废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作报告1Word下载.docx

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每条拆解线配备有布袋式脉冲除尘器或过滤式除尘器，用于机体内部沉积灰尘和拆解生产环境中产生的灰尘的收集处理。

废旧电视机和电脑拆解线，配备荧光粉收尘器用于收集屏玻璃上的荧光粉，荧光粉收尘器为真空负压收尘，前端设置毛刷，毛刷上有管路，在毛刷清扫的同时，利用负压使荧光粉随气流一起经毛刷上的管道进入收尘器内部集粉室；

遇有不易收集荧光粉的荧光屏，另配有钢丝球或毛巾擦拭吸取，以确保吸收彻底。

在废旧电视机和电脑拆解线末端，配备有一台布袋式脉冲除尘器，除尘器上安装有一个活性炭废气回收装置，主要用于除尘和废气处理。

采用切割防爆带及除胶一体机依次气动切割防爆带、除胶，采用摩擦除胶除去显像管玻璃上的废胶，除胶过程中有粉尘产生。

在除胶机处设侧吸式集气罩保证负压环境对含尘废气收集后引

至脉冲式除尘器进行处理。

在废旧冰箱拆解生产线配套设置有1台冷媒回收冲洗机，用于在拆解压缩机及制冷管路前收取其中的氟利昂和润滑油；

同时配置有1套压缩机沥油装置，主要用于收集压缩机中的润滑油。

在废旧冰箱箱体破碎系统中采用大型袋式除尘器除尘，并用活性炭R11废气回收处理装置收集发泡剂中的废气。

在废旧空调洗衣机拆解生产线配套设置有1台冷媒回收冲洗机，用于在拆解压缩机及制冷管路前收取其中的氟利昂和润滑油；

盐水收集器主要用于全自动洗衣机中盐水的收集。

废弃电器电子产品及其拆解产物贮存环节：

回收的废电器分品类盛装于仓储笼内，分区贮存在原料库房棚里，原料库房棚做到防碰撞、防雨淋、防渗漏。

所有危险废物均按环保要求分类、分区存放。

收集后的氟利昂贮存于密闭压力钢瓶中；

润滑油贮存于密闭容器内；

荧光粉盛装于内罩2层防漏胶袋的密闭容器内；

屏玻璃、锥玻璃、电路板分别收集后采用编织袋盛装。

盛装危险废物的容器（包括暂存容器）上全部粘贴相应的危险废物标识标签。

定期对所贮存的危险废物包装容器及贮存设施进行检查，发现破损，及时采取措施清理更换。

危险废物暂存间满足防扬散、防流失、防渗漏的要求，地面与裙角用坚固、防渗的材料建造，危废暂存间地面采用10cm厚

的防渗混凝土建造。

减容后的聚氨酯泡棉采用编织袋盛装，暂存于生产车间内拆解产物临时堆存区内。

一般拆解物分类收集于包装袋中，分类分区贮存于一般拆解物仓库内。

拆解产物委托处理情况。

废铜、铁、铝、塑料、橡胶外皮等分别外售给相应的回收加工生产单位；

减容后的聚氨酯保温材料泡沫送交垃圾电厂进行处理。

危险废物：

彩色电视机CRT锥玻璃、荧光粉、废活性炭、废电路板装袋贮存，氟利昂、废润滑油装罐贮存，不定期交由相应资质的危险废物经营单位进行安全处置。

其他污染物：

生活垃圾集中收集后经须水办事处环卫队进行妥善处置。

生产车间清洗污水经油水分离器处理后循环使用，生活污水经市政管网送入污水处理厂进行处理。

拆解线的每个操作台上安装有一套尘气收集罩，通过集气筒控制进入除尘器进行处理，含有工业粉尘的气体经过除尘器过滤净化后排放。

4.接受公众监督情况。

河南昱祥公司能够按照有关要求，每

月初将上月废电器拆解处理情况、危险废物管理情况等内容在厂区大门口的公示栏及公司门户网站（）上进行公示；

郑州市环保局按照有关要求每季度对该公司废弃电器

电子拆解情况进行初审，并将初审结果及监管等情况在局门户网站上予以公示；

省环保厅也将每季度的审核情况在厅门户网站上进行公示，主动接受社会监督。

我厅2017年第一季度河南昱祥公司废电器拆解处理情况审

核意见的公示期为：

2017年4月20日-2017年4月26日，公示结果无异议。

（二）监管情况

根据省、市、县环保部门在废电器环境监管工作中的职责，我省对河南昱祥公司采取的日常监管措施有：

一是中原区环保局

选派专人进驻该公司，对废电器拆解情况实施现场监管；

二是郑

州市环保局每月两次对该公司守法情况、污染物排放情况、危险废物管理情况进行现场监督检查，并组织同级环保部门定期进行

环境监测；

三是省环保厅不定期现场抽查，发现问题及时督促整

改；

四是通过河南昱祥公司与省、市、县级环保部门联网的视频监控系统，对该公司日常生产情况进行远程视频在线监控；

五是

重点关注危险废物规范化管理情况，防止危险废物在贮存、处置过程中发生二次污染。

本审核时段内，河南昱祥公司没有因违反环境保护方面的法律受到行政处罚。

具体监管情况详见下表。

单位

现场检查次数（次）

远程视频检查次数

（次）

登录环保部信息系统查

看频次

是否完善检查记录

处罚次数

处罚原因

审核时段内环保部门日常监管情况表

河南昱祥再生资源利用

股份有限公司

8

14

3

是

无

需要补充说明的情况

县（区）级环保部门派有驻厂监管员,其现场检查次数不含在本表中。

二、拆解处理情况审核评价

（一）回收数量和收购来源

1.回收数量:

经审核,河南昱祥公司2017年第一季度共收购废弃电器电子产品60108台（不含回收检验时的破损机291台），

其中废电视机-1共33795台、废电视机-2（CRT）共19435台、

电视机-2（非CRT）0台、废冰箱2642台、废洗衣机-1共25

台、废洗衣机-2共2578台。

房间空调器1633台、废台式电脑主机0、废CRT电脑显示器82台（不含）、废液晶电脑显示器0台、其他废电脑0台。

2.收购来源:

河南昱祥公司废电器的主要回收区域是郑州市

周边350公里左右的区域即河南全省及豫晋、豫冀等地区，通过个体回收客户将货送到就近的各区域大客户，只针对地市区域大客户收货，并以转账形式结算。

（二）拆解处理过程评价

经书面审核和现场审核，河南昱祥公司在本审核时段内废电器拆解处理情况如下：

1.规范生产管理的情况：

该公司一是设立有环保科，专职负

责生产过程中的各项环保工作，在日常的生产过程中，对污染防治设备进行检查、维护、维修，使各种污染防治设备正常运转。

二是制定了《废旧家电收购验质标准》，对收购的每一台旧家电

进行质量检验。

三是收购的原材料从卸货环节开始分类别、分型

号存放，拆解出的产成品也进行分类、分区、分时间段存放，并设置标识标牌，标牌上标明货物代码、入库时间、种类、重量、过磅人等详细信息，并有专人定期对标识标牌进行检查，防止脱

落、丢失。

四是卸货区、原材料仓库、产成品库、危废仓库均设

立标识牌，规范设置了卸货区域。

五是原材料库、危废仓库的小地磅全部纳入监控范围，可清晰辨别拆解物及计量情况，同时可

对产生量较小的拆解产物进行精确计量。

六是每条拆解线当天只拆解同等型号和类别的废电器，相应的拆解产物当天入库。

七是对每条生产线都安装了独立电表，CRT防爆切割拆解线单独设置

1块电表，并由专人在每日早8点对前一日的每块电表用电量进行详细记录。

2.规范台账管理的情况：

一是能够按照《环境保护部关于发

布<

废弃电器电子产品处理企业建立数据信息管理系统及报送信息指南>

的公告》（2010年第84号公告）制定各类内部管理的

生产台账格式和内容。

二是能够按照《河南省危险废物规范化管

理指南》建立危险废物管理档案，制定了危废管理计划和应急预案、危废管理台账，详细记录了各类危险废物的名称、来源、数量、特性和包装容器的类别、入库日期、存放库位、废物出库日

期及接收单位名称等，并能严格执行危险废物转移联单制度。

三

是各类原始生产记录、台账、报表、信息资料等均能够基本做到及时整理和完整存档。

3.规范拆解处理的情况：

一是在废电器的拆解处理环节：

（1）每条拆解线配备真空吸尘器，用于机体内部沉积灰尘的收集。

操作台上散落灰尘也用该真空吸尘器定期清理。

（2）废电视机和微型计算机拆解线，配备荧光粉收尘器用于收集屏玻璃上的荧光粉，荧光粉收尘器为真空负压收尘，前端设置毛刷，毛刷上有管路，在毛刷清扫的同时，利用负压使荧光粉随气流一起经毛刷上的管道进入收尘器内部集尘室。

（3）采用切割防爆带及除胶一体机依次气动切割防爆带、除胶，采用摩擦除胶除去显像管玻璃上的废胶，除胶过程中有粉尘产生。

在除胶机处设侧吸式集气罩保证负压环境对含尘废气收集后引至脉冲式除尘器进行处理。

（4）在废旧空调、电冰箱拆解线配套设置3台冷媒回收机，用于在拆解压缩机及制冷管路前抽取其中的氟利昂和润滑油。

（5）在废冰箱箱体破碎中采用大型袋式除尘器除尘，并用氟利昂回收装置回收氟利昂。

二是在废电器及其拆解产物贮存环节：

（1）所有危险废物均按环保要求分类、分区存放。

（2）盛装危险废物的容器（包括暂存容器）上全部粘贴相应的危险废物标识标签。

（3）定期对所贮存的危险废物包装容器及贮存设施进行检

查，发现破损，及时采取措施清理更换。

（4）危险废物暂存间满足防扬散、防流失、防渗漏的要求，地面与裙角用坚固、防渗的材料建造，危废暂存间地面采用10cm厚的防渗混凝土建造。

（5）减容后的保温层材料采用编织袋盛装，暂存于生产车间内拆解产物临时堆存区内。

三是在拆解产物处理处置环节：

（1）废铜、铁、铝、塑料、橡胶外皮等进行分类压缩后打包后贮存厂内，不定期外售处理；

保温层材料经氟利昂回收装置回收后压缩装袋填埋处理；

废电冰箱和废空调压缩机、废洗衣机电动机摘除后打孔沥油，待沥油干净后分类入库存放；

空调冷凝器、蒸发器摘除后分类入库存放；

（2）危险废物：

彩色电视机CRT锥玻璃、荧光粉、废活性炭、废印刷电路板装袋贮存，氟利昂、废润滑油装罐贮存，不定期交由相应资质的危险废物经营单位进行安全处置。

4.信息系统及视频监控系统运行情况

河南昱祥公司建设有视频监控室1个，制定了《监控室设备运转和工作流程》。

截至目前，该企业废电器处理视频监控系统共安装设置视频监控摄像头72个摄像头、13台存储服务器、８台硬盘录像机，显示器22个，分别对厂区所有进出口、地磅、生产线、原材料库、产成品库、危险废物仓库、生产车间的荧光粉吸取区、制冷剂抽取区及玻璃分选作业区和其他敏感区域（尤

其是拆解处理过程）进行24小时、零死角实时监控，拆解区域关键岗位均为高清摄像头；

能及时对视频录像进行压缩，并做到对视频监控录像进行双备份，视频图像基本清晰；

能保证视频信息与县、市、省三级环保部门联网传输；

配备专人对视频监控系统进行管理、维护。

该公司能按照国家要求，通过环保部废弃电器电子产品处理信息管理系统登记企业信息并每日报送废电器的拆解处理情况。

5.非基金业务废电器管理情况：

河南昱祥公司的非基金业

务废电器主要是指回收的缺少主要零部件的废电器、在内部转运

或装卸过程中严重破损的废电器，上生产线后因故不能进行正常拆解的废电器。

针对非基金业务废电器的管理，该公司一是将非基金业务废电器与基金业务废电器分开存放，建立专门的记录表进行计数、称重、过磅并悬挂标识标牌；

二是每季度末对当季产生的非基金业务废电器进行集中拆解和处理有关拆解产物，并做好相应台账和视频监控记录；

三是所有非基金业务废电器及其关键拆解产物的管理台账记录、视频监控录像均另行建立，不与基

金业务废电器混淆，不纳入补贴基金申报范围。

四是对于进入到流水线,发现破碎的旧机,进行自查扣减,不申请补贴。

6.仿制废电器的管理情况:

为了防范假电视问题出现，河南

昱祥公司按照《环境保护部、财政部关于做好防范和打击假造电视机等仿制废弃电器电子产品工作的通知》（环办函〔2014〕1280号）要求，进一步加强内部管理，尤其是废电器入库验质环节，

发现仿造或拼装的废电器及时向环保部门报告，且不予接收入库。

此外，该公司还成立监察科，对验质过的废电器重新进行抽检复核，防止仿制废电器等不符合基金补贴范围的废电器进入正常生产；

第三方审核机构针对仿制废电视机的特点，如，锥屏玻璃发白、发亮、不需分离、线路板无线、无变压器、无扬声器、无电子枪、无荧光粉等，在视频监控录像抽查中重点关注。

经该公司自查和第三方审核机构视频抽查，2017年第一季度未发现河南昱祥公司存在拆解处理仿制废电器现象。

（三）拆解产物去向评价

1.关键拆解产物产生、处理情况。

2017年第一季度，河南昱祥公司拆解产生的关键拆解产物有：

废黑白电视机CRT玻璃、电路板；

废彩色电视机CRT锥玻璃、电路板；

废电冰箱保温层材料、压缩机；

废洗衣机电动机；

废房间空调器压缩机、冷凝器、蒸发器；

废台式微型计算机CRT黑白显示器CRT玻璃、电路板；

废台式微型计算机CRT彩色显示器CRT锥玻璃、电路板。

其处理去向情况如下：

2017年第1季度，河南昱祥电子产品有限公司向郑州荥锦

绿色环保能源有限公司转移处理保温层材料19.136吨。

2017年第一季度，向天津爱德森金属制品有限公司转移压

缩机36.8585吨。

2017年第一季度，向天津爱德森金属制品有限公司转移电

动机14.65吨。

2017年第一季度，向开封民众再生资源回收有限公司转移CRT屏玻璃500.39吨。

2017年第一季度，向河南豫光金铅股份有限公司转移含铅

玻璃229.18吨。

2017年第一季度，向新乡市永强环保技术有限公司转移印

刷电路板52.47吨。

本审核时段内河南昱祥公司各类关键拆解产物均及时处理完毕，其去向符合环保要求。

具体处理情况祥见下表。

关键拆解产物产生、处理情况表

单位：

吨

关键拆解产物

审核时段产生量/吨

累计产生量D/吨

累计处理量E/吨

库存量F=D-E/吨

1年内累计产生量B/吨

是否在1年内处理完毕

CRT玻璃

555.181

9426.2431

9267.7400

158.5031

3388.2785

CRT锥玻璃

296.537

4956.4937

4652.2500

304.2437

1791.5910

保温层材料

18.9855

211.7315

210.8175

0.9140

80.3025

压缩机

41.4205

389.5005

384.1455

5.3550

164.9940

电动机

14.999

985.6682

976.7460

8.9222

440.7820

印刷电路板

66.9085

1569.9660

1514.4000

55.5660

484.5355

2.非关键拆解产物产生、处理情况

2017年第一季度，河南昱祥公司拆解产生的其他拆解产物

有：

废电线电缆、废塑料、铜等及其合金、荧光粉、制冷剂、废活性炭等，其产生量、处理量、库存量、处理情况祥见下表。

非关键拆解产物产生、处理情况表

拆解产物名称

本季度产生量

本季处理量

处置单位

本季度末库存量

废电线电缆

10.245

13.55

天津增鑫再生资源回收有限公司13.55吨

5.3725

废微型计算机硬盘

-

废塑料

277.822

292.3455

河南李金环保科技有限公司1.45吨

97.00494

洪湖市文豪再生资源有限公司38.92吨

河南昱祥再生资源利用股份有限公司251.9755吨（分拣粉碎）

铜、铝、铁及其合金

192.609

172.017

开封民众再生资源回收有限公司29.55吨

65.5762

天津爱德森金属制品有限公司6.16吨

河南昱祥再生资源利用股份有限公司136.307吨（分类压块）

荧光粉

0.2615

0.0000

2.0510

制冷剂

0.3955

0.6360

废活性炭

0.000

三、审核情况

（一）审核资料

我省对该公司审核时，采用的审核资料有：

1．废电器（原材料）出入库日报表；

2.拆解处理记录日报表；

3.拆解产物（包括最终废弃物）出入库日报表；

4.视频监控录像资料；

5.以及相关的基础记录表和原始凭证；

6.企业收购、销售等合同、转移联单、财务报表单据；

7.通过环保部废弃电器电子产品处理管理信息系统报送的数据；

8.其他资料。

（二）审核方式、审核程序、审核要点和工作规范

根据环境保护部、财政部《关于组织开展废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作的通知》（环发〔2012〕110号）和《河南省废弃电器电子产品拆解处理审核工作方案》（试行）（以下简称《审核工作方案》），我省审核工作确定了审核工作的原则、内容、方式方法和流程及完成时限，提出了具体审核要求，明确了各级环保部门的工作职责，制定了各项保障措施，做到了审核程序完整、核查组织严密。

为保证审核质量，我厅还随时跟踪环保部最新工作动态，向企业传达列入不规范拆解行为的标准及整改要求，并要求第三方审核单位严格执行，确保审核结果准确、规范。

1.审核方式

委托我厅通过政府采购公开招投标方式确定的第三方审核机构进行审核，组织专家组开展现场抽查,组织召开审核会议，集体确定审核结果。

2.审核程序

首先，河南昱祥公司根据《审核工作方案》要求，按时提交了2016年第一季度废电器回收拆解种类和数量情况、污染防治

设施运行情况，固体废物（尤其是危险废物）各项管理制度落实情况的书面自查报告和废弃电器电子产品拆解处理情况表。

其次，郑州市、中原区环保局结合日常监管情况，对河南昱祥公司2017年第一季度废电器回收拆解种类和数量情况进行初步审核，连同该公司在回收处理废电器工作中的守法情况、污染物排放情况、危险废物规范化管理情况一并出具《郑州市环境保护局关于报送河南昱祥电子产品有限公司2017年第一季度废弃电器电子产品拆解处理情况的初审意见》（郑环审〔2017〕30号）。

第三，河南瑞祥会计师事务所（系政府采购公开招投标方式确定的审核单位），按照《废弃电器电子产品规范拆解处理作业及生产管理指南》（2015年版）（以下简称“生产管理指南”）、《废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作指南》（2015年版）（以下简称“审核工作指南”）等文件要求，本着真实、合理、规范的审核原则，采取投入产出总量平衡法、物料系数对比法、物料系数正向测算法、物料系数反向测算法、电力成本测算法、工资测算法、期末存货盘点法、视频抽查法等多种审核方法，参照物料系数，对整个审核时段内的拆解台账记录等资料进行物料平衡测算，分析河南昱祥公司申报数据的合理性，以准确确定河南昱祥公司2016年第一季度废电器规范拆解处理种类和数量，并出具

《河南昱祥电子产品有限公司2017年第一度废弃电器电子产品

拆解处理情况审核报告》（豫瑞会专审字〔2017〕第34号）上报省环保厅，作为我厅审查确定河南昱祥公司规范拆解情况的重要

依据。

第四，我厅组织环保和行业专家对河南昱祥公司的废电器拆解处理工作进行现场检查、核实台账信息等，抽查验证第三方审核机构的审核情况，并提出现场核查意见。

最后，在综合市局初审意见、区局监管意见和会计师事务所审核报告基础上，结合专家组对河南昱祥公司的现场核查意见，我厅组织召开由省环保厅有关处室、郑州市环保局、中原区环保局、会计师事务所参加、省环保厅土壤办公室监督、行业及环保等专家把关的“河南昱祥再生资源利用有限公司废弃电器电子产品拆解处理审核工作会议”，审议和认定河南昱祥公司2017年第一季度规范拆解处理废电器的种类和数量，形成省级审核报告报送环保部。

3.审核要点

（1）核实废电器拆解处理的生产流程、台账等基础记录及原始凭证是否齐全，抽查河南昱祥公司申报的信息及提交的汇总报表等与相应的基础记录、原始凭证是否相符；

（2）对比环保部废电器处理信息系统记录的数据与该公司申报的拆解处理数据是否一致；

（3）抽查验证废电器信息流，如废电器入库、出库拆解、拆解产物销售等情况的时间、数量、重量以及危险废物出入库情况的逻辑关系是否合理；

（4）抽查测算各类废电器总体物料平衡情况，使用《生产

管理指南》和《审核工作指南》中的物料系数推算单类废电器的数量与实际拆解处理数量的差异是否超过25%；

（5）测算审核时段内关键拆解产物、危险废物的贮存时间、处理情况，防止超期贮存；

（6）通过不定期盘库、现场检查等方式，查看废电器及拆解产物的分区、分类贮存情况，非基金业务废电器和基金业务废电器是否明确分开贮存等；

（7）核算审核时段内废电器在收购、处理（包括人员工资、出勤、电耗等）、产物销售环节的资金流是否合理；

（8）通过视频监控系统抽查废电器从入库到相应产物出库的全过程是否可追溯，查看废电器关键拆解工位的操作规范性，视频点数与台账记录的数据是否一致；

（9）通过对现场操作、视频抽查、用电能耗、工人出勤等情况综合估算拆解数量的合理性；

（10）如接到举报或存在重大