
7.7XX公司《外包工程和劳务用工安全管理制度》（XXXX-15-01-12/G）
8附录
附录1外包工程及劳务用工安全管理流程图
附录2制度执行情况检查评价表
附录3承包商安全资格审查登记表
附录4外包工程安全管理协议书
附录5技术服务安全生产管理协议书
附录6同一作业区域施工单位间安全管理互保协议书
附录7外包工程开工许可单
附录8外包工程安全风险抵押金管理规定
附录9外来人员二级（部门）安全/技术交底记录
附录10外来人员三级安全/技术交底记录
附录11外来人员信息一览表
附录12外包工程特种设备、安全防护用具、电动工具登记表
附录13外包工程重点区域、危险性区域人员出入登记表
附录14外来施工人员遵守厂规厂纪承诺书
附录1外包工程安全管理流程图
附录2
制度执行情况检查评价表
xx
序号
评价内容
评价
1
制度是否符合实际需要？
是
否，原因：
2
各有关部门、单位对本制度是否经过培训？
3
各有关部门、单位的人员是否了解本制度？
4
各有关部门、单位执行本制度的情况如何？
5
是否按规定对缺陷进行了处理?
存在的问题及建议
存在的问题：
1、
2、
3、
改进的建议：
修订的建议：
部门审核意见：
分管领导意见：
检查人：
部门审核：
分管领导：
检查时间：
年月日
附录3
承包商安全资格审查登记表
工程项目名称
项目
施工
单位
概况
企业名称
主管上级
法人代表
项目技术负责人
负责人
项目安全负责人
专职安监
人
兼职安监
施工人数：
人；
其中国家注册安全工程师人；
高级职称：
中级职称人；
初级职称人
技工人数：
特殊工种人数：
承包单位施工
简历及近三年
安全施工记录
登记满足安全施工装备状况：
机械、工器具及安全防护设施、安全用具等
承包商法人或授权负责人签章：
年月日
项目申请部门负责人
签章：
安全部门负责人
XX公司审查
验证原件，复印件作附录留存备案
营业执照
发放部门：
资格证书
安全生产许可证书：
安全管理制度：
施工组织机构：
特殊作业工种：
种；
证件：
本；
施工机械、劳动防护、劳动保护
承包商施工资质
施工技术人员及配置
施工安全措施：
施工组织措施：
施工技术措施：
施工方案：
公司有关部门
审查会签
申请部门意见：
安全监察部意见：
商务部意见：
主管领导意见
注：
1、此审查表一式四份，分别交安全监察部、项目申请部门、商务部、承包商保存。
2、近三年安全施工记录一栏以安全监察部违章通报为依据填写，有怀疑时可到安全监察部门核实。
3、审查表必须在签订经济合同之前完成，否则不得签订。
4、施工装备状况要在栏目加以说明。
5、承包商提供所有参加施工的特殊作业人员有效证件经发包方安全部门审查后复印存档。
附录4
外包工程安全生产管理协议书
发包单位（甲方）：
XX公司
承包单位（乙方）：
甲方将外包工程项目发包给乙方，为了确保外包工程能够安全顺利进行，甲、乙方特签订本外包工程安全生产管理协议书，并严格执行。
一、外包工程项目
1．外包工程项目名称：
2．作业区域：
3．作业范围（全部或部分）：
二、外包工程项目期限：
自二0年月日起至二0年月日止。
三、双方的安全责任
（一）乙方应负的安全责任
1.进入XX公司所属区域内作业，应严格执行XX公司各项安全管理制度及标准，自觉接受甲方的检查和监督。
对甲方查出的隐患和问题，乙方必须立即整改。
2.乙方应有健全的安全管理组织机构、安全管理制度和安全操作规程。
特殊工种应持证上岗。
施工队伍超过30人的要设专职安全员，30人以下要有兼职安全员。
3.乙方应认真填写XX公司《外包工程作业人员情况登记表》，保证实际作业人员和信息表一致，若发生变化，应及时向甲方相关部门汇报。
4.乙方应按规定落实三级（公司、车间和相关部门、班组）安全教育要求，提高人员的法制观念和安全意识，督促人员自觉遵章守纪。
凡入厂三级教育不合格者，甲方有权取消其当事人在本公司的作业权利。
5.乙方开工前必须要履行开工许可手续，经甲方批准后方可开工。
禁止在未签订经济合同的情况下擅自开工。
6．乙方开工前必须检查确认施工场所的作业环境、设施设备、工具等符合安全要求（包括借用、租赁的设备、安全装置、工器具），做好安全风险评估。
对于复杂和较危险的工程项目，乙方应制定单独的作业安全技术措施，经甲方生产技术部门审查合格后执行。
7.乙方必须严格执行各类防火、防爆规定，易燃、易爆场所严禁吸烟及动用明火。
动火区域动火时必须办理动火工作票。
需要动用消防水和消防器材时必须向消防管理部门申请，经批准后方可使用。
严禁将消防器材挪作它用。
8.未经甲方许可乙方不得擅自私接、乱拉电源，不得擅自动用汽、气、水等介质。
供给电动器具和照明的临时电源必须装有可靠的漏电保护器。
9.乙方在施工中应保证地下管线、电缆及高低压架空线路、通讯或监控等设施的安全，遇有问题应及时与甲方有关部门取得联系，严禁野蛮作业；
若施工过程造成了损坏，要及时向甲方有关部门汇报。
10.乙方应做到文明作业，及时清扫、整理工作现场。
必须堆放在现场的物件，须经甲方许可，并整齐堆放在指定地点，否则甲方派人清理，其费用由乙方承担。
工作结束后，要做到工完料尽场地清，
11.若在同一区域存在有二个及以上的施工单位作业时，各方应会同签订相互间安全生产管理协议书。
12.乙方应加强对作业现场的安全管理，遵守甲方安全风险抵押金相关规定，作业中发生危及人身和生产运行的不安全情况时，应立即报告甲方相关单位和安全部门。
人员在工作区域内造成伤亡（包括由乙方责任造成非乙方人员工伤亡）由乙方负责。
发生了人员违章、火警、火灾、设备损坏等，接受甲方将按有关规定给予经济处罚。
（二）甲方应负的安全责任
1.负责乙方的资质审查满足外包工程施工要求，审查内容包括：
营业执照和资质证书；
法人代表资格证书；
单位工作业绩和近三年安全施工记录；
管理人员和作业人员符合工程要求；
施工机械、工器具及安全防护设施、安全用具满足施工需要。
2．负责对乙方施工人员进行入厂安全教育，宣传国家、行业、xx公司有关安全生产管理制度及管理规定，并对乙方施工提供必要的安全条件。
3．负责审查乙方制定的“三措一案”满足工程要求，审查并批准乙方开工条件。
4.负责开工前向乙方进行全面的安全与技术交底。
存在有危险性的作业区域，技术部门和相关单位应向乙方进行专门的安全技术交底。
对于安全风险较大的作业，应指导乙方制定可靠的安全措施。
5.在一个区域有二个及以上承包商进行作业时，甲方应督促承包商间签订安全生产管理协议书，落实安全互保。
6.甲方有对乙方工作区域、作业人员和条件进行安全监管的责任与义务。
有权对乙方不符合安全管理规定的行为和现象进行批评教育和经济处罚。
（三）双方应负的安全责任
1.必须认真贯彻执行国家及行业安全生产有关的法律、法规，严格遵守《中华人民共和国安全生产法》，国电公司《安全生产工作规定》、《电业安全工作规程》。
2.必须根据工作性质配齐个人安全防护用品，并督促正确使用安全防护用品和劳动保护用品。
（四）其他
四、本协议书经签字后即生效，作为经济合同正本的附录。
乙方现场安全员：
乙方现场项目负责人：
乙方法人代表（委托人）：
乙方（章）：
甲方现场工作联系人：
甲方项目主管部门负责人：
甲方安全部门负责人：
甲方安全部门（章）：
附录5
技术服务安全生产管理协议书
甲方将技术服务项目发包给乙方，乙方负责按甲方要求提供技术支持和服务，为确保技术服务工作安全顺利进行，甲、乙方特签订本技术服务安全管理协议书，并严格执行。
一、技术服务项目
1．技术服务项目名称：
3．服务范围（全部或部分）：
二、技术服务项目期限：
三、双方的安全责任：
1.乙方应应严格执行XX公司各项安全管理制度及标准，自觉接受甲方的检查和监督。
2.乙方技术服务人员应具备相应的资质，特殊工种应持证上岗。
现场作业人员人数超过30人的要设专职安全员，30人以下要有兼职安全员。
3.乙方应认真填写xx公司《外包工程作业人员情况登记表》，保证实际作业人员和信息表一致，若发生变化，应及时向甲方相关部门汇报。
5．乙方作业前必须检查确认施工场所的作业环境、设施设备、工具等符合安全要求（包括借用、租赁的设备、安全装置、工器具），做好安全风险评估。
6.乙方开工前必须要经过甲方的同意，严禁擅自开工。
作业时必须严格执行各类防火、防爆规定，易燃、易爆场所严禁吸烟及动用明火。
需要动用消防水和消防器材时必须向安全监察部门申请
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